陕西斯瑞新材料股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定，现将本公司2023年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕162号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的形式向社会公众发行人民币普通股（A股）40,010,000股，每股面值1元，每股发行价格10.48元。本公司共募集资金总额419,304,800.00元，扣除发行费用62,393,971.18元后，募集资金净额为356,910,828.82元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2022）第332C000120号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至2022年12月31日，本公司以募集资金直接投入募投项目26,936,663.05元，置换预先投入募投项目的自筹资金301,185,959.60元，使用部分闲置募集资金进行现金管理27,000,000.00元，尚未使用的募集资金余额为1,788,206.17元；募集资金专户利息收入115,231.30元，理财收益519,127.78元，手续费支出2,299.29元，期末募集资金专户实际余额2,420,265.96元。
2、本年度使用金额及当前余额
2023年度，本公司以募集资金直接投入募投项目29,621,625.51元。公司使用闲置募集资金购买银行理财产品20,000,000.00元，并于当期收回上期理财金额27,000,000.00元，收回本期理财金额20,000,000.00元，收到理财收益152,500.00元；募集资金专户利息收入92,454.26元，手续费支出1,325.62元。公司2023年将全部项目专户注销，并将结余资金42,269.09元转入公司基本户。
综上，截至2023年12月31日，募集资金累计投入357,744,248.16元，募集资金专户利息收入207,685.56元，理财收益671,627.78元，手续费支出3,624.91元，公司2023年将全部项目专户注销，并将结余资金42,269.09元转入公司基本户。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《陕西斯瑞新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。该管理制度于2023年10月18日经本公司第三届董事会第八次会议、2023年11月7日召开的2023年第二次临时股东大会审议通过修订。
根据管理制度并结合经营需要，本公司从2022年3月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2023年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，本公司募集资金账户情况如下：
| 开户银行 | 银行账号 |
| 账户类别 | 存续状态 |
上海浦东发展银行股份有限公司西安分行
72010078801300005477活期 本年注销交通银行西安西稍门支行611301077013001674715活期 本年注销中国农业银行扶风县支行26310101040013022活期 本年注销
本公司在上述银行开立用于全部募投项目的募集资金账户中存放的募集资金已全部按照计划使用完毕，为方便管理，公司将全部项目专户注销，并将结余资金42,269.09元转入公司基本户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议、2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于首发募投项目调整的议案》，同意公司对首发募投项目进行调整。公司调整募集资金投资项目“年产4万吨铜铁和铬锆铜系列合金材料产
业化项目（一期）”的部分募集资金用途，用于实施新增募集资金投资项目“年产2000吨高纯金属铬材料”。调整后，募投项目“年产4万吨铜铁和铬锆铜系列合金材料产业化项目（一期）”的使用募集资金金额由人民币35,691.08万元调整为33,141.08万元，变更的募集资金2,550.00万元拟用于投资新增募投项目“年产2000吨高纯金属铬材料项目”，不足部分将以自筹资金进行补足，募集资金总投资金额不变。
变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附件2：变更募集资金投资项目情况表。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至2023年12月31日，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2023年度，本公司已根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
七、保荐机构专项核查报告的结论性意见
2023年12月31日，海通证券股份有限公司针对本公司2023年度募集资金存放与使用情况出具了《关于陕西斯瑞新材料股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》，专项核查报告认为，公司2023年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2023年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形,不存在违规使用募集资金的情形，募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对公司2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
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单位：万元
承诺投资项目
已变更项目，含部分
变更（如有）
募集资金承诺投资总额
调整后投资总
额
截至期末承诺投入金额(1)
本年度投入金额
截至期末累计投入金额(2)
截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额
(3)＝(2)-(1)
截至期末投入
进度(%)
(4)＝(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日期
本年度实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变化年产4万吨铜铁和铬锆铜系列合金材料产业化项目（一期）
年产4万吨铜铁和铬锆铜系列合金材料产业化项目（一期）
36,208.76 33,141.08 33,141.08 1,849.40 33,157.70 16.62 100.052023年12月否
年产2000吨高纯金属铬材料产业化项目
2,550.00 2,550.00 1,112.76 2,616.72 66.72 102.622023年12月否
— 36,208.76 35,691.08 35,691.08 2,962.16 35,774.42 83.34—— 3,730.82——
2,550.00变更用途的募集资金总额
募集资金其他使用情况
募集资金使用的其他情况报告期内，公司在相关银行开立用于全部募投项目的募集资金账户中存放的募集资金已全部按照计划使用完毕，为方便管理，公司已将全部项目专户注销并将结余资金42,269.09元转入公司基本户。公司与保荐机构、银行签订的募集资金三方、四方监管协议也相应终止。具体内容详见公司于2023年12月20日在上海证券交易所网站披露的《陕西斯瑞新材
料股份有限公司关于注销募集资金专户的公告》(公告编号:2023-048)。
不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2023年12月31日，公司累计将募集资金理财收益及账户净利息收入等节余资金83.34万元投入募投项目。募集资金结余的金额及形成原因
不适用
已累计投入募集资金总额
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用
变更用途的募集资金总额比例
7.14%
未达到计划进度原因
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
3,730.82是
不适用项目可行性发生重大变化的情况说明
公司于2023年4月24日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高额度不超过人民币3,000万元（含）（或等值外币）的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。董事会拟授权公司管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。2023年度，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品2,000.00万元，并于当期收回上期理财金额2,700.00万元，收回本期理财金额2,000.00万元。
合计2023年度募集资金使用情况对照表
2,962.16本年度投入募集资金总额募集资金总额 35,691.08
35,774.42
| ： |
单位：万元变更后的项目对应的原项目
变更后项目拟投入募集资金总额
截至期末计划累计投资金额
(1)
本年度实际投
入金额
实际累计投入金额(2)
投资进度(%)
(3)=(2)/(1)
项目达到预定可使用状
态日期
本年度实现
的效益
是否达到预
计效益
变更后的项目可行性是否发生重大变化年产4万吨铜铁和铬锆铜系列合金材料产业化项目（一期）
年产4万吨铜铁和铬锆铜系列合金材料产业化项目（一期）
33,141.08 33,141.08 1,849.40 33,157.70 100.052023年12月否年产2000吨高纯金属铬材料产业
化项目
2,550.00 2,550.00 1,112.76 2,616.72 102.622023年12月否
— 35,691.08 35,691.08 2,962.16 35,774.42—— 3,730.82——
2023
合计
年度变更募集资金投资项目情况表
变更原因：1、“年产4万吨铜铁和铬锆铜系列合金材料产业化项目（一期）”主要以铬锆铜产品为主，该产品的制备过程需要使用高品质金属铬原材料，因此公司在项目实施过程配置了相应的生产设备以保证铬锆铜的铬原材料供应。考虑到铬原材料除了公司自用以外，外部市场的需求也在增加，公司拟将铬原材料生产线产能扩充并独立运行，因此增加实施新的“年产2000吨高纯金属铬材料项目”，并调整部分首发募集资金用于建设该项目，在内部自用的基础上扩展至外部市场。2、结合产品研发和市场开拓的情况，为提高募集资金使用效率，对首发募投项目“年产4万吨铜铁和铬锆铜系列合金材料产业化项目（一期）”所涉产品种类进行调整，增加镍铁、铜铬铌等产品种类。决策程序及信息披露：公司于2023年8月28日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议、2023年9月15日召开2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于首发募投项目调整的议案》，同意公司对首发募投项目进行调整，并于2023年8月30日进行了关于首发募投项目调整公告的披露。
不适用不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明未达到计划进度的情况和原因
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
3,730.82是