| 监管关注 公告日期:2022-05-31 |
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| 标题 | 关于对万马科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第254号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年6月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-05-22 |
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| 标题 | 万马科技:万马科技股份有限公司关于5%以上股东短线交易的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 万马科技股份有限公司（以下简称“公司”或“万马科技”）在核查公司、董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东及其关联方以及其他内幕知情人是否存在买卖公司股票情形时，发现公司持股5%以上股东张丹凤的配偶唐金元于2021年2月23日购买了公司股票83,500股，买入均价为15.341元/股，总金额1,280,973.50元，公司同时关注到，张丹凤于2020年9月2日减持公司500股股票（该等减持完成后，张丹凤持有公司5%的股份），其配偶唐金元在其减持六个月内增持公司股票构成了短线交易。 |
| 批复内容 | 公司对张丹凤及其配偶进行了深刻的批评教育，张丹凤及其配偶承诺其本次违规增持的股票，在增持六月后卖掉所得收益归公司所有，且增持的时点起六个月内不减持公司股票，今后公司将持续做好相关人员的规则培训，并提醒相关人员严格遵守中国证监会与深圳证券交易所有关股票交易的规定，给公司造成的不良影响，向广大投资者深表歉意。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-05-03 |
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| 标题 | 关于对万马科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第216号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，保荐机构对交易真实性、交易标的业务、历史沿革、收入成本真实性等全面核查后针对关注函问题发表明确意见。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-04-15 |
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| 标题 | 关于对万马科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第180号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年4月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-04 |
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| 标题 | 万马科技:关于对公司2019年年报问询函的专项回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第350号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-08 |
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| 标题 | 关于对万马科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第77号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在4月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2020-03-25 |
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| 标题 | 万马科技:关于高级管理人员违规减持公司股票处理公告 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 万马科技股份有限公司（以下简称“公司”）副总经理马雅军女士因减持日期计算理解错误，于2020年3月16日提前一天减持了部分公司首次公开发行前股份，导致未严格按照减持公告披露之日起15个交易日后才能减持的相关法律法规执行，出现违规减持本公司股票行为。 |
| 批复内容 | 于本公告披露日起一个月内将本次违规减持的净所得622,657.10元上缴归公司所有。公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东对上述相关法律法规的学习，严格执行公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理的有关规定并做好减持管理工作，吸取教训，杜绝此类事项的再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2020-03-24 |
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| 标题 | 关于对万马科技股份有限公司副总经理马雅军的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第41号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函，创业板监管函[2020]第41号。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-08-05 |
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| 标题 | 关于对万马科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第230号 |
| 批复原因 | 2018年8月2日晚间，你公司披露公告称，拟使用首次公开发行股票募集资金5,087.25万元收购安华智能股份公司（以下简称“安华智能”）51%的股权。我部对此表示关注，请你就以下问题进行进一步核实和说明。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并于8月8日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2018-10-11 |
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| 标题 | 万马科技:关于董事违规减持公司股票处理公告 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司副董事长兼总经理杨义谦先生，因工作繁忙，委托其配偶管理股票账户，其配偶调试股票交易软件时使杨义谦先生股票账户于2018年9月13日通过深圳证券交易所竞价交易系统减持其所持有的公司股票109,000股，占公司股本总额的0.0813%,交易均价为16.408元,共计金额1,788,445元。
公司于2018年8月31日披露了《万马科技股份有限公司关于持股5%以上股东和部分董事、监事、高级管理人员减持股份的预披露公告》（公告编号2018-063），杨义谦先生持有公司股票8,040,000股，占公司总股本的6%，拟减持的数量和比例为：减持其所持本公司无限售条件流通股不超过1,340,000股，占公司总股本的1.00%；减持期间为：自本公告发布之日起15个交易日后的6个月内（窗口期不减持）。现杨义谦先生前述的减持行为距离股份减持计划预披露日不足15个交易日，其减持违反了《创业板股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、3.1.11条，《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条、3.1.1条、3.8.1条，《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定，同时也违背了其在《万马科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中作出的合法合规减持承诺。 |
| 批复内容 | 发生上述违规减持股份行为后，杨义谦先生及时上报公司并向监管机构报备，积极配合公司调查和处置，并主动将本次减持收益上缴归公司所有。经调查，公司不存在其他应披露未披露事项，不存在内幕信息，该减持不属于利用内幕信息交易。杨义谦先生已深刻认识到了本次违规事项的严重性，就本次违规减持股票行为向广大投资者致以诚挚的歉意，并已于2018年10月10日前将本次违规减持的净所得1,216,142.60元上缴归公司所有。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2018-09-28 |
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| 标题 | 关于对万马科技股份有限公司副董事长兼总经理、5%以上股东杨义谦的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2018]第108号 |
| 批复原因 | 你作为万马科技股份有限公司（以下简称“公司”）副董事长兼总经理、持股5%以上股东，于2018年8月31日披露股份减持计划，拟于公告之日起15个交易日后6个月内通过集中竞价或大宗交易等方式减持不超过1.00%的公司股份。2018年9月13日，你通过集中竞价方式减持公司股票10.9万股，减持比例0.08%，涉及金额178.57万元，前述减持行为距离股份减持计划预披露日不足15个交易日。
你的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、3.1.11条，《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条、3.1.1条、3.8.1条，《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，采取切实有效措施杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-09-26 |
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| 标题 | 关于对万马科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2017]第236号 |
| 批复原因 | 你公司股票价格自上市以来连续上涨，截至2017年9月26日，你公司股票收盘价相比发行价涨幅为700.67%，与同期创业板综指偏离度较大。我部对此表示关注，请你公司进一步核实并说明相关事项。 |
| 批复内容 | 请你公司于9月30日前将书面说明回复我部（如存在需披露事项的，请在回复我部前予以披露或办理股票停牌）。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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