浙江向日葵大健康科技股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
各位股东及股东代表:
本人作为浙江向日葵大健康科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作细则》等相关法律法规和规章制度的规定,认真履行职责,充分发挥独立董事的独立作用,维护全体股东尤其是广大中小股东的合法利益。现将本人2023年度任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下:
一、独立董事基本情况
本人孙冬喆,1978年出生,中国国籍,博士研究生学历,华东师范大学教育学博士,华东政法大学法律硕士、法学博士后,中共党员。2004年7月至今任职于华东政法大学,2009年12月起至今担任兼职律师,2021年11月至今担任上海天玑科技股份有限公司独立董事,2023年9月11日起任本公司独立董事。
2023年任职期内,本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求,不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
(一)出席董事会及股东大会会议情况
2023年任职期内,公司共召开董事会会议2次,未召开股东大会,本人通过现场或通讯的方式亲自出席2次董事会。在会议召开前,本人认真阅读会议材料,对相关议案进行必要的询问;在会议上,认真参与讨论,客观公正地发表独立意见,以严谨的态度形式表决权,对董事会会议的各项议案均投了赞成票,未对公司任何事项提出异议,无缺席和委托其他董事出席会议的情况。本人认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大事项履行了相关的审批程序,合法有效,不存在损害公司及全体股东的情形。
(二)出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
公司董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会。2023年任职期内,本人为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名
委员会、战略委员会委员,按照各专门委员会工作细则的要求,积极参与专门委员会的日常工作,认真履行职责,积极出席会议,不存在委托他人出席和缺席的情况。2023年任职期内,公司召开了1次审计委员会会议,对公司2023年第三季度报告、内部审计工作总结和计划等事项进行了审议,充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。2023年任职期内,公司未召开独立董事专门会议。随着公司独立董事相关制度的修订,目前已在2024年开展独立董事专门会议相关工作。
(三)行使独立董事职权的情况
2023年任职期内,本人未独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查,未向董事会提议召开临时股东大会,未提议召开董事会,未对本年度的董事会议案提出异议。
(四)对公司进行现场调查的情况
2023年任职期内,本人通过审阅文件、现场考察等多种形式,重点了解公司财务状况、生产经营、规范运作以及内部控制情况,就公司经营管理情况及未来发展战略,与公司经营管理层进行了深入交流和探讨;通过电话或邮件与公司董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系,及时获悉公司各重大事项的进展情况;同时关注外部环境及市场变化对公司的影响,切实的履行独立董事职责。
2023年度,公司认真做好相关会议的组织工作,及时传递文件材料并汇报公司经营情况,为独立董事的履职提供了充分条件,给予了积极支持和配合,不存在任何妨碍独立董事履职的情形。
(五)保护投资者权益方面做的工作
2023年任职期内,本人积极履行独立董事职责,认真研读各项审议议案,必要时向公司相关部门和人员询问,在此基础上利用自身的专业知识,独立、客观、审慎地行使表决权,关注公司规范运作的情况,督促公司严格按照相关法律法规的规定,真实、准确、及时、完整地完成信息披露工作。报告期内,本人积极学习相关法律、法规和规章制度,及时掌握最新的监管政策,不断提高自身的履职能力和投资者保护能力,同时也为公司的决策提供更加专业的意见和建议,促进公司进一步规范运作。
(六)与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023年任职期内,本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通,审阅公司内部审计工作总结和计划,深入了解公司内控建设情况,并事前审核会计师提交的年度审计计划,与其进行充分交流,就重点审计事项、审计要点、审计人员配备等事项进行沟通,关注审计过程,督促审计进度,确保审计工作的及时、准确、客观、公正。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一)应当披露的关联交易
2023年任职期内,公司未发生应当披露的关联交易事项。
(二)定期报告和内部控制评价报告相关事项
2023年任职期内,公司按时编制并披露了《2023年第三季度报告》,报告内容真实、准确、完整地反映了公司本报告期的财务状况、经营成果、内部控制体系建设和运作等事项,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见,报告的审议和表决程序合法合规。
(三)募集资金存放与使用情况
2023年任职期内,公司募集资金存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定,不存在违规存放和使用募集资金的行为,不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
四、总体评价和建议
本人2023年任职以来,积极学习相关法律法规,不断提高自己的履职能力,为公司的科学决策和风险防范,提供专业的意见和建议,促进公司的发展和规范运作。2024年,本人将继续勤勉尽职,利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议,为董事会的科学决策提供参考意见。
特此报告。
(本页无正文,为独立董事年度述职报告签署页)
孙冬喆
2024年4月22日