| 警示 公告日期:2024-01-03 |
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| 标题 | 关于对王馨玉采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2024]11号 |
| 批复原因 | 王馨玉：根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对你的证券投资行为进行了抽查。经查，你作为立信会计师事务所（特殊普通合伙，以下简称立信）审计高级项目主管、北京国联视讯信息技术股份有限公司（以下简称国联股份）2021年度财务报告审计项目组成员，于2022年1月5日至2022年4月14日期间买卖国联股份股票。其中，2022年1月5日买入100股，2022年1月13日卖出100股，2022年1月17日卖出100股，2022年2月16日买入100股，2022年2月17日卖出100股，2022年3月8日买入100股，2022年3月11日卖出100股，2022年3月14日买入100股，2022年3月16日买入100股，2022年3月17日卖出200股，2022年4月6日买入100股，2022年4月14日买入100股。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2023-12-27 |
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| 标题 | 国联股份:关于收到中国证监会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0142023023号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 立案调查 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2023-12-26 |
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| 标题 | 关于对北京国联视讯信息技术股份有限公司、刘泉、钱晓钧、田涛采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2023]254号 |
| 批复原因 | 你公司于2023年4月28日、5月16日两次发布前期会计差错更正公告,将部分交易调整为按照净额法确认收入,对2020年年报、2021年年报、2022年前三季度报告相关财务数据进行更正,导致多期财务报告信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-08-09 |
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| 标题 | 国联股份:关于对北京国联视讯信息技术股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2023]0169号 |
| 批复原因 | 经查明，2023年1月11日，北京国联视讯信息技术股份有限公司（以下简称公司）披露2022年年度业绩预增公告，预计2022年度实现营业收入7,265,000万元至7,340,000万元，同比增长95.14%至97.15%；预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利润）为112,000万元至113,500万元，同比增长93.63%至96.23%。业绩增长的主要原因是公司网上商品交易收入增长所致。2023年4月27日，公司披露2022年年度业绩更正公告和2022年年度报告，公司实际实现营业收入为4,026,897万元，实现归母净利润112,579万元。
综上，公司年度业绩是投资者关注的重大事项，可能对公司股价及投资者决策产生重大影响，公司理应根据会计准则对当期业绩及收入确认等情况进行客观、谨慎的估计，确保预告业绩的准确性。公司业绩预告不准确，营业收入的差异幅度为44.57%，绝对差异金额高达323.81亿元，影响了投资者的合理预期，且迟至2023年4月27日才披露业绩预告更正公告，更正公告披露不及时。 |
| 批复内容 | 对北京国联视讯信息技术股份有限公司独立董事兼审计委员会召集人李玉华予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 公开谴责 公告日期:2023-08-08 |
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| 标题 | 国联股份:关于对北京国联视讯信息技术股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》、《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则(2023年修订)》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2023]90号 |
| 批复原因 | （一）多期定期报告财务信息披露不准确
（二）业绩预告披露不准确 |
| 批复内容 | 对北京国联视讯信息技术股份有限公司及实际控制人暨时任董事长刘泉、实际控制人暨时任总经理钱晓钧、时任财务总监田涛予以公开谴责，对时任董事会秘书兼副总经理潘勇予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2023-05-17 |
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| 标题 | 关于北京国联视讯信息技术股份有限公司财务数据更正等事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于北京国联视讯信息技术股份有限公司财务数据更正等事项的监管工作函 |
| 批复内容 | 监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2023-04-27 |
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| 标题 | 国联股份:关于北京国联视讯信息技术股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0384号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司管理一部二〇二三年四月二十七日下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函件后立即披露，并在10个交易日内书面回复我部并履行信息披露义务，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2022-11-25 |
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| 标题 | 国联股份:关于收到上海证券交易所有关媒体报道事项问询函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2022][2678]号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，并于5个交易日内，就上述事项书面回复我部，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-08-24 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(金轮投资、周建平) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2022]45号 |
| 批复原因 | 2021年1月11日,金轮投资借用“周建平”证券账户通过大宗交易买入“国联股份”590,000股,成交金额为69,106,700元。2021年1月15日,金轮投资借用“周建平”证券账户通过大宗交易买入“国联股份”211,000股,成交金额为23,150,920元。2021年1月20日,金轮投资借用“周建平”证券账户卖出“国联股份”164,400股,金额25,848,995元,余636,600股。综上,2021年1月11日至2021年5月18日(我会调查日)期间,金轮投资借用周建平的证券账户交易“国联股份”,累计买入801,000股,买入金额92,257,620元,累计卖出164,400股,卖出金额25,848,995元。 |
| 批复内容 | 对南通金轮企业投资有限公司、周建平责令改正,给予警告,并分别处以三十万元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-19 |
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| 标题 | 国联股份:关于对上海证券交易所2020年年度报告信息披露监管工作函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0437号 |
| 批复原因 | 北京国联视讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国联股份”）根据上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的上证公函【2021】0437号《关于北京国联视讯信息技术股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管工作函》。 |
| 批复内容 | 兹就《工作函》关注的相关问题逐项进行了审慎说明，具体回复如下。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2010-08-15 |
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| 标题 | 《北京市工商行政管理局海淀分局行政处罚决定书》(京工商海处字(2010)第D2613号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京工商海处字[2010]第D2613号 |
| 批复原因 | 国联健腾未在规定期限内接受2009年度企业年检。 |
| 批复内容 | 北京市工商行政管理局海淀分局决定吊销北京国联健腾数码科技有限公司营业执照。 |
| 处理人 | 北京市工商行政管理局海淀分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2001-11-16 |
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| 标题 | 《北京市工商行政管理局门头沟分局处罚决定书》(京工商门个处字(2001)第783号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京工商门个处字[2001]第783号 |
| 批复原因 | 红日达未在规定期限内申报2000年度企业年检。 |
| 批复内容 | 北京市工商行政管理局门头沟分局吊销北京红日达文化艺术有限公司营业执照。 |
| 处理人 | 北京市工商行政管理局门头沟分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2001-07-13 |
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| 标题 | 《北京市工商行政管理局海淀分局行政处罚决定书》(京工商海企监处字[2001]第003y32号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京工商海企监处字[2001]第003y32号 |
| 批复原因 | 国联经济未在规定期限内申报2000年年度企业年检。 |
| 批复内容 | 北京市工商行政管理局海淀分局决定吊销北京国联视讯经济研究中心营业执照。 |
| 处理人 | 北京市工商行政管理局海淀分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2001-07-11 |
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| 标题 | 《北京市工商行政管理局行政处罚决定书》(京工商海处字[2002]第00359号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京工商海处字[2002]第00359号 |
| 批复原因 | 国联电子商务未在规定的期限内申报2001年度企业年检。 |
| 批复内容 | 北京市工商行政管理局吊销北京国联视讯电子商务有限公司营业执照。 |
| 处理人 | 北京市工商行政管理局 |
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