| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
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| 标题 | 上工申贝受到上海浦江海关行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 货物申报价格与实际价格不符：发行人委托上海晖润国际物流有限公司办理本次出口申报的相关手续，由于笔误，将G1的货物实际单价“3,510美元”填写成“260美元” |
| 批复内容 | 罚款0.06万元 |
| 处理人 | 上海浦江海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
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| 标题 | 申贝进出口受到上海洋山海关行政处罚(2017年05月02日) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 集装箱号申报错误：申贝进出口委托上海啸方报关有限公司于2016年9月1日办理本次出口申报的相关手续，申报时货物的实际集装箱号“HASU1406500”错填成“FXLU3160014” |
| 批复内容 | 处罚金额（万元）：0.20 |
| 处理人 | 上海洋山海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
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| 标题 | 上工宝石受到台州市环保局行政处罚(2018年06月11日) |
| 相关法规 | 《水污染防治法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 废水标准口采集水样PH值检测超出《污水综合排放标准》表4中三级排放限值 |
| 批复内容 | 处罚金额（万元）：12.00 |
| 处理人 | 台州市环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
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| 标题 | 上工宝石受到台州市环保局行政处罚(2018年06月29日) |
| 相关法规 | 《环境保护法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 对前次处罚的整改结果不达标，整改药剂添加与需求量不符，废水标准口采集水样PH值检测超出《污水综合排放标准》表4中三级排放限值 |
| 批复内容 | 处罚金额（万元）：36.00 |
| 处理人 | 台州市环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
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| 标题 | 上工宝石受到宁波海曙海关行政处罚(2019年09月29日) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 货物申报价格与实际价格不符：上工宝石委托宁波浙远国际集装箱货运有限公司办理本次出口申报的相关手续，申报时将第一项货物工业缝纫机申报的实际价格“181440美元”错填为“1814400美元” |
| 批复内容 | 处罚金额（万元）：0.80 |
| 处理人 | 宁波海曙海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
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| 标题 | 上工富怡受到天津市宝坻区市场和质量监督管理局行政处罚(2018年09月12日) |
| 相关法规 | 《广告法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 发布含有禁止性用语广告 |
| 批复内容 | 处罚金额（万元）：1.00 |
| 处理人 | 天津市宝坻区市场和质量监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
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| 标题 | 上工富怡受到天津市宝坻区环境保护局行政处罚(2017年05月12日) |
| 相关法规 | 《建设项目环境保护管理条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 新建表面精饰车间项目需配套建设的环境保护设施未经验收，主体工程正式投入生产 |
| 批复内容 | 处罚金额（万元）：1.00 |
| 处理人 | 天津市宝坻区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
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| 标题 | 重庆汇通物流受到东莞市交通运输局行政处罚(2018年09月06日) |
| 相关法规 | 《超限运输车辆行驶公路管理规定》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 超过规定限值在公路上擅自超限行驶 |
| 批复内容 | 处罚金额（万元）：0.25 |
| 处理人 | 东莞市交通运输局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-06-10 |
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| 标题 | 关于上工申贝(集团)股份有限公司重大资产重组信息披露有关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0311 |
| 批复原因 | 公司于2016年2月25日进入重大资产重组停牌程序，后于2016年3月30日公告称：上海市浦东新区国有资产监督管理委员会拟以公开征集受让方的方式协议转让持有的公司A股6,000万股股份，约占公司总股本的10.94%，股权转让可能导致公司控制权发生变化。 |
| 批复内容 | 上交所需要公司说明并披露此次股权转让与重大资产重组的关系。如除股权转让外，若公司并无重大资产重组安排，应立即申请股票复牌。同时，上交所需公司充分评估本次停牌的审慎性和必要性，保障投资者的交易权；提醒公司重大资产重组停牌时间原则上不得超过3个月。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-27 |
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| 标题 | 关于上工申贝(集团)股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0590号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司于收函后即披露本问询函，并于2020年6月5日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 人为操纵 公告日期:2016-01-22 |
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| 标题 | 证监会对6宗案件作出行政处罚 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2016]10号 |
| 批复原因 | 陈明贤利用其个人控制的5个自然人账户，在2013年3月20日至4月8日期间，以短线交易方式操纵“上工申贝”、“长江传媒”和“旗滨集团”等3只股票，非法获利2,580,803.88元。 |
| 批复内容 | 依据《证券法》第二百零三条的规定,我会决定没收陈明贤违法所得2,580,803.88元，并处以2,580,803.88元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2015-04-14 |
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| 标题 | 上工申贝(集团)股份有限公司关于对2014年年报事后审核意见函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0321号 |
| 批复原因 | 上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2015年4月9日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对上工申贝（集团）股份有限公司2014年年度报告的事后审核意见函》（上证公函【2015】0321号）。指出相关问题：
一、关于经营方面的信息披露
二、关于经营风险的分析
三、关于董事、监事、高级管理人员和员工情况
四、关于公司治理
五、关于财务信息披露 |
| 批复内容 | 公司现就意见函中有关问题进行回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-08-23 |
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| 标题 | 中国证监会上海监管局对公司现场检查发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、公司治理方面
二、信息披露方面
三、独立性方面
四、募集资金管理方面 |
| 批复内容 | 中国证监会上海监管局组织的对公司的现场检查，及时指出了公司在规范运作、资金管理等方面存在的问题，进一步提高了公司董事、监事和高级管理人员及有关部门工作人员对法律法规的认识和理解。公司将本着实事求是，认真负责的态度，认真抓好各项整改措施的落实，促进公司持续、稳定、健康发展，为建设一个规范化运作的上市公司而努力工作。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 上工申贝（集团）股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、收购德国杜克普阿德勒股份公司（ DA 公司）后，公司针对该境外企业主要资产的管理控制制度有待进一步健全。
2、关注公司为上海华源企业发展股份有限公司（下称源发）因提供担保引起的风险事项。 |
| 批复内容 | 现经上海证监局指出，公司已与银行取得联系，采用其他方式将质押的美元释放出来，公司将吸取教训，进一步采取措施，杜绝类似现象的发生。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 上工申贝（集团）股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《公司章程》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2007]442号 |
| 批复原因 | 1、整改通知书指出，《总经理工作细则》制定于2001年，尚未根据公司实际情况及时更新。
2、整改通知书指出，公司董事会下属各专门委员会的作用有待进一步发挥。
3、整改通知书指出，收购德国DA公司后，公司针对该境外主要资产的管理控制制度有待进一步健全。
4、整改通知书中还提到，关注公司为上海华源企业发展股份有限公司因提供担保引起的风险事项 |
| 批复内容 | 本次公司治理专项活动虽然有一定的时间要求，但加强公司治理规范化建设是一项长期而艰巨的任务，公司将认真落实监管部门提出的整改要求，以加强内部控制制度建设为重点，不断夯实管理基础，促进公司规范运作，认真总结和创新具有自身特色的公司治理经验和做法，努力把上工申贝建设成为具有核心竞争能力和国际经营能力的优秀上市公司。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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