| 问讯 公告日期:2023-05-29 |
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| 标题 | 国林科技:关于延期回复深圳证券交易所年报问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2023]第209号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 由于问询函涉及内容较多，部分事项尚需进一步研究、核实。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-04-07 |
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| 标题 | 国林科技:关于公司董事敏感期增持公司股份及致歉公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 丁香鹏先生因证券账户操作失误于2023年4月6日在二级市场以集中竞价方式买入公司股票5,000股，本次增持属于敏感期增持公司股票的行为，公司董事丁香鹏先生于2023年4月6日在二级市场买入公司股票5,000股，交易均价为18.42元/股，交易金额为92,100元。上述交易发生后，公司董事会立即向丁香鹏先生核实了本次交易的相关情况：丁香鹏先生在非主观故意的情况下，误操作买入公司股票5,000股，发生本次违规增持公司股份交易。丁香鹏先生买入公司股票属于个人行为，未知悉任何影响公司股价波动的敏感信息，不存在内幕交易的情形。 |
| 批复内容 | 上述行为发生后，丁香鹏先生已认识到该笔误操作违反了相关法律、法规规定，及时就此次敏感期增持公司股票行为报告公司董事会。其本人就本次敏感期增持公司股票行为向公司及广大投资者致以诚挚的歉意，并表示日后将进一步加强对相关法律、法规及规范性文件的学习，加强对个人证券账户的管理，谨慎操作，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2022-04-06 |
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| 标题 | 国林科技:华福证券有限责任公司关于对青岛国林环保科技股份有限公司的年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第17号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-23 |
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| 标题 | 国林科技:关于深圳证券交易所关注函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第157号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 公司现就监管关注事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-08-31 |
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| 标题 | 关于对青岛国林环保科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第367号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年9月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送青岛证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2020-11-13 |
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| 标题 | 国林科技:关于公司董事减持计划完成及超额减持公司股份的致歉公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事丁香财先生披露减持计划数量为不超过150,000股，因减持过程中操作失误，导致实际减持153,000股，超额减持3,000股，违规减持部分成交金额为97,410.00元。 |
| 批复内容 | 丁香财先生就本次超额减持事件致歉如下：本人披露减持计划的数量为150,000股，因减持过程中失误操作，导致总减持数量超过原先承诺减持数量3,000股，本人对本次超额减持公司股票的行为进行了深刻反省，并对本次违规减持公司股票行为给公司带来的负面影响深表歉意，对广大投资者致以诚恳的道歉，今后将进一步加强相关法律法规和规范性文件的学习，杜绝该类情况再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2019-08-14 |
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| 标题 | 国林环保:关于公司董事亲属敏感期增持公司股份的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事王承宝先生配偶解山青女士于2019年8月13日买入公司股票100股，占公司总股本0.000187%，成交价格为56.61元，成交金额为5,661.00元。上述交易发生后，公司董事会立即向王承宝先生、解山青女士核实了本次交易的相关情况：解山青女士在王承宝先生并不知情情况下，误操作买入公司股票100股，发生本次违规增持公司股份交易。解山青女士买入公司股票属于个人行为，未知悉任何影响公司股价波动的敏感信息，不存在内幕交易的情形。
因公司2019年半年度报告预约披露时间为2019年8月29日，上述交易违反了上市公司定期报告前30日内公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶不得买卖公司股票及其衍生品种的规定。 |
| 批复内容 | 上述行为发生后，王承宝先生及其配偶解山青女士已经认识到该笔误操作违反了深圳证券交易所相关规则，王承宝先生和解山青女士就本次敏感期增持行为向公司及广大投资者致以诚挚的歉意，承诺将认真学习相关法律、法规，严格遵守相关规定，保证此后不再发生类似事件。
解山青女士承诺未来6个月内不减持公司股票，对于此次增持的股票，如将来出售该部分股票，所有收益归公司所有。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-17 |
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| 标题 | 莱西市环境保护局对青岛国林环保科技股份有限公司作出西环罚字【2017】62号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 西环罚字[2017]62号 |
| 批复原因 | 因公司未设置危险废物识别标志 |
| 批复内容 | 对公司罚款一万元。 |
| 处理人 | 莱西市环境保护局 |
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| 整改通知 公告日期:2016-11-29 |
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| 标题 | 关于对北京市海润律师事务所采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行〕》 |
| 文件批号 | 股转系统发[2016]342号 |
| 批复原因 | 经查明，你所提交的《北京市海润律师事务所关于青岛国林环保科技股份有限公司申请公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的法律意见书》等申请挂牌文件中存在以下违规行为：
北京市海润律师事务所未按规定对其推荐挂牌的青岛国林环保科技股份有限公司董事和高管人员超过公司法规定25%的限额转让其所持股份的事项发表专项核查意见，未履行勤勉尽责义务。 |
| 批复内容 | 北京市海润律师事务所的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第六条以及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行〕》第1.7条的规定。鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行〉》第6.1条的规定，我司做出如下决定：对北京市海润律师事务所给予要求提交书面承诺的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 整改通知 公告日期:2016-11-29 |
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| 标题 | 关于对华福证券有限责任公司采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定〔试行》 |
| 文件批号 | 股转系统发[2016]341号 |
| 批复原因 | 经查明，你公司在提交的《关于青岛国林环保科技股份有限公司尽职调查报告》、《华福证券公司推荐青岛国林环保科技股份有限公司进入全国股份转让系统挂牌并公开转让的推荐报告》等申请挂牌文件中存在以下违规行为：
华福证券未按规定对其推荐挂牌的青岛国林环保科技股份有限公司董事和高管人员超过公司法规定25%的限额转让其所持股份的事项发表专项核查意见，未履行勤勉尽责义务。
华福证券的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第六条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行：)》第1.7条以及《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定〔试行》第三十五条第（二）项的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行〉》第6.1条的规定，我司做出如下决定：对华福证券给予要求提交书面承诺的自律监管措施。现要求华福证券自收到本决定书五个转让日内向我司提交书面承诺。书面承诺的内容应当包括但不限于以下内容：对违规事实和性质的深刻认识、对相关规则的正确理解、整改措施和行为保证。 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2016-04-28 |
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| 标题 | 关于对朱若英采取约见谈话的监管措施 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 离职后半年内，转让所持有的公司股份，构成违规减持 |
| 批复内容 | 约见谈话 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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