| 监管关注 公告日期:2021-06-05 |
|---|
| 标题 | 中原高速:河南中原高速公路股份有限公司关于上海证券交易所对公司2020年年度报告的信息披露监管工作函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0528号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的关于河南中原高速公路股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管工作函 |
| 批复内容 | 要求公司收到工作函后五个交易日内披露对工作函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2013-12-17 |
|---|
| 标题 | 河南中原高速公路股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《公司法》 |
| 文件批号 | 豫证监发[2012]330号、豫证监函[2013]318号 |
| 批复原因 | 2013年12月17日，河南监管局出具《监管关注函》（豫证监函〔2013〕318号），主要内容为：“检查显示，你公司对我局整改通知中所列问题比较重视，能够按照要求，及时制定整改措施，对不规范的行为积极进行整改，取得了较好的整改效果。同时，我们也注意到，你公司在独立性、内部控制等方面仍存在以下问题：一、公司个别重大事项仍需河南交通投资集团有限公司审批，不符合《上市公司治理准则》第二十一条的规定。二、公司控股子公司河南英地置业有限公司个别董事会表决规定不符合《公司法》的规定”。 |
| 批复内容 | 针对上述问题，公司积极与交投集团沟通，并提示控股股东规范行使股东权利；公司要求子公司英地置业严格依据《公司法》的相关规定进行检查整改，确保董事会表决规定符合《公司法》要求，英地置业已履行相关程序，并整改落实到位。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2012-12-06 |
|---|
| 标题 | 河南中原高速公路股份有限公司关于河南证监局对公司实施责令改正措施决定的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 豫证监发[2012]330号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面存在问题
二、内部控制执行方面存在问题 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视，对《决定》提出的问题进行了全面梳理和分析，并采取有效措施进行整改。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2012-10-27 |
|---|
| 标题 | 河南中原高速公路股份有限公司关于收到中国证监会河南监管局责令改正决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 豫证监发[2012]330号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面
二、内部控制执行方面 |
| 批复内容 | 你公司收到本决定后，应在2个工作日内报上海证券交易所披露并通报全体董事、监事和高管人员及控股股东、实际控制人。收到本决定之日起30日内，向我局提交整改报告，整改报告应当包括对照责令改正决定书逐项落实整改的措施、预计完成时间、整改责任人等内容。整改报告经我局审核无异议后，报送证券交易所予以披露，并同时披露董事会关于整改工作的决议和监事会的意见。你公司应切实按整改报告进行整改，我局将对公司整改情况进行回访。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2012-04-18 |
|---|
| 标题 | 河南中原高速公路股份有限公司关于河南证监局对公司所查问题的自查和整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 豫证监发[2012]88号 |
| 批复原因 | 公司在内控方面存在重大缺陷 |
| 批复内容 | 贵局于4月5日下发了《关于对河南中原高速公路股份有限公司采取责令改正措施的决定》（豫证监发[2012 ]88 号文），认为公司在内控方面存在重大缺陷，责令公司进行改正并做好相关工作。对此公司深刻认识到问题的严重性，公司领导高度重视，迅速成立自查整改工作领导小组，启动了公司自查整改工作。对相关责任人员进行了内部问责，对公司子公司河南英地置业有限公司及其董事长、财务主管领导及财务负责人分别进行处分。公司坚持实事求是的原则，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规、以及《公司章程》等内部规章制度，结合公司实际情况提出了整改措施及计划。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2012-04-07 |
|---|
| 标题 | 河南中原高速公路股份有限公司公告 |
| 相关法规 | 《企业内部控制基本规范》 |
| 文件批号 | 河南监管局[2012]87号、河南监管局[2012]88号 |
| 批复原因 | 控股股东河南交通投资集团有限公司及其他关联方河南省高速公路发展有限责任公司分别于2011年11月1日至4日和2011年9月23日至29日以暂借款和投资款名义占用河南中原高速公路股份有限公司子公司河南英地置业有限公司资金8000万元和6000万元，形成了控股股东及其关联方非经营性资金占用。同时也反映了河南中原高速公路股份有限公司在内控方面存在重大缺陷。
|
| 批复内容 | 我局决定对控股股东河南交通投资集团有限公司采取以下措施：
一、责令公开说明。
二、责令参加培训。
责令河南中原高速公路股份有限公司进行改正，并做好以下工作：
一、在2011 年年度报告中将资金占用问题作为重大事项如实披露，并公开致歉、做出承诺。
二、向控股股东及其关联方追索其资金占用期间利息。
三、对有关责任人员进行相应的责任追究。
四、按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，建立健全内部控制制度，加强控制活动、改进控制手段，切实提高上市公司规范运作水平。
五、组织公司董事、监事、高级管理人员及子公司相关人员对上市公司规范运作的责任意识。
六、你公司应认真分析和汲取产生该类问题的深刻教训，对公司治理、内部控制等方面存在的问题进行认真自查和整改，自查和整改报告于2012年4月15日前报送我局。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2006-12-07 |
|---|
| 标题 | 河南中原高速公路股份有限公司关于对中国证监会河南监管局巡检意见的整改报告公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 豫证监发[2006]280号 |
| 批复原因 | 公司部分交易事项的实施违反决策程序；公司部分重大交易未按约定履行；公司部分信息披露不及时；公司部分已投资项目亏损；公司短期内投资数额大，主要依靠银行贷款，存在财务风险；会计报表附注中对部分资产折旧方法没有充分披露；公司郑漯高速公路土地和漯驻高速公路土地经董事会通过分别向河南高速公路发展有限责任公司和河南省交通厅租赁，两者租赁价格差异较大；公司部分在建高速公路投资未获得土地使用权；交通厅承诺项目尚未履行。
|
| 批复内容 | 根据《上市公司检查办法》,中国证监会河南监管局于2006年9月25日至30日对河南中原高速公路股份有限公司进行了巡检,2006年11月13日公司收到河南监管局"豫证监发[2006]280号"《整改通知书》。中国证监会河南监管局此次对公司的巡检，将进一步促进公司法人治理结构的完善，有利于公司的长远发展。公司将严格按照《整改通知书》提出的意见和整改报告，落实相关措施。在今后的工作中公司将严格按照法律、法规规定，加强公司规范运作，强化信息披露,加强财务管理，促进公司健康、稳定发展。
|
| 处理人 | 河南证监局 |
|
每日必读
发行与分配