| 警示 公告日期:2023-11-02 |
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| 标题 | 楚天高速:关于收到湖北证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2023]41号 |
| 批复原因 | 据湖北楚天智能交通股份有限公司（以下简称楚天高速或者公司）公布的信息，公司全资子公司湖北楚天高速投资有限责任公司（以下简称楚天投资）在2017年8月作为有限合伙人，以5000万元出资投资睿海天泽咸宁股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称睿海天泽），持有睿海天泽25%的财产份额。楚天投资投资睿海天泽时，签订了《合伙企业财产份额转让协议》（以下简称《份额转让协议》）。2022年7月，楚天投资与第三方签订股权转让协议（以下简称《股权转让协议》），约定由第三方受让楚天投资所持的睿海天泽全部财产份额。公司2017年8月31日首次披露《关于全资子公司参与投资Pre-IPO股权投资基金的公告》，并在定期报告中简要提及投资进展及估值情况，但一直未提及《份额转让协议》，后续亦未及时披露第三方股权转让事项及进展。直至2023年7月5日，公司才在楚天投资就相关事项提起民事诉讼的相关公告中，披露《份额转让协议》《股权转让协议》的主要协议内容及私募股权基金投资具体进展。 |
| 批复内容 | 我局决定对楚天高速、肖跃文、王南军、阮一恒、宋晓峰、罗琳采取出具警示函的行政监管措施 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-10-27 |
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| 标题 | 湖北证监局关于对湖北楚天智能交通股份有限公司、肖跃文、王南军、阮一恒、宋晓峰、罗琳采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2023]41号 |
| 批复原因 | 据湖北楚天智能交通股份有限公司(以下简称楚天高速或者公司)公布的信息,公司全资子公司湖北楚天高速投资有限责任公司(以下简称楚天投资)在2017年8月作为有限合伙人,以5000万元出资投资睿海天泽咸宁股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称睿海天泽),持有睿海天泽25%的财产份额。
楚天投资投资睿海天泽时,签订了《合伙企业财产份额转让协议》(以下简称《份额转让协议》)。2022年7月,楚天投资与第三方签订股权转让协议(以下简称《股权转让协议》),约定由第三方受让楚天投资所持的睿海天泽全部财产份额。
公司2017年8月31日首次披露《关于全资子公司参与投资Pre-IPO股权投资基金的公告》,并在定期报告中简要提及投资进展及估值情况,但一直未提及《份额转让协议》,后续亦未及时披露第三方股权转让事项及进展。直至2023年7月5日,公司才在楚天投资就相关事项提起民事诉讼的相关公告中,披露《份额转让协议》《股权转让协议》的主要协议内容及私募股权基金投资具体进展。公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对楚天高速、肖跃文、王南军、阮一恒、宋晓峰、罗琳采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-09-14 |
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| 标题 | 楚天高速:关于对湖北楚天智能交通股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2023]0171号 |
| 批复原因 | 经查明，湖北楚天智能交通股份有限公司（以下简称楚天高速或公司）于2017年8月31日首次披露《关于全资子公司参与投资Pre-IPO股权投资基金的公告》称，公司全资子公司湖北楚天高速投资有限责任公司（以下简称楚天投资）拟作为有限合伙人，以5000万元作为出资与普通合伙人、执行事务合伙人天风天睿投资有限公司（曾用名天风天睿投资股份有限公司，以下简称天风天睿）共同投资睿海天泽咸宁股权投资合伙企业（有限合伙）(以下简称睿海天泽)，持有睿海天泽25%的财产份额。另经查明，楚天投资参与投资时，与天风天睿签订了《合伙企业财产份额转让协议》（以下简称《份额转让协议》），协议约定若触发转让条件，楚天投资有权要求天风天睿按约定的价格受让其持有的睿海天泽财产份额，天风天睿则承诺按照协议约定的条件和要求，由天风天睿或其指定的机构受让楚天投资在睿海天泽中的实缴出资份额。截至基金到期日，睿海天泽所投项目未能实现退出，无法进行清算和现金分配，触发了《份额转让协议》的转让条件。2022年7月，楚天投资与天风天睿指定的第三方签订股权转让协议（以下简称《股权转让协议》），约定由第三方受让楚天投资所持的睿海天泽全部财产份额，楚天投资于2022年9月收到第三方支付的首笔价款1000万元，但直至2023年5月未收到剩余价款，即睿海天泽投资项目尚未实现退出，楚天投资仍持有睿海天泽25%的财产份额。公司根据上述情况，在季度报告、定期报告中披露了睿海天泽以公允价值计量的余额。 |
| 批复内容 | 我部做出如下监管措施决定：
对湖北楚天智能交通股份有限公司及时任董事会秘书宋晓峰、罗琳予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-07-10 |
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| 标题 | 湖北证监局行政处罚决定书[2017]2号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2017]2号 |
| 批复原因 | 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对赖伟强内幕交易“楚天高速”一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，赖伟强通过实际控制的“喻某云”账户在内幕信息敏感期买入“楚天高速”237,680股，买入金额共计1,213,069元。与内幕交易相匹配的卖出股份为237,680股，卖出金额为1,468,647.2元。期间，“喻某云”账户所持有的“楚天高速”现金分红21,211.2元。扣除相关税费后，违法所得共计274,435.8元。
赖伟强上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成了《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 根据赖伟强违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：
没收赖伟强违法所得274,435.8元，并处以823,307.4元的罚款。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-06-24 |
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| 标题 | 证监会对3宗案件作出行政处罚 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 武汉利德测控技术股份有限公司（简称武汉利德）财务总监吴伟钢是湖北楚天高速公路股份有限公司（简称楚天高速）收购武汉利德这一内幕信息的知情人，内幕信息敏感期内，吴伟钢指示其助理操作他人账户交易“楚天高速”，投资者蒋明、杨曲凭与吴伟钢联系频繁，控制3个账户交易“楚天高速”。吴伟钢与蒋明、杨曲凭的行为违反了《证券法》第73条、第76条第1款规定。 |
| 批复内容 | 依据《证券法》第202条规定，我会决定没收吴伟钢违法所得约6.2万元，并处以约6.2万元罚款；没收蒋明、杨曲凭违法所得约12.8万元，并处以约12.8万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2015-03-25 |
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| 标题 | 湖北楚天高速公路股份有限公司关于上海证券交易所对公司2014年年度报告的事后审核意见函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0210号 |
| 批复原因 | 近日，公司收到上海证券交易所《关于对湖北楚天高速公路股份有限公司2014年年度报告的事后审核意见函》（上证公函[2015]0210号）。公司需就相关问题进行答复。
一、关于公司行业特点及行业风险
二、关于公司的发展战略和新业务
三、关于财务信息披露 |
| 批复内容 | 公司现对相关问题逐项答复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-25 |
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| 标题 | 湖北楚天高速公路股份有限公司关于公司治理整改报告中所列事项整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1）董事会人数不符合章程规定。
2 ）内控制度不健全。 |
| 批复内容 | 截止报告期，公司已完成在公司治理整改报告所列的全部整改事项，公司将以本次专项治理活动为契机，进一步完善公司治理结构，不断提高公司治理水平，确保公司持续、健康、和谐发展，以优异的业绩回报投资者。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-12-21 |
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| 标题 | 湖北楚天高速公路股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息批露管理办法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 鄂证监公司字[2007]113号 |
| 批复原因 | 1、董事会人数不符合章程规定。公司自2005年以来，董事会人数一直为8人，而公司章程规定董事会成员为9人。
2、内控制度不健全。公司尚未按照上交所的《内部控制指引》制定专门的内部控制制度。公司存在2006年发生两笔应收款项，当年发生就因确认无法收回而大比例计提了坏帐准备，说明公司内部控制制度存在一定的问题。
3、公司尚未制定募集资金管理制度。
4、由于历史遗留问题，公司与大股东2005年发生了不合理的关联交易。向大股东收购非经营性资产，并直接报废。
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| 批复内容 | 截至报告期，公司董事会人数不足问题仍未解决，但公司已经与相关股东进行了充分沟通协商，大股东也已提出推荐人选，公司将按照法定程序尽快落实，同时待公司董事会董事足额后将尽快推选董事长。由于本事项有关程序的履行需要一定时间，故上述工作将在2008年2月底以前完成。
公司将以此次上市公司治理专项活动为契机，按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》等相关规定的要求，加强相关制度的执行力，进一步建立健全公司制度，强化独立董事、董事会各专门委员会以及监事会、内部审计部门的职能，切实提高公司治理水平。
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| 处理人 | 湖北证监局 |
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