第一创业

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
通报批评  公告日期:2020-10-24
标题关于对华熙昕宇投资有限公司给予通报批评处分的决定
相关法规《股票上市规则(2018年修订)》、《上市公司纪律处分实施标准(试行)》
文件批号 
批复原因经查明,华熙昕宇投资有限公司(以下简称“华熙昕宇”)存在以下违规行为: 第一创业证券股份有限公司(以下简称“第一创业”)股票 于2016年5月11日在我所上市。华熙昕宇作为第一创业持股5%以上股东,承诺所持股票在锁定期满后两年内减持比例不超过第一创业发行上市时持有的股份总数的25%,即134,929,600股。2019年5月13日,华熙昕宇持有的第一创业股票限售期届满并上市流通。截至2020年7月8日,华熙昕宇通过集中竞价、大宗交易以及可交换债券换股等形式累计减持第一创业股份数量214,547,434股,超出承诺可减持数量79,617,834股。 华熙昕宇上述行为违反了《股票上市规则(2018年修订)》第1.4条、第2.3条、第11.11.1条和第11.11.2条的规定。
批复内容对华熙昕宇投资有限公司给予通报批评的处分。
处理人深圳证券交易所
警示  公告日期:2020-10-10
标题关于对郭帅采取出具警示函措施的决定[2020]151号
相关法规《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
文件批号广东证监局[2020]151号
批复原因经查,你在第一创业证券股份有限公司广州分公司任职期间,向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案,承诺新三板新股申购收益,并谋取不当利益。
批复内容我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
处理人广东证监局
问讯  公告日期:2019-09-16
标题第一创业:关于对深圳证券交易所2019年半年报问询函回复的公告
相关法规 
文件批号中小板半年报问询函[2019]第8号
批复原因第一创业证券股份有限公司(以下简称“第一创业”、“公司”)于2019年9月1日收到深圳证券交易所《关于对第一创业证券股份有限公司2019年半年报的问询函》(中小板半年报问询函【2019】第8号,以下简称“《问询函》”)。
批复内容公司收到《问询函》后高度重视,就《问询函》问题对相关内容进行认真检视,现就《问询函》回复并公告如下。
处理人深圳证券交易所
警示  公告日期:2019-05-30
标题深圳证监局关于对第一创业证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》
文件批号深圳证监局行政监管措施决定书[2019]51号
批复原因近期,我局开展《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,以下简称《管理办法》)落实情况核查,发现你公司存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。
批复内容上述问题反映出你公司合规管理方面存在缺陷,违反了《管理办法》第二十三条、第二十八条的规定。根据《管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应进一步加强合规管理相关人员配备,提高公司合规保障水平。
处理人深圳证监局
监管关注  公告日期:2018-08-21
标题第一创业:公告
相关法规 
文件批号深证局机构字[2018]146号、深证局机构字[2018]147号
批复原因第一创业证券股份有限公司(以下简称“公司”)第一大股东华熙昕宇投资有限公司(以下简称“华熙昕宇”,持有公司15.41%股权)及其实际控制人赵燕女士、公司第三大股东能兴控股集团有限公司(以下简称“能兴控股”,持有公司8.49%股权)及其实际控制人钟乃雄先生,于2018年8月17日分别收到中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称“深圳证监局”)下发的《关于要求规范整改的监管函》(深证局机构字【2018】146号和深证局机构字【2018】147号,以下统称“《监管函》”)。
批复内容华熙昕宇实际控制人赵燕女士、能兴控股实际控制人钟乃雄先生因分别已领取香港永久居民身份证,应按照“香港特别行政区的投资者”实施管理,参照适用中国证监会《外商投资证券公司管理办法》(以下简称“《管理办法》”),其二人身份变更事项应按照《管理办法》要求进行规范整改。
处理人深圳证监局
问讯  公告日期:2017-05-19
标题第一创业:关于回复深圳证券交易所问询函的公告
相关法规 
文件批号中小板问询函[2017]第248号
批复原因第一创业证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年5月17日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对第一创业证券股份有限公司的问询函》(中小板问询函【2017】第248号,以下简称“问询函”)。
批复内容公司已按照要求向深圳证券交易所作出回复,公司现将回复的内容公告。
处理人深圳证券交易所中小板公司管理部
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