| 处罚决定 公告日期:2024-03-12 |
|---|
| 标题 | *ST信威:关于对北京信威科技集团股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2024]51号 |
| 批复原因 | 北京信威通信技术股份有限公司（以下简称北京信威，2014年9月成为信威集团控股子公司）、信威集团隐瞒对海外公网业务5个项目采购商的控制关系，连续多年财务造假，信息披露存在虚假记载（下文所述金额除注明为美元外，均为人民币）。 |
| 批复内容 | 对北京信威科技集团股份有限公司及时任董事长王靖，时任董事、副总裁、财务总监余睿，时任副总裁刘昀予以公开谴责，并公开认定王靖终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，余睿、刘昀10年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-01-31 |
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| 标题 | 关于向北京信威科技集团股份有限公司有关责任人公告送达纪律处分意向书的通知 |
| 相关法规 | 《证券法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 北京信威科技集团股份有限公司时任董事长王靖，时任董事、副总裁、财务总监余睿，时任副总裁刘昀：
北京信威通信技术股份有限公司(以下简称北京信威，2014年9月成为信威集团控股子公司)、信威集团隐瞒对海外公网业务5个项目采购商的控制关系，连续多年财务造假，信息披露存在虚假记载。 |
| 批复内容 | 对北京信威科技集团股份有限公司时任董事长王靖，时任董事、副总裁、财务总监余睿，时任副总裁刘昀予以公开谴责，并公开认定王靖终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，余睿、刘昀10年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2024-01-19 |
|---|
| 标题 | R信威1:关于中国证券监督管理委员会北京监管局对子公司北京信威通信技术股份有限公司及有关责任人采取出具警示函的行政监管措施的公告 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2024]5号 |
| 批复原因 | “ 北京信威通信技术股份有限公司、王铮：
经查，你公司存在以下违规行为：
你公司作为公司债券发行人，未在 2022 年结束之日起 4 个月内披露年度报
告，亦未在 2023 年上半年结束之日起 2 个月内披露中期报告，违反了《公司债
券发行与交易管理办法》（ 证监会令第 180 号） 第四条、第五十条、第五十一条
的相关规定。王铮作为信息披露事务负责人， 对上述事项负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司、王铮采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-01-03 |
|---|
| 标题 | R信威1:北京信威科技集团股份有限公司管理人关于相关当事人收到中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书及市场禁入决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2023]2号 |
| 批复原因 | 北京信威通信技术股份有限公司（以下简称北京信威，2014年9月成为信威集团控股子公司）、信威集团隐瞒对海外公网业务5个项目采购商的控制关系，连续多年财务造假，信息披露存在虚假记载 |
| 批复内容 | 一、对王靖采取终身证券市场禁入措施；
二、对余睿、刘昀分别采取10年证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-01-03 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(北京信威科技集团股份有限公司、王靖、余睿、刘昀) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2023]10号 |
| 批复原因 | 经查明，信威集团涉嫌违法的事实如下：
北京信威通信技术股份有限公司（以下简称北京信威，2014年9月成为信威集团控股子公司）、信威集团隐瞒对海外公网业务5个项目采购商的控制关系，连续多年财务造假，信息披露存在虚假记载（下文所述金额除注明为美元外，均为人民币）。
一、北京信威、信威集团控制海外公网项目采购商的情况
二、信威集团信息披露存在虚假记载 |
| 批复内容 | 一、对北京信威科技集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以900万元的罚款；
二、对王靖给予警告，并处以1500万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员处以500万元的罚款，作为实际控制人处以1000万元的罚款；
三、对余睿、刘昀给予警告，并分别处以150万元的罚款。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-01-02 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会北京监管局市场禁入决定书(王靖、余睿、刘昀) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2023]2号 |
| 批复原因 | 北京信威通信技术股份有限公司（以下简称北京信威，2014年9月成为信威集团控股子公司）、信威集团隐瞒对海外公网业务5个项目采购商的控制关系，连续多年财务造假，信息披露存在虚假记载 |
| 批复内容 | 一、对王靖采取终身证券市场禁入措施；
二、对余睿、刘昀分别采取10年证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-29 |
|---|
| 标题 | R信威1:北京信威科技集团股份有限公司管理人关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2023]10号 |
| 批复原因 | 经查明，信威集团涉嫌违法的事实如下：
北京信威通信技术股份有限公司（以下简称北京信威，2014年9月成为信威集团控股子公司）、信威集团隐瞒对海外公网业务5个项目采购商的控制关系，连续多年财务造假，信息披露存在虚假记载（下文所述金额除注明为美元外，均为人民币）。
一、北京信威、信威集团控制海外公网项目采购商的情况
二、信威集团信息披露存在虚假记载 |
| 批复内容 | 一、对北京信威科技集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以900万元的罚款；
二、对王靖给予警告，并处以1500万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员处以500万元的罚款，作为实际控制人处以1000万元的罚款；
三、对余睿、刘昀给予警告，并分别处以150万元的罚款。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-10-27 |
|---|
| 标题 | 关于对北京信威科技集团股份有限公司管理人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 上证债监[2023]108号 |
| 批复原因 | 经查明，北京信威科技集团股份有限公司（以下简称公司）作为公司债券发行人，未在规定期限内披露2023年中期报告，且公司在2022年亦曾发生同类违规行为。其中，人民法院于2021年12月17日裁定受理公司破产清算案，进入破产清算程序后的信息披露义务应由北京信威科技集团股份有限公司管理人（以下简称管理人）承担。 |
| 批复内容 | 对北京信威科技集团股份有限公司管理人予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-18 |
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| 标题 | R信威1:关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚及市场禁入事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2023]3号 |
| 批复原因 | 经查明，信威集团涉嫌违法的事实如下：
北京信威通信技术股份有限公司（以下简称北京信威，2014年9月成为信威集团控股子公司）、信威集团隐瞒对海外公网业务5个项目采购商的控制关系，连续多年财务造假，信息披露存在虚假记载（下文所述金额除注明为美元外，均为人民币）。
一、北京信威、信威集团控制海外公网项目采购商的情况
二、信威集团信息披露存在虚假记载 |
| 批复内容 | 我局拟决定：
一、对北京信威科技集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以900万元的罚款；
二、对王靖给予警告，并处以1500万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员处以500万元的罚款，作为实际控制人处以1000万元的罚款；
三、对余睿、刘昀给予警告，并分别处以150万元的罚款。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-05-23 |
|---|
| 标题 | R信威1:上海证券交易所决定对子公司北京信威通信技术股份有限公司予以监管警示的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所公司债券上市规则》 |
| 文件批号 | 上证债监[2023]11号 |
| 批复原因 | 北京信威通信技术股份有限公司。经查明，北京信威通信技术股份有限公司（以下简称公司）作为公司债券发行人，未按规定时间及时披露2022年年度报告，违反了《上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称《上市规则》）第1.6条、第3.2.2条的相关规定 |
| 批复内容 | 根据《上市规则》第1.8条、第6.2条、第6.3条的规定，我部做出如下监管措施决定：对北京信威通信技术股份有限公司予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 立案调查 公告日期:2023-04-03 |
|---|
| 标题 | R信威1:关于中国证券监督管理委员会决定对王靖立案的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0142023005号 |
| 批复原因 | 因你涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会决定对王靖立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-01-19 |
|---|
| 标题 | R信威1:关于中国银行间市场交易商协会对子公司北京信威通信技术股份有限公司及有关人员予以处分的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一是未按期披露2021年年度报告、2022年一季度财务报表、2022年半年度报告、2022年三季度财务报表。二是未及时披露违约处置进展情况公告。同时，2022年1月信威通信曾因相同事项被予以警告，且存在债务融资工具违约情况，属于应当从重或加重处理的情形。 |
| 批复内容 | 对信威通信予以严重警告，暂停其债务融资工具相关业务2年；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改；对公司董事长兼总经理王靖予以严重警告；对公司信息披露事务负责人、董事兼总裁办公室主任王铮予以严重警告。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
|
| 公开谴责 公告日期:2022-11-14 |
|---|
| 标题 | R信威1:关于上海证券交易所决定对子公司北京信威通信技术股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《公司信用类债券信息披露管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2022]169号 |
| 批复原因 | 债券发行人应当于2022年4月30日前披露2021年年度报告，于2022年8月31日前披露2022年中期报告。但发行人均未能按时披露，且至今仍未完成披露。另经查明，发行人原财务负责人于2021年12月21日离任后，该岗位长期空缺，发行人未能就相关职责履行作出妥善安排。 |
| 批复内容 | 本所作出如下纪律处分决定：对北京信威通信技术股份有限公司和时任董事长兼总经理王靖、时任信息披露事务负责人王铮予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2022-08-03 |
|---|
| 标题 | 信威1:关于子公司收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2022]157号 |
| 批复原因 | "北京信威通信技术股份有限公司、王铮：你公司作为公司债券发行人，未在2021年会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第四条、第五十条、第五十一条的规定。王铮作为公司信息披露事务负责人，对上述违规情形负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司、王铮采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
|
| 立案调查 公告日期:2022-05-12 |
|---|
| 标题 | *ST信威:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 证监立案字
0142022008号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会决定对公
司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 公开谴责 公告日期:2021-05-25 |
|---|
| 标题 | *ST信威:关于对北京信威科技集团股份有限公司、实际控制人暨时任董事长兼总经理王靖及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2021]44号 |
| 批复原因 | （一）公司未及时披露买方信贷担保对象的经营变化风险情况和巨额资金被划扣风险情况
（二）公司及业绩承诺方未按期完成重组标的资产的减值测试
（三）公司业绩预告披露不准确
（四）公司内部控制存在重大缺陷
（五）公司未及时披露重组标的资产股权被冻结重大信息 |
| 批复内容 | 对北京信威科技集团股份有限公司、公司实际控制人暨时任董事长兼总经理王靖、时任董事兼财务总监余睿、时任董事会秘书王铮予以公开谴责；公开认定实际控制人暨时任董事长兼总经理王靖10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，公开认定时任董事兼财务总监余睿3年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 通报批评 公告日期:2021-05-25 |
|---|
| 标题 | *ST信威:关于对北京信威科技集团股份有限公司、实际控制人暨时任董事长兼总经理王靖及有关责任人予以纪律处分的决定2 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2021]44号 |
| 批复原因 | （一）公司未及时披露买方信贷担保对象的经营变化风险情况和巨额资金被划扣风险情况
（二）公司及业绩承诺方未按期完成重组标的资产的减值测试
（三）公司业绩预告披露不准确
（四）公司内部控制存在重大缺陷
（五）公司未及时披露重组标的资产股权被冻结重大信息 |
| 批复内容 | 对时任董事蒋伯峰、程宗智、高全治，时任独立董事兼审计委员会召集人罗建钢，独立董事王涌、刘辛越予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-04-30 |
|---|
| 标题 | *ST信威:北京信威科技集团股份有限公司关于收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0384号 |
| 批复原因 | 北京信威科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2021年4月29日收到上海证券交易所《关于北京信威科技集团股份有限公司股票终止上市相关事项的监管工作函》（上证公函【2021】0384号）。 |
| 批复内容 | 现将全文披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2020-05-22 |
|---|
| 标题 | 关于北京信威科技集团股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0556号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后立即对外披露，并于五个交易日内，回复本函，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-04-20 |
|---|
| 标题 | *ST信威关于收到上海证券交易所关于北京信威科技集团股份有限公司有关重组事项的监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0364号 |
| 批复原因 | 北京信威科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2020年4月17日收到上海证券交易所《关于北京信威科技集团股份有限公司有关重组事项的监管工作函》（上证公函【2020】0364号）。 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露。希望你公司、全体董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人本着对投资者负责的态度，认真落实上述要求，并及时履行信息披露义务，明确市场预期。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-01-23 |
|---|
| 标题 | *ST信威关于收到上海证券交易所关于*ST信威业绩预告事项的监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0165号 |
| 批复原因 | 北京信威科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2020年1月22日收到上海证券交易所《关于*ST信威业绩预告事项的监管工作函》（上证公函【2020】0165号） |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露。你公司及公司全体董事、监事、高级管理人员、相关中介机构应当勤勉尽责，尽快落实本工作函的要求，本着对投资者负责的态度，及时履行信息披露义务，保证相关信息披露真实、准确、完整，避免对投资者造成重大误导。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-12-31 |
|---|
| 标题 | *ST信威关于收到上海证券交易所关于*ST信威有关风险事项信息披露的监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]3165号 |
| 批复原因 | 北京信威科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2019年12月30日收到上海证券交易所《关于*ST信威有关风险事项信息披露的监管工作函》（上证公函【2019】3165号）（以下简称“《工作函》”）。 |
| 批复内容 | 现将全文予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-12-02 |
|---|
| 标题 | *ST信威关于收到上海证券交易所关于*ST信威重大资产重组相关事项的监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]3030号 |
| 批复原因 | 北京信威科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2019年12月1日收到上海证券交易所《关于*ST信威重大资产重组有关事项的监管工作函》（上证公函【2019】3030号）（以下简称“《工作函》”）。 |
| 批复内容 | 你公司及公司全体董事、监事、高级管理人员、相关中介机构应当勤勉尽责，本着对投资者负责的态度，认真落实本工作函要求，及时履行信息披露义务，保证相关信息披露真实、准确、完整，避免对投资者造成重大误导。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-11-08 |
|---|
| 标题 | *ST信威关于收到上海证券交易所关于*ST信威参与发起设立基金事项的监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2952号 |
| 批复原因 | 北京信威科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2019年11月8日收到上海证券交易所《关于*ST信威参与发起设立基金事项的监管工作函》（上证公函【2019】2952号）。 |
| 批复内容 | 请公司全体董事、监事和高级管理人员本着对全体投资者负责的态度，勤勉尽责，审慎履职，认真落实前述各项要求；公司独立董事应当就前述事项发表专项意见。请你公司收到本工作函后立即对外披露，并在落实相关要求后履行相应的信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-11-07 |
|---|
| 标题 | 关于*ST信威参与发起设立基金的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2947号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部关于*ST信威参与发起设立基金的问询函，上证公函【2019】2947号。 |
| 批复内容 | 请公司及全体董监高勤勉尽责，切实核实本问询函的相关问题，充分保护投资者的知情权。请公司收到本问询函后立即对外披露，并于5个交易日内回复，同时对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-08-31 |
|---|
| 标题 | *ST信威关于收到上海证券交易所2019年半年度报告的事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2674号 |
| 批复原因 | 北京信威科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2019年8月30日收到上海证券交易所《关于对北京信威科技集团股份有限公司2019年半年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2019】2674号）。 |
| 批复内容 | 请公司全面核实本问询函问题，并及时履行信息披露义务。公司及董事、监事、高级管理人员等相关责任人涉嫌违法违规行为的，我部将采取监管措施或启动纪律处分程序，并视情况提请有关部门核查。请你公司收到本问询函后立即披露，并在3个交易日内回复，同时按要求对半年度报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-07-12 |
|---|
| 标题 | *ST信威关于收到上海证券交易所《关于公司相关事项的监管工作函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]1006号 |
| 批复原因 | 北京信威科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2019年7月11日收到上海证券交易所《关于北京信威科技集团股份有限公司相关事项的监管工作函》。 |
| 批复内容 | 请你公司收函后立即披露本工作函，尽快核实相关信息，并按要求履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-06-06 |
|---|
| 标题 | *ST信威关于收到《上海证券交易所关于公司担保履约等事项的问询函》的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0843号 |
| 批复原因 | 北京信威科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2019年6月5日收到上海证券交易所《关于对北京信威科技集团股份有限公司担保履约等事项的问询函》（上证公函【2019】0843号）。 |
| 批复内容 | 2019年6月5日，你公司发布《关于北京信威为金华融信担保履约的公告》。公告显示，你公司及相关方开展海外业务向银行申请的保函对应的保证金合计29.56亿元，已赔付给境外贷款银行。前述事项对上市公司和投资者影响重大，根据本所《股票上市规则》第17.1条等有关规定，现请你公司进一步核实并披露以下事项。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-31 |
|---|
| 标题 | 关于北京信威科技集团股份有限公司的定期报告事后审核意见函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0826号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对北京信威科技集团股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年6月1日披露本问询函，并于2019年6月10日之前，回复上述事项并予以披露，同时对定期报告作相应的修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-26 |
|---|
| 标题 | 信威集团关于收到上海证券交易所2017年年度报告的事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0620号 |
| 批复原因 | 北京信威科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2018年5月25日收到上海证券交易所《关于对北京信威科技集团股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2018】0620号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年5月26日披露本问询函，并于2018年6月5日之前，就上述事项予以披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-04-27 |
|---|
| 标题 | 信威集团关于对媒体报道有关事项的问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2463号 |
| 批复原因 | 北京信威科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“信威集团”）于2016年12月24日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对北京信威科技集团股份有限公司媒体报道有关事项的问询函》（简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，现将相关事项回复予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-04-01 |
|---|
| 标题 | 信威集团关于大股东股权质押相关事项的问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0349号 |
| 批复原因 | 北京信威科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2017年3月28日收到上海证券交易所《关于对北京信威科技集团股份有限公司大股东股权质押事项的问询函》（上证公函【2017】0349号，简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，现将相关事项回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-03-29 |
|---|
| 标题 | 信威集团关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0349号 |
| 批复原因 | 北京信威科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2017年3月28日收到上海证券交易所《关于对北京信威科技集团股份有限公司大股东股权质押事项的问询函》（上证公函【2017】0349号）。 |
| 批复内容 | 请你公司及实际控制人认真履行信息披露义务，收函后立即披露本函件内容，2个交易日内回复并对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-12-26 |
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| 标题 | 信威集团关于收到上海证券交易所问询函暨停牌的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2463号 |
| 批复原因 | 北京信威科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2016年12月24日收到上海证券交易所《关于对北京信威科技集团股份有限公司媒体报道有关事项的问询函》（上证公函[2016]2463号，简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司在接到本函后立即披露该函件内容，尽快完成相关核查工作并及时披露有关核查情况，同时以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-07-23 |
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| 标题 | 信威集团关于对媒体报道相关事项的问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0864号 |
| 批复原因 | 北京信威通信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月20日收到上海证券交易所《关于对北京信威通信科技集团股份有限公司媒体报道相关事项的问询函》（上证公函[2016]0864号）。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，现将相关事项回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-07-21 |
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| 标题 | 信威集团关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0864号 |
| 批复原因 | 北京信威通信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月20日收到上海证券交易所《关于对北京信威通信科技集团股份有限公司媒体报道相关事项的问询函》（上证公函[2016]0864号）。 |
| 批复内容 | 请你公司在2016年7月21日之前履行相关信息披露义务，同时以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-07 |
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| 标题 | 信威集团关于对2015年年度报告事后审核问询函的回复公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0572号 |
| 批复原因 | 2016年5月30日，北京信威通信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对2015年北京信威通信科技集团股份有限公司年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2016】0572号，以下简称“《问询函》”）。根据相关要求，现将《问询函》全文公告如下：
依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号－年度报告的内容与格式》（以下简称“《格式准则第2号》”）、上海证券交易所行业信息披露指引等规则的要求，本部对你公司2015年年度报告进行了事后审核，现有如下问题需要你公司作进一步披露。
一、有关公司经营情况
二、有关行业竞争格局和行业地位
三、有关其他财务信息 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，现将相关事项回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-31 |
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| 标题 | 信威集团关于收到上海证券交易所对公司2015年年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0572号 |
| 批复原因 | 2016年5月30日，北京信威通信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对2015年北京信威通信科技集团股份有限公司年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2016】0572号，以下简称“《问询函》”）。根据相关要求，现将《问询函》全文公告如下：
依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号－年度报告的内容与格式》（以下简称“《格式准则第2号》”）、上海证券交易所行业信息披露指引等规则的要求，本部对你公司2015年年度报告进行了事后审核，现有如下问题需要你公司作进一步披露。
一、有关公司经营情况
二、有关行业竞争格局和行业地位
三、有关其他财务信息 |
| 批复内容 | 针对前述问题，依据《格式准则第2号》规定要求，对于公司认为不适用或因特殊原因确实不便说明披露的，应当详细披露无法披露的原因。
请你公司于2016年6月6日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-19 |
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| 标题 | 北京信威通信科技集团股份有限公司《关于对北京信威通科技集团股份有限公司签订战略合作协议事项的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | 《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0507号 |
| 批复原因 | 北京信威通信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月16日收到上海证券交易所《关于对北京信威通科技集团股份有限公司签订战略合作协议事项的问询函》（上证公函[2016]0507号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询函所涉及的问题进行了认真分析及逐条回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-17 |
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| 标题 | 信威集团关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0507号 |
| 批复原因 | 北京信威通信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月16日收到上海证券交易所《关于对北京信威通科技集团股份有限公司签订战略合作协议事项的问询函》（上证公函[2016]0507号）。 |
| 批复内容 | 请你公司在2016年5月17日之前就上述事项予以披露，同时以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 人为操纵 公告日期:2015-09-18 |
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| 标题 | 证监会拟对5宗操纵证券市场案件作出行政处罚 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 日前，证监会对青岛东海恒信投资管理有限公司（以下简称东海恒信）涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格、张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”等5支股票价格5案调查、审理完毕。上述5案已进入告知程序。
东海恒信、金建勇、张春定、袁海林、叶飞的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款的相关规定，构成操纵证券市场的行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会拟对东海恒信及其相关责任人员、金建勇、张春定、袁海林、叶飞分别作出如下行政处罚：没收东海恒信违法所得184,291,170.59元，并处以552,873,511.77元罚款，对东海恒信法定代表人、总经理史吏给予警告，并处以60万元罚款，对东海恒信副总经理陈建国给予警告，并处以30万元罚款；没收金建勇违法所得441,911.05元，并处以1,325,733.15元的罚款；没收张春定违法所得99,663,799.90元，并处以298,991,399.70元罚款；责令袁海林依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款；没收叶飞违法所得6,637,915.13元，并处以19,913,745.39元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 公开谴责 公告日期:2012-03-09 |
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| 标题 | 关于对北京中创信测科技股份有限公司股东北京普旭天成资产管理有限公司公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公字[2012]8号 |
| 批复原因 | 北京普旭天成资产管理有限公司（以下简称“普旭天成”）在2011年6月10日至2011年7月6日期间买入北京中创信测科技股份有限公司（以下简称“中创信测”）股票13,100,439股，截至2011年7月6日收盘累计持有中创信测股票13,100,439股，占该公司总股本的9.45%，成为上市公司第一大股东。普旭天成在持有中创信测股份达到总股份5%时，未按照《证券法》第86条规定及时停止买卖并履行法定的信息披露义务。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条的规定，本所做出如下纪律处分决定：对普旭天成予以公开谴责。
对于上述惩戒，本所将抄报北京市人民政府，并将其计入上市公司诚信记录。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-21 |
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| 标题 | 北京中创信测科技股份有限公司关于公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 要求公司董事会设立审计委员会，建议设立提名委员会
要求公司监事会采取切实有效措施，进一步发挥作用
要求公司制订《内部审计制度》、《对外投资管理办法》、《对外担保管理办法》、《关联交易管理办法》等相关内部控制制度
要求公司制订《董事、监事和高级管理人员持股管理办法》
要求公司进一步加强投资者关系管理工作，完善相关记录
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| 批复内容 | 总之，此次公司治理专项活动为公司认真检查内控制度的完整性、有效性，发现过去存在一些工作瑕疵提供了难得的契机。通过此次专项活动，对各项制度进行梳理、修订，使得公司内控制度体系更加规范、严谨、科学和完整；通过切实整改公司治理中存在的问题，完善公司治理结构，使公司规范运作水平得到提高；北京证监局对公司现场检查与治理状况的评价意见，有利于公司治理长效机制，提升治理水平，不断提高公司质量，促进公司长期健康发展。公司今后将不定期地对公司治理进行检查与规范。
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| 处理人 | 北京证监局 |
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