| 股东大会通知 公告日期:2023-10-31 |
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| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2023-10-31 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的议案
2 关于修订《华泰证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案
3 关于选举公司第六届董事会非执行董事的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2023-10-31 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2023-10-31 |
| 会议类型 | 特别股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2023-05-31 |
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| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2023-05-31 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 公司2022年度董事会工作报告
2 公司2022年度监事会工作报告
3 公司2022年度财务决算报告
4 关于公司2022年度报告的议案
5 关于公司2022年度利润分配的议案
6.00 关于预计公司2023年日常关联交易的议案
6.01 与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
6.02 与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
6.03 与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
6.04 与江苏省苏豪控股集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
6.05 与其他关联方的日常关联交易事项
7 关于预计公司2023年自营投资额度的议案
8 关于公司续聘会计师事务所的议案
9 公司独立董事2022年度履职报告
10 关于公司回购注销部分A股限制性股票的议案
11 关于延长公司境内外债务融资工具一般性授权决议有效期的议案 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2023-05-31 |
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| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2023-05-31 |
| 会议类型 | 特别股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司回购注销部分A股限制性股票的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2022-12-31 |
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| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2022-12-31 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司符合配股条件的议案
2.00 关于公司配股方案的议案
2.01 发行股票的种类和面值
2.02 发行方式
2.03 配股基数、比例和数量
2.04 定价原则及配股价格
2.05 配售对象
2.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
2.07 发行时间
2.08 承销方式
2.09 本次配股募集资金投向
2.10 本次配股决议的有效期限
2.11 本次配股股票及相关存托凭证的上市流通
3 关于公司配股募集资金使用可行性分析报告的议案
4 关于前次募集资金使用情况报告的议案
5 关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案
6 关于授权董事会及董事会授权人士处理本次配股相关事宜的议案
7 关于中期股东回报规划(2023-2025年)的议案 |
| 审议内容 | 配股方案的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2022-12-31 |
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| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2022-12-31 |
| 会议类型 | 特别股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司符合配股条件的议案
2.00 关于公司配股方案的议案
2.01 发行股票的种类和面值
2.02 发行方式
2.03 配股基数、比例和数量
2.04 定价原则及配股价格
2.05 配售对象
2.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
2.07 发行时间
2.08 承销方式
2.09 本次配股募集资金投向
2.10 本次配股决议的有效期限
2.11 本次配股股票及相关存托凭证的上市流通
3 关于公司配股募集资金使用可行性分析报告的议案
4 关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案
5 关于授权董事会及董事会授权人士处理本次配股相关事宜的议案 |
| 审议内容 | 配股方案的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2022-11-29 |
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| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2022-11-29 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案
2 关于修订《华泰证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案
3 关于公司变更经营范围并修订公司章程的议案
4 关于修订《华泰证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案
5 关于修订《华泰证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案
6.00 关于选举公司第六届董事会成员(非独立董事)的议案
6.01 张伟
6.02 丁锋
6.03 陈仲扬
6.04 柯翔
6.05 胡晓
6.06 张金鑫
6.07 尹立鸿
7.00 关于选举公司第六届董事会成员(独立董事)的议案
7.01 王建文
7.02 王全胜
7.03 彭冰
7.04 王兵
7.05 谢涌海
8.00 关于选举公司第六届监事会成员(非职工代表监事)的议案
8.01 李崇琦
8.02 于兰英
8.03 张晓红
8.04 周洪溶 |
| 审议内容 | 董事换届议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2022-05-21 |
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| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2022-05-21 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案
2 关于公司回购注销部分A股限制性股票的议案
3 公司2021年度董事会工作报告
4 公司2021年度监事会工作报告
5 公司2021年度财务决算报告
6 关于公司2021年度报告的议案
7 关于公司2021年度利润分配的议案
8.00 关于预计公司2022年日常关联交易的议案
8.01 与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
8.02 与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
8.03 与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
8.04 与其他关联方的日常关联交易事项
9 关于预计公司2022年自营投资额度的议案
10 关于变更会计师事务所的议案
11 关于选举公司第五届董事会成员(独立董事)的议案
12 公司独立董事2021年度履职报告
13.00 关于选举公司第五届董事会成员(非独立董事)的议案
13.01 陈仲扬先生
13.02 尹立鸿女士 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2022-05-21 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2022-05-21 |
| 会议类型 | 特别股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司回购注销部分A股限制性股票的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2021-05-21 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2021-05-21 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 公司2020年度董事会工作报告
2 公司2020年度监事会工作报告
3 公司2020年度财务决算报告
4 关于公司2020年度报告的议案
5 关于公司2020年度利润分配的议案
6.00 关于预计公司2021年日常关联交易的议案
6.01 与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
6.02 与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
6.03 与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
6.04 与其他关联方的日常关联交易事项
7 关于预计公司2021年自营投资额度的议案
8 关于公司续聘会计师事务所的议案
9 关于选举公司第五届董事会独立非执行董事的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2021-01-08 |
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| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2021-01-08 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票,征集投票 |
| 议题 | 1 关于选举柯翔先生为公司第五届董事会非执行董事的议案
2 关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案
3 关于修订《华泰证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案
4 关于《华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励计划(草案)及其摘要》的议案
5 关于《华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励计划管理办法》的议案
6 关于《华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励计划实施考核管理办法》的议案
7 关于提请股东大会授权董事会办理公司A股限制性股票股权激励计划相关事宜的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2020-04-30 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2020-04-30 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 公司2019年度董事会工作报告
2 公司2019年度监事会工作报告
3 公司2019年度财务决算报告
4 关于公司2019年年度报告的议案
5 关于公司2019年度利润分配的议案
6.00 关于预计公司2020年日常关联交易的议案
6.01 与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
6.02 与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
6.03 与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
6.04 与其他关联方的日常关联交易事项
7 关于预计公司2020年自营投资额度的议案
8 关于公司续聘会计师事务所的议案
9 关于选举王建文先生为公司第五届董事会独立非执行董事的议案
10 关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2019-10-30 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2019-10-30 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于变更部分非公开发行A股股票募集资金用途的议案
2.00 关于选举公司第五届董事会成员(非独立董事)的议案
2.01 张伟先生
2.02 周易先生
2.03 丁锋先生
2.04 陈泳冰先生
2.05 徐清先生
2.06 胡晓女士
2.07 汪涛先生
2.08 朱学博先生
3.00 关于选举公司第五届董事会成员(独立董事)的议案
3.01 陈传明先生
3.02 李志明先生
3.03 刘艳女士
3.04 陈志斌先生
3.05 马群先生
4.00 关于选举公司第五届监事会成员(非职工代表监事)的议案
4.01 章明先生
4.02 于兰英女士
4.03 张晓红女士
4.04 范春燕女士 |
| 审议内容 | 董事换届议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2019-05-10 |
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| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2019-05-10 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1公司2018年度董事会工作报告
2公司2018年度监事会工作报告
3公司2018年度财务决算报告
4关于公司2018年度利润分配的议案
5关于公司2018年年度报告的议案
6.00关于预计公司2019年日常关联交易的议案
6.01与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
6.02与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
6.03与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
6.04与江苏省苏豪控股集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项
6.05与其他关联方的日常关联交易事项
7关于预计公司2019年自营投资额度的议案
8关于公司续聘会计师事务所的议案
9关于修订《华泰证券股份有限公司对外担保决策制度》的议案
10关于修订《华泰证券股份有限公司募集资金管理制度》的议案
11关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案
12关于修订《华泰证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案
13关于修订《华泰证券股份有限公司董事会议事规则》的议案
14关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2018-09-07 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2018-09-07 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司2018年度中期利润分配的议案
2 关于AssetMark境外上市方案的议案
3 关于AssetMark境外上市符合《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》的议案
4 关于公司维持独立上市地位承诺的议案
5 关于公司持续盈利能力的说明与前景的议案
6 关于授权董事会及其授权人士办理与AssetMark境外上市有关事宜的议案
7 关于AssetMark境外上市仅向公司H股股东提供保证配额的议案
8 关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案
9 关于公司发行GDR并在伦敦证券交易所上市的议案
10 关于公司发行GDR并在伦敦证券交易所上市方案的议案
11 关于公司发行GDR并在伦敦证券交易所上市决议有效期的议案
12 关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行GDR并在伦敦证券交易所上市有关事项的议案
13 关于公司发行GDR并在伦敦证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案
14 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
15 关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案
16.00 关于选举公司第四届董事会成员的议案
16.01 丁锋先生
16.02 陈泳冰先生
16.03 胡晓女士
16.04 范春燕女士
16.05 朱学博先生
17.00 关于选举公司第四届监事会成员的议案
17.01 陈宁先生
17.02 于兰英女士
17.03 杨娅玲女士 |
| 审议内容 | 利润分配方案,增发新股的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2018-09-07 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2018-09-07 |
| 会议类型 | 特别股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于AssetMark境外上市仅向公司H股股东提供保证配额的议案
2 关于公司发行GDR并在伦敦证券交易所上市的议案
3 关于公司发行GDR并在伦敦证券交易所上市方案的议案
4 关于公司发行GDR并在伦敦证券交易所上市决议有效期的议案
5 关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行GDR并在伦敦证券交易所上市有关事项的议案
6 关于公司发行GDR并在伦敦证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案
7 关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案 |
| 审议内容 | 增发新股的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2018-04-26 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2018-04-26 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 审议公司2017年度董事会工作报告；
2 审议公司2017年度监事会工作报告；
3 审议公司2017年度财务决算报告；
4 审议关于公司2017年年度报告的议案；
5.00 审议关于预计公司2018年日常关联交易的议案；
5.01 与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
5.02 与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
5.03 与江苏高科技投资集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
5.04 与江苏省苏豪控股集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
5.05 与其他关联方的日常关联交易事项
6 审议关于预计公司2018年自营投资额度的议案；
7 审议关于公司续聘会计师事务所的议案；
8 审议关于修订《华泰证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案；
9 审议关于选举陈志斌先生为公司第四届董事会独立非执行董事的议案；
10 审议关于公司2017年度利润分配的议案；
11 审议关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案；
12 审议关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案；
13 审议关于延长本次非公开发行A股股票股东大会决议有效期的议案；
14 审议关于延长股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次非公开发行A股股票相关事宜有效期的议案。 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案,增发新股的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2017-11-10 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2017-11-10 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1关于修订《华泰证券股份有限公司募集资金管理制度》的议案
2关于调整公司独立董事津贴标准的议案
3关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案 |
| 审议内容 | |
|
| 股东大会通知 公告日期:2017-05-05 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2017-05-05 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 审议公司2016年度董事会工作报告；
2 审议公司2016年度监事会工作报告；
3 审议公司2016年度财务决算报告；
4 审议关于公司2016年度利润分配的议案；
5 审议关于公司2016年年度报告的议案；
6.00 审议关于预计公司2017 年日常关联交易的议案；
6.01 与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
6.02 与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
6.03 与其他关联方的日常关联交易事项
7 审议关于预计公司2017 年自营投资额度的议案；
8 审议关于选举许峰先生为公司第四届董事会非执行董事的议案；
9 审议关于公司续聘会计师事务所的议案；
10 审议关于修订《华泰证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案；
11 审议关于公司为全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司提供净资本担保的议案；
12 审议关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案；
13 审议关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案；
14 审议关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案；
15.00 审议关于公司非公开发行A 股股票方案的议案；
15.01 发行股票种类和面值
15.02 发行方式和发行时间
15.03 发行对象和认购方式
15.04 发行数量
15.05 发行价格及定价原则
15.06 限售期安排
15.07 募集资金数量及用途
15.08 本次非公开发行前的公司滚存未分配利润安排
15.09 上市地点
15.10 本次非公开发行决议有效期
16 审议关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案；
17 审议关于前次募集资金使用情况报告的议案；
18 审议关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案；
19 审议关于中期股东回报规划（2017-2019 年）的议案；
20 审议关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案；
21 审议关于修订<华泰证券股份有限公司章程>的议案。 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案,增发新股的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2016-11-04 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2016-11-04 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1关于修订《公司章程》的议案
2关于修订《华泰证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案
3.00关于选举公司第四届董事会成员（非独立董事）的议案
3.01周易先生
3.02浦宝英女士
3.03高旭先生
3.04陈宁先生
3.05孙宏宁先生
3.06徐清先生
3.07周勇先生
4.00关于选举公司第四届董事会成员（独立董事）的议案
4.01陈传明先生
4.02刘红忠先生
4.03李志明先生
4.04杨雄胜先生
4.05刘艳女士
5.00关于选举公司第四届监事会成员（非职工代表监事）的议案
5.01王会清先生
5.02杜文毅先生
5.03刘志红女士
5.04余亦民先生 |
| 审议内容 | 董事换届议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2016-07-29 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2016-07-29 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、关于公司为全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司提供净资本担保的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2016-04-21 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2016-04-21 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1审议公司2015年度董事会工作报告；
2审议公司2015年度监事会工作报告；
3审议公司2015年度财务决算报告；
4审议关于公司2015年度利润分配的议案；
5审议关于公司2015年年度报告的议案；
6.00审议关于预计公司2016年日常关联交易的议案；
6.01与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
6.02与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
6.03与其他关联方的日常关联交易事项
7审议关于预计公司2016年自营投资额度的议案；
8审议关于增加公司2015年度审计服务费的议案；
9审议关于公司续聘会计师事务所的议案；
10审议关于公司申请扩大外汇业务范围的议案；
11.00审议关于公司发行短期融资券的议案；
11.01发行规模
11.02发行期限
11.03发行方式
11.04募集资金用途
11.05偿还安排
11.06决议有效期
11.07授权事项
12关于选举王会清为公司第三届监事会监事的议案
13.00关于选举公司第三届董事会非执行董事的议案
13.01关于选举高旭先生为公司第三届董事会非执行董事的议案
13.02关于选举陈宁先生为公司第三届董事会非执行董事的议案
13.03关于选举徐清先生为公司第三届董事会非执行董事的议案 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2016-02-02 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2016-02-02 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于选举公司独立非执行董事的议案
1.01 关于选举陈传明先生为公司第三届董事会独立非执行董事的议案
1.02 关于选举杨雄胜先生为公司第三届董事会独立非执行董事的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-08-25 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2015-08-25 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、关于选举徐敏女士为公司第三届董事会非执行董事的议案
2、关于选举陈志斌先生为公司第三届董事会独立非执行董事的议案
3、关于选举刘志红女士为公司第三届监事会成员的议案
4、关于设立公司股票薪酬计划的议案
5.00关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案
5.01发行主体、发行规模及发行方式
5.02债务融资工具的品种
5.03债务融资工具的期限
5.04债务融资工具的利率
5.05担保及其它信用增级安排
5.06募集资金用途
5.07发行价格
5.08发行对象及向公司股东配售的安排
5.09偿债保障措施
5.10债务融资工具上市
5.11决议有效期
5.12发行公司境内债务融资工具的授权事项 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-03-09 |
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| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2015-03-09 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1公司2014年度董事会工作报告
2公司2014年度监事会工作报告
3关于公司2014年年度报告的议案
4公司2014年度财务决算报告
5关于公司2014年度利润分配的议案
6.00关于预计公司2015年日常关联交易的议案
6.01与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
6.02与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
6.03与江苏高科技投资集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
6.04与江苏省苏豪控股集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
6.05与其他关联方的日常关联交易事项
7关于预计公司2015年自营投资额度的议案
8关于公司续聘会计师事务所的议案
9关于为公司董事、监事和高级管理人员投保责任险的议案
10关于公司为全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司提供净资本担保的议案
11关于公司经营范围增加股票期权做市业务和修订公司章程的议案
12关于公司公开发行公司债券的议案
12.01发行规模
12.02向股东配售的安排
12.03债券期限
12.04债券利率及确定方式
12.05募集资金用途
12.06上市场所
12.07担保事项
12.08决议的有效期
12.09本次发行的授权事项
12.10偿债保障措施
13关于补选公司第三届董事会成员的议案
14关于修订公司《关联交易决策制度》的议案
15关于修订公司《对外担保决策制度》的议案
16听取公司2014年度独立董事工作报告（非表决事项）；
17听取关于公司董事2014年度绩效考核和薪酬情况的报告（非表决事项）；
18听取关于公司监事2014年度绩效考核和薪酬情况的报告（非表决事项）；
19听取关于公司高级管理人员2014年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告（非表决事项）。 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案,关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-11-26 |
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| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2014-11-26 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1关于公司发行H股股票并在香港上市的议案
2关于公司发行H股股票并在香港上市方案的议案（分8项表决）
2.01发行股票的种类和面值
2.02发行时间
2.03发行方式
2.04发行规模
2.05定价方式
2.06发行对象
2.07发售原则
2.08国有股转（减）持
3关于公司转为境外募集股份有限公司的议案
4关于公司发行H股股票并上市决议有效期的议案
5关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次H股股票发行和上市有关事项的议案
6关于华泰证券股份有限公司发行H股并上市前滚存利润分配方案的议案
7关于华泰证券股份有限公司前次募集资金使用情况的议案
8关于华泰证券股份有限公司发行H股股票募集资金使用计划的议案
9关于修订《华泰证券股份有限公司章程》（H股）的议案
10关于修订《华泰证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案
11关于修订《华泰证券股份有限公司董事会议事规则》的议案
12关于修订《华泰证券股份有限公司监事会议事规则》的议案
13关于改选公司第三届董事会部分成员的议案
14关于公司发行短期公司债券的议案
15关于公司发行次级债券的议案
16关于公司开展收益凭证业务的议案
17关于公司以融出资金债权资产进行资产证券化融资的议案 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案,增发新股的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-08-09 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2014-08-09 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、关于公司聘请会计师事务所的议案
2、关于补选公司第三届董事会独立董事成员的议案
3、关于改选公司第三届董事会部分成员的议案
4、关于修订公司《章程》的议案
5、关于修订公司《股东大会议事规则》的议案
6、关于在公司经营范围中增加贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务并修订公司章程的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-06-11 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2014-06-11 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、关于江苏国信与华泰证券期货业务同业竞争问题解决方案的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-04-17 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2014-04-17 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、公司2013年度董事会工作报告
2、公司2013年度独立董事工作报告（非表决事项）
3、公司2013年度监事会工作报告
4、关于公司2013年年度报告的议案
5、公司2013年度财务决算报告
6、关于公司2013年度利润分配的议案
7、关于预计公司2014年日常关联交易的议案
7.01与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
7.02与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
7.03与江苏高科技投资集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
7.04与江苏汇鸿国际集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
7.05与江苏省苏豪控股集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
7.06与其他关联方的日常关联交易事项
8、关于预计公司2014年自营投资额度的议案
9、关于修订公司《监事会议事规则》的议案
10、关于公司经营范围增加证券投资基金代销业务并修订公司章程的议案
11、关于公司发行境外债务融资工具一般性授权的议案
12、关于公司董事2013年度绩效考核和薪酬情况的报告（非表决事项）
13、关于公司监事2013年度绩效考核和薪酬情况的报告（非表决事项）
14、关于公司高级管理人员2013年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告（非表决事项） |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案,关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-02-19 |
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| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2014-02-19 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司发行短期融资券的议案
2 关于公司开展资产托管业务的议案 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-11-14 |
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| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2013-11-14 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司发行次级债券的议案
2 关于修订公司《章程》的议案
3 关于选举公司第三届董事会成员（非职工代表董事）的议案
非独立董事候选人选举：
3.01 吴万善先生
3.02 徐祖坚先生
3.03 王树华先生
3.04 浦宝英女士
3.05 孙宏宁先生
3.06 薛炳海先生
3.07 蔡标先生
3.08 应文禄先生
3.09 王会娟女士
独立董事候选人选举：
3.10 白维先生
3.11 王世定先生
3.12 沈坤荣先生
3.13 刘红忠先生
3.14 张捷女士
4 关于选举公司第三届监事会成员（非职工代表监事）的议案
4.01 余亦民先生
4.02 高旭先生
4.03 杜文毅先生
4.04 宋卫斌先生
4.05 毛慧鹏先生
4.06 董军政女士 |
| 审议内容 | 董事换届议案,发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-08-17 |
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| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2013-08-17 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1 关于修订公司《章程》的议案
2 关于修订公司《股东大会议事规则》的议案
3 关于修订公司《董事会议事规则》的议案
4 关于修订公司《监事会议事规则》的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-03-30 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2013-03-30 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议公司2012年度董事会工作报告；
2、听取公司2012年度独立董事工作报告（非表决事项）；
3、审议公司2012年度监事会工作报告；
4、审议关于公司2012年年度报告的议案；
5、审议公司2012年度财务决算报告；
6、审议关于公司2012年度利润分配的议案；
7、审议关于预计公司2013年日常关联交易的议案；
7.01 与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
7.02 与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
7.03 与江苏汇鸿国际集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
7.04 与江苏高科技投资集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
7.05 与江苏省苏豪控股集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
7.06 与其他关联方的日常关联交易事项
8、审议关于预计公司2013年自营投资额度的议案；
9、审议关于续聘会计师事务所的议案；
10、审议关于公司设立另类投资子公司的议案；
11、审议关于修订《公司章程》的议案；
12、审议关于公司申请公募基金管理业务资格并开展公募基金管理业务的议案。 |
| 审议内容 | 关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-03-12 |
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| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2013-03-12 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于公司公开发行公司债券的议案
1.01 发行规模
1.02 向股东配售的安排
1.03 债券期限
1.04 债券利率及确定方式
1.05 募集资金用途
1.06 上市场所
1.07 担保事项
1.08 决议的有效期
1.09 本次发行的授权事项
1.10 偿债保障措施
2 关于聘请公司及相关控股子公司2012年度内部控制审计服务机构的议案 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2012-08-18 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2012-08-18 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案；
2、审议关于变更公司及控股子公司2012年度会计报表审计服务机构的议案；
3、审议关于申请开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案；
4、审议关于申请增加公司业务范围的议案。 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2012-04-21 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2012-04-21 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议公司2011 年度董事会工作报告；
2、听取公司2011 年度独立董事工作报告（非表决事项）；
3、审议公司2011 年度监事会工作报告；
4、审议关于公司2011 年年度报告的议案；
5、审议公司2011 年度财务决算报告；
6、审议关于公司2011 年度利润分配的议案；
7、审议关于预计公司2012 年日常关联交易的议案；
8、审议关于预计公司2012 年自营投资额度的议案；
9、审议关于续聘会计师事务所的议案。
10、《关于华泰证券股份有限公司发行短期融资券的议案》 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案,关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2011-04-16 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2011-04-16 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议公司2010 年度董事会工作报告；
2、听取公司2010 年度独立董事工作报告（非表决事项）
3、审议公司2010 年度监事会工作报告；
4、审议关于公司2010 年年度报告的议案；
5、审议公司2010 年度财务决算报告；
6、审议关于公司2010 年度利润分配的议案；
7、审议关于预计公司2011 年日常关联交易的议案；
8、审议关于预计公司2011 年自营投资额度的议案；
9、审议关于聘请会计师事务所的议案；
10、审议关于进一步整合公司与华泰联合证券相关业务的议案。 |
| 审议内容 | 关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2010-12-01 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2010-12-01 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议关于选举公司第二届董事会成员（非职工代表董事）的议案；
2、审议关于选举公司第二届监事会成员（非职工代表监事）的议案；
3、审议关于调整公司独立董事薪酬标准的议案。 |
| 审议内容 | 董事换届议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2010-04-17 |
|---|
| 公司名称 | 华泰证券 |
| 公告日期 | 2010-04-17 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议公司2009 年度董事会工作报告；
2、听取公司2009 年度独立董事工作报告（非表决事项）；
3、审议公司2009 年度监事会工作报告；
4、审议公司2009 年度财务决算报告；
5、审议关于公司2009 年度利润分配的议案；
6、审议关于预计公司2010 年日常关联交易的议案；
7、审议关于预计公司2010 年自营投资额度的议案；
8、审议关于偿还公司2008年次级债务的议案；
9、审议关于增加公司业务种类并修改《公司章程》部分条款的议案；
10、审议关于续聘会计师事务所的议案；
11、审议关于公司出资认购上海金融发展投资基金的议案。 |
| 审议内容 | 关联交易议案,利润分配方案 |
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