蜂助手股份有限公司2023年度独立董事述职报告（刘俊秀）作为蜂助手股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《蜂助手股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）《蜂助手股份有限公司独立董事工作制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，独立自主决策，对公司重大事项发表了事前认可及独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人2023年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
刘俊秀，男，1976年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华中科技大学微电子专业学士，香港科技大学集成电路设计专业硕士。2003年至2005年任职深圳艾科创新微电子有限公司工程师；2000年至2017年任职深圳艾科创新微电子有限公司研发副总经理；2015年6月至今任职西安开阳微电子有限公司董事；2016年3月至今任职苏州开阳微电子有限公司董事；2014年9月至今任职深圳开阳电子股份有限公司董事；2017年至今任职深圳开阳电子股份有限公司研发副总经理；2019年1月至今任职深圳昊阳汽车电子有限公司董事；2019年9月至今任职成都焱之阳科技有限公司董事；拥有近二十年的研发及管理经验，担任过国家863项目及核高基重大专项负责人，在芯片的系统设计、架构设计、核心技术攻关、项目的组织规划等方面都积累了非常丰富的经验。2015年获批深圳市地方领军人才、南山区领航人才，2021年9月开始担任青岛旻阳半导体有限公司副董事长兼总经理。2020年1月至今在公司担任独立董事。
（二）独立董事在董事会专门委员会任职的情况
本人在董事会审计委员会担任委员。
（三）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会情况
2023年度，公司共召开9次董事会和3次股东大会，作为独立董事，本人在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项的议案时，与公司及相关方保持密切沟通，认真审议每项议案并就相关事项发表了事前认可及独立意见，对所审议的各项议案均投了同意票，没有提出异议，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席董事会会议的情况。
报告期内，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
| 出席董事会的情况 | 出席股东大会的情况 | |||||
| 应出席董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式出席董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自出席董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 9 | 0 | 9 | 0 | 0 | 否 | 3 |
（二）出席审计委员会情况
2023年度，本人作为董事会审计委员会的委员，认真履行职责，积极参加会议，审议相关事项，未有无故缺席的情况发生。本人认为，审计委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审议程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。
2023年度，董事会审计委员会召开7次会议，具体情况见下表：
| 召开日期 | 会议届次 | 会议议案 |
| 2023年2月11 | 第三届董事会审 | 《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公 |
| 日 | 计委员会第九次会议 | 司提供担保暨关联交易事项的议案》 |
| 《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公司提供担保暨关联交易事项的议案》 | ||
| 《蜂助手公司及子公司2023年关于向金融机构申请新增综合授信额度及相互提供担保并接受关联方担保的议案》 | ||
| 2023年2月25日 | 第三届董事会审计委员会第十次会议 | 《关于公司2022年财务决算报告及2023年财务预算报告的议案》 |
| 《关于确认公司2020年1月1日至2022年12月31日期间内关联交易的议案》 | ||
| 《关于公司内部控制有效性的自我评价报告的议案》 | ||
| 《关于审议公司审计报告的议案》 | ||
| 《关于公司续聘会计师事务所的议案》 | ||
| 《关于公司2022年度内部审计部工作的报告》 | ||
| 2023年4月17日 | 第三届董事会审计委员会第十一次会议 | 《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公司提供担保暨关联交易的议案》 |
| 《关于同意报出公司2023年第一季度财务报告的议案》 | ||
| 2023年8月12日 | 第三届董事会审计委员会第十二次会议 | 《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》 |
| 《关于公司2023年度上半年内部审计部门工作报告》 | ||
| 2023年9月4日 | 第三届董事会审计委员会第十三次会议 | 《关于购买知识产权及签署许可协议暨关联交易的议案》 |
| 2023年10月20日 | 第三届董事会审计委员会第十四次会议 | 《关于公司2023年第三季度报告的议案》 |
| 《关于公司2023年第三季度内部审计部门工作报告的议案》 | ||
| 2023年12月22日 | 第三届董事会审计委员会第十五次会议 | 《关于调整第三届董事会审计委员会委员的议案》 |
| 《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》 | ||
| 《关于修订<内部审计制度>的议案》 |
（三）发表事前认可意见和独立意见情况
2023年度，本人发表事前认可和独立意见如下：
1、2023年2月14日，公司召开了第三届董事会第十一次会议，本人对公司《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公司提供担保暨关联交易事项的议案》《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公司提供担保暨关联交易事项的议案》发表了事前认可意见和同意的独立意见。
2、2023年3月8日，公司召开了第三届董事会第十二次会议，本人对公司《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》《关于公司续聘会计师事务
所的议案》《关于确认公司2020年1月1日至2022年12月31日期间内关联交易的议案》发表了事前认可意见和同意的独立意见。对《关于公司内部控制有效性的自我评价报告的议案》《关于公司2022年年度利润分配方案的议案》发表了同意的独立意见。
3、2023年4月20日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，本人对公司《关于公司向银行申请增加授信额度及关联方为公司提供担保暨关联交易的议案》发表了事前认可意见和同意的独立意见。
4、2023年6月5日，公司召开了第三届董事会第十四次会议，本人对公司《关于募集资金存款余额以协定存款方式存放的议案》《关于使用募集资金置换先期已支付发行费用的议案》《关于使用部分超募资金永久补充流动资金并归还银行贷款的议案》《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》《关于部分募投项目变更实施地点、实施方式并调整内部投资结构的议案》《关于补选第三届董事会非独立董事的议案》发表了同意的独立意见。
5、2023年8月16日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，本人对公司《关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况》《关于公司对外担保情况》《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》发表了同意的独立意见。
6、2023年9月8日，公司召开了第三届董事会第十六次会议，本人对公司《关于购买知识产权及签署许可协议暨关联交易的议案》发表了事前认可意见和同意的独立意见。
7、2023年9月26日，公司召开了第三届董事会第十七次会议，本人对公司《关于使用自有资金及银行承兑汇票方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》发表了同意的独立意见。
8、2023年12月26日，公司召开了第三届董事会第十九次会议，本人对公司《关于部分募集资金投资项目增加实施主体的议案》发表了同意的独立意见。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内审部及会计师事务所进行多次沟通，2024年1月31日，已通讯会议形式与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开审前沟通会议，对2023年度审计工作的审计范围、重要时间节点及财务情况进行深度探讨和交流，积极助推内部审计机构及会计师事务所发挥作用，维护了公司全体股东的利益。
2024年4月8日，公司召开第三届董事会审计委员会第十六次会议，本人通过通讯会议形式审议通过公司2023年年度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案并同意提交董事会审议。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过出席股东大会与投资者进行交流，解答投资者提出的问题，同时，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于董事会议案，认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识作出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。
（六）现场工作的情况
2023年度，本人利用召开相关会议的机会对公司进行实地考察，深入了解公司内控体系建设与运行情况、生产经营状况、公司管理状况、董事会决议执行情况等。此外，本人还关注公司的新闻媒体报道，及时掌握公司关联交易、募集资金存放与使用、对外投资等重大事项的进展情况，及时了解公司的生产经营状况和财务状况，保障公司股东的权益，有效履行了独立董事职责。
（七）培训和学习情况
自担任独立董事以来，本人积极参加相关部门组织的培训活动，加强自身的培训和学习，提高履职能力。2023年，参加了深圳证劵交易所创业企业培训中心举办的“诚信规范第一讲”培训、参与了广东证监局与中国上市公司协会联合举办的“关于组织辖区上市公司董监高参加线上培训”等。通过积极学习相关法律、法规和规章制度，进一步加深对相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力及思想意识。
（八）公司配合独立董事工作的情况
报告期内，本人参观了公司产品展示区，加强了对公司产品性能、经营情况及未来发展前景的了解。报告期内，本人充分利用参与公司董事会会前沟通的机会，全面深入地了解公司经营发展情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。本人在行使职权时，公司管理层积极配合，加强沟通，能对本人关注的问题及时回复和落实，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。
（九）行使独立董事职权的情况
2023年度，本人作为独立董事：
1、未有独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况；
2、未有向董事会提请召开临时股东大会的情况；
3、未有提议召开董事会会议的情况；
4、未有公开向股东征集股东权利的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
2023年9月8日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于购买知识产权及签署许可协议暨关联交易的议案》，本人认真了解交易背景，基于独立判断对关联交易事项发表了事前认可意见和同意的独立意见，并同意提交董事会审议。此外，本人建议公司应当详细了解交易标的真实状况和交易对方诚信记录、资信状况、履约能力等，审慎评估相关交易的必要性与合理性、定价依据的充分性、交易价格的公允性和对上市公司的影响。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告情况
报告期内，本人认真审核公司披露的定期报告并严格遵守内幕信息保密规定，对于不了解的内容及时向公司寻求解释，要求提供相关资料。本人认为公司准确
披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分展示了公司经营情况。公司已建立了完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行，已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现内部控制的重大缺陷、重要缺陷，也未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
（三）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所情况
公司分别于2023年2月25日、2023年3月8日分别召开了第三届董事会审计委员会第十次会议、第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，大华会计师事务所（特殊普通合伙）遵照独立、客观、公正的执业准则，具备为公司提供审计服务的经验和能力，能够独立对公司进行审计，满足公司年度审计工作要求，续聘有利于保障公司审计工作的质量，也有利于保护公司及股东尤其是中小股东利益，审议程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。该议案已经2023年3月29日召开的2022年年度股东大会审议通过。
（四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员情况
鉴于王鸿博先生辞去董事职务，2023年6月5日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于董事辞职暨补选第三届董事会非独立董事的议案》，同意选举韩晓龙先生为公司非独立董事。经充分了解其教育背景、职业经历和专业素养等综合情况，本人认为韩晓龙先生具备担任公司董事的资格和能力，未发现其有《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形。该事项的审议和决策程序符合法律、法规和相关制度的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况。该议案已经2023年6月21日召开的2023年第二次临时股东大会审议通过。
（五）董事、高级管理人员的薪酬事项
公司于2023年3月8日，召开了第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》，本着责权利相结合的原则，根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，结合行业薪酬水平、岗位职责和履
行情况，公司年度经营情况等确定公司董事、高级管理人员报酬，具体为：在公司担任职务的非独立董事领取薪酬，不再另外领取董事津贴，高级管理人员领取薪酬，独立董事在公司领取独董津贴，未在公司担任职务的非独立董事不在公司领取董事津贴。该议案已经2023年3月29日召开的2022年年度股东大会审议通过。
（六）募集资金使用情况
2023年8月16日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》，本人与其他两位独立董事认真审核并发表了一致同意的独立意见。经核查，公司关于募集资金使用事项的审批程序符合相关法律法规及规章制度的相关规定；公司对募集资金的使用不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相更改募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（七）其他重点关注事项
2023年9月26日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关于对外投资设立参股公司的的议案》，本人认为对外投资设立参股公司，有利于更好的统筹公司现有资源，提高公司效益，快速推动公司研发创新能力及产品智能化升级；同时满足公司未来产品研发、建设智能展厅、产品运营及营销的用地需求，以保障公司科研能力提升、未来业务高速发展，进一步提升企业综合竞争能力，促使公司持续、健康、快速地发展，维护股东的长远利益。
2024年1月30日，公司第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于对外投资设立参股公司的进展议案》，公司根据战略规划和经营发展需要，增加标的公司的控制权，加速推进公司对“项目公司”的战略实施部署，有利于公司的长期稳定持续的发展。
四、总体评价和建议
2023年度，本人严格按照相关规定，忠实勤勉履行职责，主动深入了解公司经营和运作情况，对各项议案及其他事项进行认真审核，并与公司管理层保持
沟通，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了公司的发展和规范运作，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。2024年度，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的要求，秉承审慎、勤勉、独立的原则，充分发挥自身专业优势，不断提高专业水平和决策能力，加强与公司董事、监事及管理层的沟通和协作，深入掌握公司经营状况，持续关注公司的信息披露工作，推动公司持续稳定健康发展，更好地维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。特此报告。
蜂助手股份有限公司独立董事：刘俊秀2024年4月19日