明阳智能：关于非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：601615 证券简称：明阳智能 公告编号：2021-062

明阳智慧能源集团股份公司关于非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 本次限售股上市流通数量为413,916,713股

? 本次限售股上市流通日期为2021年5月18日

? 本次上市流通的限售股为公司2020年非公开发行的限售股

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准明阳智慧能源集团股份公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1516号）的核准,明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“公司”、“明阳智能”或“本公司”）非公开发行人民币普通股股票（A股）413,916,713股，并于2020年11月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）办理完毕本次非公开发行股票新股登记手续。

本次上市流通的限售股为公司非公开发行限售股，涉及股东及数量如下：

序号	股东名称	持有限售股数量 （股）	限售期（月）
1	洛阳新强联回转支承股份有限公司	10,699,001	6
2	广东恒阔投资管理有限公司	71,326,676	6
3	南方电网资本控股有限公司	32,097,004	6
4	青岛城投金融控股集团有限公司	17,831,669	6
5	富国基金管理有限公司	10,699,001	6
6	华融瑞通股权投资管理有限公司	14,265,335	6
7	建投投资有限责任公司	10,699,001	6

序号	股东名称	持有限售股数量 （股）	限售期（月）
8	海富通基金管理有限公司	10,699,001	6
9	中广核资本控股有限公司	10,699,001	6
10	博时基金管理有限公司	28,316,690	6
11	国联安基金管理有限公司	10,699,001	6
12	三峡资本控股有限责任公司	21,398,002	6
13	财通基金管理有限公司	22,860,199	6
14	中国国际金融股份有限公司	14,978,601	6
15	中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司	35,663,338	6
16	国泰君安证券股份有限公司	14,978,601	6
17	创金合信基金管理有限公司	2,853,067	6
18	第一创业证券股份有限公司	1,426,533	6
19	阳光资管-工商银行-阳光资产-制造业优先资产管理产品	1,426,533	6
20	上海大正投资有限公司	2,139,800	6
21	太平洋资产管理有限责任公司-太平洋卓越臻惠一号产品	1,783,166	6
22	上海六禾投资管理中心(有限合伙)-六禾嘉睿6号私募证券投资基金	1,426,533	6
23	三和创赢资产管理（深圳）有限公司	1,426,533	6
24	JPMorgan Chase Bank, National Association	2,853,067	6
25	九泰基金管理有限公司	1,497,860	6
26	UBS AG	6,419,400	6
27	中国银河证券股份有限公司	6,062,767	6
28	太平洋资产管理有限责任公司-分红-个人分红	25,677,603	6
29	太平洋资产管理有限责任公司-中国太平洋财产保险股份有限公司	7,275,320	6
30	太平洋资产管理有限责任公司-中国太平洋保险（集团）股份有限公司	2,282,453	6
31	上海同犇投资管理中心（有限合伙）-同犇消费2号私募投资基金	3,566,333	6
32	上海银科创展投资集团有限公司	7,132,667	6
33	何志坚	756,957	6

序号	股东名称	持有限售股数量 （股）	限售期（月）
合计		413,916,713

不减持或以其他方式处置其所持有的非公开发行定增股份。详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《关于股东特定期间不减持股份的承诺公告》（公告编号：2021-063）。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。

五、中介机构核查意见

中信证券股份有限公司作为明阳智能的保荐机构，经核查后认为：公司本次限售股上市流通符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求。公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为413,916,713股；

本次限售股上市流通日期为2021年5月18日；

非公开发行限售股上市流通明细清单如下：

单位：股

序号	股东名称	持有限售股数量	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量	剩余限售股数量
1	洛阳新强联回转支承股份有限公司	10,699,001	0.55%	10,699,001	0
2	广东恒阔投资管理有限公司	71,326,676	3.66%	71,326,676	0
3	南方电网资本控股有限公司	32,097,004	1.65%	32,097,004	0
4	青岛城投金融控股集团有限公司	17,831,669	0.91%	17,831,669	0
5	富国基金管理有限公司	10,699,001	0.55%	10,699,001	0
6	华融瑞通股权投资管理有限公司	14,265,335	0.73%	14,265,335	0
7	建投投资有限责任公司	10,699,001	0.55%	10,699,001	0

序号	股东名称	持有限售股数量	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量	剩余限售股数量
8	海富通基金管理有限公司	10,699,001	0.55%	10,699,001	0
9	中广核资本控股有限公司	10,699,001	0.55%	10,699,001	0
10	博时基金管理有限公司	28,316,690	1.45%	28,316,690	0
11	国联安基金管理有限公司	10,699,001	0.55%	10,699,001	0
12	三峡资本控股有限责任公司	21,398,002	1.10%	21,398,002	0
13	财通基金管理有限公司	22,860,199	1.17%	22,860,199	0
14	中国国际金融股份有限公司	14,978,601	0.77%	14,978,601	0
15	中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司	35,663,338	1.83%	35,663,338	0
16	国泰君安证券股份有限公司	14,978,601	0.77%	14,978,601	0
17	创金合信基金管理有限公司	2,853,067	0.15%	2,853,067	0
18	第一创业证券股份有限公司	1,426,533	0.07%	1,426,533	0
19	阳光资管-工商银行-阳光资产-制造业优先资产管理产品	1,426,533	0.07%	1,426,533	0
20	上海大正投资有限公司	2,139,800	0.11%	2,139,800	0
21	太平洋资产管理有限责任公司-太平洋卓越臻惠一号产品	1,783,166	0.09%	1,783,166	0
22	上海六禾投资管理中心(有限合伙)-六禾嘉睿6号私募证券投资基金	1,426,533	0.07%	1,426,533	0
23	三和创赢资产管理（深圳）有限公司	1,426,533	0.07%	1,426,533	0
24	JPMorgan Chase Bank, National Association	2,853,067	0.15%	2,853,067	0
25	九泰基金管理有限公司	1,497,860	0.08%	1,497,860	0
26	UBS AG	6,419,400	0.33%	6,419,400	0
27	中国银河证券股份有限公司	6,062,767	0.31%	6,062,767	0
28	太平洋资产管理有限责任公司-分红-个人分红	25,677,603	1.32%	25,677,603	0
29	太平洋资产管理有限责任公司-中国太平洋财产保险股份有限公司	7,275,320	0.37%	7,275,320	0
30	太平洋资产管理有限责任公司-中国太平洋保险（集团）股份有限公司	2,282,453	0.12%	2,282,453	0

序号	股东名称	持有限售股数量	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量	剩余限售股数量
31	上海同犇投资管理中心（有限合伙）-同犇消费2号私募投资基金	3,566,333	0.18%	3,566,333	0
32	上海银科创展投资集团有限公司	7,132,667	0.37%	7,132,667	0
33	何志坚	756,957	0.04%	756,957	0
合计		413,916,713	21.22%	413,916,713	0

单位：股		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	1、国有法人持有股份	249,999,995	-249,999,995	0
	2、境内自然人持有股份	24,097,357	-756,957	23,340,400
	3、境外法人、自然人持有股份	330,488,289	-9,272,467	321,215,822
	4、其他	287,651,527	-153,887,294	133,764,233
	有限售条件的流通股份合计	892,237,168	-413,916,713	478,320,455
无限售条件的流通股份	A股	1,058,691,544	+413,916,713	1,472,608,257
	无限售条件的流通股份合计	1,058,691,544	+413,916,713	1,472,608,257
股份总额		1,950,928,712	0	1,950,928,712