| 监管关注 公告日期:2020-09-07 |
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| 标题 | 关于对许昌远东传动轴股份有限公司控股股东及其一致行动人的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第117号 |
| 批复原因 | 刘延生、史彩霞：
你们作为许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东及一致行动人，于2013年11月29日至2015年6月24日期间通过大宗交易方式累计减持公司股份2,140万股，占公司总股本的5.67%。你们在累计减持公司股份比例达到5%时，未按照《证券法》和《上市公司收购管理办法》的规定及时向本所提交书面报告、通知公司并披露权益变动报告书，在履行报告和信息披露义务前也未停止买卖公司股票，公司直至2020年9月3日对上述减持情况进行披露。 |
| 批复内容 | 请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-03-09 |
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| 标题 | 远东传动:关于深圳证券交易所2018年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第3号 |
| 批复原因 | 许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称“公司”、“远东传动”）于2019年2月26日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对许昌远东传动轴股份有限公司的2018年报问询函》（中小板年报问询函【2019】第3号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 现就问询函问题回复公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-08-01 |
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| 标题 | 收到北京市顺义区安全生产监督管理局作《行政处罚决定书》((京顺)安监罚[2018]-118号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | （京顺）安监罚[2018]-118号 |
| 批复原因 | 北京远东因未如实记录从业人员安全生产教育培训考核情况，违反了《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第（四）项的规定。 |
| 批复内容 | 被处以1万元罚款。 |
| 处理人 | 北京市顺义区安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-01-01 |
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| 标题 | 收到重庆市双桥经济开发区安全生产监督管理局《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国职业病防治法》、《工作场所职业卫生监督管理规定》 |
| 文件批号 | （双桥经开）安监管（职）当罚[2018]（02）号 |
| 批复原因 | 重庆远东因未对劳动者个体防护采取有效指导、督促措施，违反了《中华人民共和国职业病防治法》第二十二条、《工作场所职业卫生监督管理规定》第四十九条第七款规定。 |
| 批复内容 | 责令重庆远东改正，并处以共计2万元罚款。 |
| 处理人 | 重庆市双桥经济开发区安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-01 |
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| 标题 | 收到重庆市双桥经开区环境保护局《行政处罚决定书》(双经环罚字[2017]25号、双经环罚字[2017]26号) |
| 相关法规 | 《重庆市环境保护条例》 |
| 文件批号 | 双经环罚字[2017]25号、双经环罚字[2017]26号 |
| 批复原因 | 重庆远东因废漆桶、废漆渣不符合要求堆存于厂内空地且贮存期超过一年，违反了《重庆市环境保护条例》第五十二条规定；因废气处理设施喷淋装置无喷淋水，且未按规定更换活性炭，致使废气处理设施无法正常处理涂装废气，违反了《重庆市环境保护条例》第三十九条规定。 |
| 批复内容 | 被处以2万元罚款；被处以30万元罚款。 |
| 处理人 | 重庆市双桥经开区环境保护局 |
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| 立案调查 公告日期:2014-12-23 |
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| 标题 | 许昌远东传动轴股份有限公司关于中国证监会通报涉嫌市场操纵调查的澄清公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 证监会新闻发言人张晓军19日在新闻发布会上介绍，近期，证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵"中科云网"、"百圆裤业"、"兴民钢圈"、"山东如意"、"湖南发展"、"铁岭新城"、"宝泰隆"、"宝鼎重工"、"元力股份"、"东江环保"、"中兴商业"、"山东威达"、"宁波联合"、"远东传动"、"科泰电源"、"新海股份"、"九鼎新材"、"珠江啤酒"等18只股票的涉案机构和个人立案调查。 |
| 批复内容 | 目前，证监会已对涉嫌操纵18支股票的涉案机构和个人立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 人为操纵 公告日期:2014-12-19 |
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| 标题 | 证监会通报针对市场操纵的执法工作情况 |
| 相关法规 | 《证券法》、《刑法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近期，证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵“中科云网”、“百圆裤业”、“兴民钢圈”、“山东如意”、“湖南发展”、“铁岭新城”、“宝泰隆”、“宝鼎重工”、“元力股份”、“东江环保”“中兴商业”、“山东威达”、“宁波联合”、“远东传动”、“科泰电源”、“新海股份”、“九鼎新材”、“珠江啤酒”等18支股票的涉案机构和个人立案调查。 |
| 批复内容 | 针对当前市场运行特征和市场操纵行为新特点，发言人表示，证监会已于近期开展打击市场操纵专项执法行动。一是拓宽线索渠道，强化实时监控，全面排查异动交易，依托大数据系统深入分析挖掘操纵市场线索；二是集中力量查处市场操纵案件，发现一起，查处一起，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关；三是进一步完善针对市场操纵案件的行刑衔接机制，提高行政执法的时效性，加大刑事追责力度。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2014-01-30 |
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| 标题 | 许昌远东传动轴股份有限公司关于河南证监局对公司治理存在问题的整改方案公告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 豫证监发[2013]413号 |
| 批复原因 | 中国证监会河南监管局于2013年12月对许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称 “公司”）进行了公司治理专项检查，并于2013年12月30日下发了中国证监会河南监管局文件《许昌远东传动轴股份有限公司公司治理情况的综合评价及整改意见》豫证监发【2013】413号，指出公司存在以下问题：
1、股东大会、董事会、监事会部分会议记录中发言要点和签字不完整，不符合《上市公司治理准则》和公司三会《议事规则》的规定。
2、个别股东大会委托投票存在瑕疵。比如2012年度股东大会个别股东委托投票不规范，出现委托表决意见为空白的情形。
3、董事会战略委员会等专门委员会实际运作相关记录公司未予保存，不符合公司《董事会战略委员会工作制度》规定。
4、公司部分监事任职条件不符合《上市公司治理准则》第六十四条及公司《监事会议事规则》第五条关于“监事应具备财务、法律等方面专业知识或工作经验”的规定。
5、2012年9月公司召开2012年度第二次临时股东大会审议修订公司章程，修订具体内容未进行披露。修改后的《公司章程》规定了公司利润分配具体政策和分红决策程序，但董事会未详细说明相关规划安排的理由，相关修订过程未能充分保障中小投资者参与。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视，及时将文件向公司董事、监事、高级管理人员进行了传达，并按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规及《公司章程》的规定对《整改意见》提出的问题进行全面梳理和分析，并按照河南监管局的要求，认真制定了整改计划，采取措施进行整改，并将整改方案公告汇报。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 违法 公告日期:2012-09-08 |
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| 标题 | 许昌远东传动轴股份有限公司关于公司董事短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事违规买卖股票。 |
| 批复内容 | 徐开阳先生第一次短线交易未产生收益（卖出均价为 8.06 元/股，买入价为 8.07 元/股），第二次短线交易亦未产生收益（买入均价为 8.07 元/股，卖出均价为 8.08 元/股,共成交 13,000 股，收益 130 元，上缴公司）。
公司将进一步加强对公司董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东进行相关法律、法规的教育和培训，要求董事、监事、高级管理人员以此为鉴，认真学习并严格遵守各项法律、法规和本公司有关规定，勤勉尽责，忠实履行自己的职责和义务，杜绝此类事项的再次发生。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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