上海莱士血液制品股份有限公司关于公司2023年证券投资情况的专项说明
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上海莱士血液制品股份有限公司（“公司”）于2024年4月25日召开了第五届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司2023年证券投资情况的专项说明》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定要求，公司董事会对2023年持有的证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：
一、证券投资情况概述
为充分提升公司资金使用效率及资金收益水平，增强公司盈利能力，本公司在充分保障公司日常经营性资金需求，不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前提下，于2015年起以自有资金进行证券投资。截至2023年12月31日，公司持有浙江万丰奥威汽轮股份有限公司（“万丰奥威”，证券代码：002085）39,960,800股。
二、证券投资审议程序
2015年1月5日，公司召开了第三届董事会第二十二次（临时）会议，审议通过了《公司关于进行风险投资事项的议案》，同意公司在充分保障公司日常经营性资金需求，不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前提下，拟使用自有资金最高不超过（含）人民币10.00亿元用于风险投资，使用期限为2年，该额度可以在2年内循环使用。该事项于2015年1月21日经公司2015年第一次临时股东大会审议通过。
2016年2月4日及2016年2月22日，公司分别召开了第三届董事会第三
十一次（临时）会议及2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司上调风险投资额度及投资期限的议案》，同意公司为进一步提升资金使用效率、资金收益水平、增强公司盈利能力，将投资最高额度由原最高不超过（含）10.00亿元调整为不超过（含）40.00亿元；使用期限由原2年调整为自2016年2月22日起3年。
三、证券投资情况
1、报告期内持有的证券投资情况
2023年6月8日，万丰奥威实施了2022年年度权益分派：以2,072,107,520股（总股本2,141,567,428股减去回购专用证券账户持有的股份69,459,908股）为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。截至2023年12月31日，公司仍持有万丰奥威股票39,960,800股，公司参与证券投资的金额为33,441.53万元。2023年1~12月实现损益-4,036.04万元，具体情况如下：
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 境内外股票 | 002085 | 万丰奥威 | 334,415,255.37 | 公允价值计量 | 237,766,760.00 | -40,360,408.00 | - | - | - | -36,364,328.00 | 197,406,352.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 合计 | 334,415,255.37 | - | 237,766,760.00 | -40,360,408.00 | - | - | - | -36,364,328.00 | 197,406,352.00 | - | - | ||
2、2024年证券投资情况
2024年3月8日至3月13日，公司通过二级市场处置完剩余的39,960,800股万丰奥威股票。2024年通过处置上述证券投资公司实现投资收益17,891.81万元。
四、投资风险及风险控制措施
公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，制定了《风险投资管理制度》等投资决策制度，对公司风险投资的原则、范
围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定，有效防范投资风险。公司严格按照《风险投资管理制度》的相关规定进行风险投资，未发现有违反相关制度的行为。
特此公告。
上海莱士血液制品股份有限公司
董事会二〇二四年四月二十九日