无锡智能自控工程股份有限公司2023年度独立董事述职报告各位股东：
本人张娜作为无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事制度》等公司内部规章制度的规定，忠实、勤勉、谨慎履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立性、专业性的作用，切实维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，对公司的发展起到了积极的推动作用。现就本人2023年度任职期间的工作情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
本人1981年12月出生，女，毕业于复旦大学经济学专业，博士学位。2009年参加工作，2012年10月至2016年9月，任北京交通大学中国产业安全研究中心会计学博士后；2012年6月至今，于北京交通大学经济管理学院先后担任讲师、副教授，会计、审计专业学位研究生导师，经济学博士生导师；曾任北京赛科希德科技股份有限公司独立董事，现任苏州久美玻璃钢股份有限公司、北京金证互通资本服务股份有限公司、山东华菱电子股份有限公司、北京凯德石英股份有限公司独立董事、无锡智能自控工程股份有限公司独立董事。
（二）独立性自查及说明
经自查，本人在公司担任独立董事、董事会专门委员会召集人或者成员，未担任其他职务，也未在公司主要股东单位任职，与其不存在直接或间接利害关系，不存在其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立董事保持独立性的规范要求。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
2023年度，公司董事会、股东大会会议的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。在2023年任职期间，本人应出席的
董事会会议共11次，实际出席11次；应出席的股东大会共2次，实际出席2次，没有委托出席和缺席的情况；本着审慎负责的态度，会前认真查阅相关资料，必要时与相关人员沟通，对董事会会议的全部议案均进行了审慎判断后投出了同意票，没有反对、弃权的情形。
（二）出席董事会专门委员会会议情况
2023年度，作为董事会审计委员会主任委员，本人共参加董事会审计委员会会议4次，审议了公司定期报告、内部控制自我评价报告、聘任会计师事务所等事项。
（三）参与独立董事专门会议的情况
报告期内公司未召开独立董事专门会议，未来将按照中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、公司《独立董事制度》《独立董事专门会议制度》的有关要求，积极参与独立董事专门会议，切实履行独立董事职责。
（四）2023年度，本人未发现有需要独立行使或一同行使独立董事特别职权的情况。
（五）对公司进行现场调查的情况
本人作为独立董事，利用参加公司会议的机会及其他时间，对公司进行实地考察，监督董事会相关决议的具体执行，持续关注并了解公司的最新经营状态和市场表现。始终积极与其他董事、监事、高管及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情况；利用个人专业知识和经验，为公司的战略规划、管理改进、风险控制等领域提供建设性意见，助力公司可持续发展。
（六）保护投资者权益方面所做的其他工作
1、公司信息披露工作履职情况。在本年度日常信息披露工作中，持续关注并督促公司严格按照《股票上市规则》、《规范运作》等相关法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定进行信息披露，确保公司2023年度信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
2、密切关注公司经营决策。就任公司独立董事以来，本人与公司保持良好沟通，公司定期、不定期通过电话、电子邮件、面谈等形式向我们汇报公司生产经营情况、信息披露、内部管理相关情况，以确保最大程度上全面、及时、完整的掌握公司情况。
3、本人作为公司第四届董事会独立董事，认真学习最新的有关法律法规和
各项规章制度，积极参加深圳证券交易所和中国上市公司协会举办的相关培训，不断提高自己的履职能力，切实增强对公司和投资者权益的保护能力，形成自觉维护投资者权益的意识。
三、年度履职重点关注事项情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职履责，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
1、关联交易事项
报告期内，公司未发生重大关联交易事项，日常经营性关联交易的决策程序未违反相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
2、定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项。上述报告均经董事会和监事会审议通过，公司董事、监事和高管均对公司定期报告签署了书面确认意见。其中，《2022年年度报告》经股东大会审议通过。本人认为公司上述定期报告编制、审议和披露程序合法合规，财务信息真实、准确、客观、完整地反映公司的经营成果和财务状况。
3、控股股东及其他关联方占用资金情况、公司对外担保情况
报告期内，控股股东及其他关联方不存在占用资金的情况，公司不存在对外担保的情况。
4、聘用会计师事务所的情况
报告期内，第四届董事会第十七次会议和2022年度股东大会审议通过了《关于聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，该续聘事项履行了必要的审议程序。
四、其他事项
1、没有提议召开董事会的情况；
2、没有提议聘任或解聘会计师事务所的情况；
3、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
五、总体评价
2024年，本人将一如既往的本着诚信、勤勉的原则，严格按照国家相关法律、法规的要求执行职责，确保所有行为均合法合规。坚持公平公正的原则，维护公司及其全体股东，尤其是中小股东的合法权益。监督公司依法披露信息，保障信息的及时性、真实性和完整性。不断学习最新的专业知识和监管动态，提高自己的履职能力和水平，更好地服务于公司和股东。
独立董事：____________
张娜2024年4月18日