| 处罚决定 公告日期:2026-03-07 |
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| 标题 | 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿受到锡林郭勒盟应急管理局罚款(蒙(锡)煤监管罚[2025]123035号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法(2021修正)》第一百零二条 |
| 文件批号 | 蒙（锡）煤监管罚[2025]123035号 |
| 批复原因 | 1.9月15日946m平盘B级爆破作业（装药量13865Kg）未设立爆破指挥部；2.2-1煤东集水坑移动变电站未统一编号；3.一标段856平盘A0119号待装自卸车停在挖掘机最大回转半径范围之内 |
| 批复内容 | 合计罚款10.2万元 |
| 处理人 | 锡林郭勒盟应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-07 |
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| 标题 | 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿受到锡林郭勒盟应急管理局罚款(蒙(锡)煤安罚[2025]123017号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法(2021修正)》第一百零二条 |
| 文件批号 | 蒙（锡）煤安罚[2025]123017号 |
| 批复原因 | 1.5月16日854平盘爆破作业未对装药进行记录；2.3-1煤暴雨排水管路安设工程未在雨季前完工 |
| 批复内容 | 合计罚款6.8万元 |
| 处理人 | 锡林郭勒盟应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-07 |
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| 标题 | 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿受到锡林郭勒盟应急管理局罚款(蒙煤安监五处罚[2025]51014号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法(2021修正)》第一百零二条 |
| 文件批号 | 蒙煤安监五处罚[2025]51014号 |
| 批复原因 | 1.二标段土方剥离1021平盘通往1033平盘坡道缺少上坡、限速等路标；内排土场995平盘至975平盘下行道路及转弯处未设置限速、转弯道口警示标志；2.内排土场895平盘排土卸载区有多处挡墙不连续，且高度不足轮胎直径0.4倍，高度不足的挡墙周边均存在不同程度沉降下陷、横向裂缝（宽度小于1厘米）；3.北排土场南侧1160-1110坡道排水沟不连续、有淤堵；4.内排土场895平盘缺少照明设施 |
| 批复内容 | 合计罚款14万元 |
| 处理人 | 锡林郭勒盟应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-07 |
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| 标题 | 内蒙古白音华铝电有限公司受到锡林郭勒盟应急管理局处罚((锡)应急罚[2025]28号) |
| 相关法规 | 《工贸企业有限空间作业安全规定》第十九条第(一)项、第二十一条第(二)项、《中华人民共和国安全生产法(2021修正)》第九十九条第(三)项 |
| 文件批号 | （锡）应急罚[2025]28号 |
| 批复原因 | 1.企业未将电解一厂、二厂的上料斗式提升机检修孔辨识为有限空间；2.电解一厂、二厂上料斗式提升机检修口处（存在缺氧风险）未设置明显的有限空间安全警示标志；3.动力分厂220KV开关站第7路六氟化硫检测报警仪失效；污水处理分厂南一体机气体检测报警仪数据传输通道故障，中控室检测数据显示均为零 |
| 批复内容 | 合计罚款7万元 |
| 处理人 | 锡林郭勒盟应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿受到国家矿山安全监察局内蒙古局处罚(蒙煤安监五处罚[2024]54012-1号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蒙煤安监五处罚[2024]54012-1号 |
| 批复原因 | 1.未如实记录中矿建设集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司项目部自卸车司机陈宝海的“一人一档”，其培训档案记录显示：考试日期为3月8日，实际考试日期3月18日；2.煤矿截止检查时未对主要负责人和安全管理人员进行《煤矿地质工作细则》的培训，且未将《煤矿地质工作细则》列入2024年安全生产培训计划；3.正在施工作业的南排土场1160平盘，局部地段工作面向坡顶线方向未保持3%～5%的反坡；4.正在施工作业的南排土场1160平盘，局部地段挡墙高度低于轮胎直径的0.4倍；5.煤矿边坡监测联网（GNSS系统）于4月15日18时24分因故障离线，截止到检查时仍未处理；6.2024年4月16日8:00班02号挖掘机运行检查记录显示：该挖掘机司机未对部分应检查项目进行检查；7.2024年3月1日《煤矿地质工作细则》实施时，煤矿未配备地质副总工程师，在2024年4月12日方任命李云峰为地质副总工程师 |
| 批复内容 | 分别1.罚款10万元；2.罚款5万元；3.罚款5万元；4.罚款5万元；5.罚款5万元；6.给予警告，罚款人民币3万元；7.处罚款10万元。给予警告，对煤矿处罚款43万元。 |
| 处理人 | 国家矿山安全监察局内蒙古局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿受到国家矿山安全监察局内蒙古局处罚(蒙煤安监五处罚[2023]53040号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蒙煤安监五处罚[2023]53040号 |
| 批复原因 | 2023年10月将15.36万元安全费用用于支出鼠疫防控服务费。 |
| 批复内容 | 责令停产整顿1日，对安全费用使用进行调整，并合理合法制定使用计划。处罚款50万元。 |
| 处理人 | 国家矿山安全监察局内蒙古局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿受到锡林郭勒盟能源局处罚(蒙(锡)煤安罚[2023]111041号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蒙（锡）煤安罚[2023]111041号 |
| 批复原因 | 1.未制定高压清洗车和清雪机《操作规程》；2.编号A08G液压挖掘机在剥离作业时，未等自卸车停稳并发出装车信号就开始装车；3.M12胶带机机头东侧检修路与一标段东帮运输路交叉路口和自有设备东帮采场1033-1009水平坡道与北侧1021平盘道路交叉路口未设置道口路标 |
| 批复内容 | 分别1.罚款5万元；2.罚款5万元；3.罚款5万元。合并罚款15万元。 |
| 处理人 | 锡林郭勒盟能源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿受到锡林郭勒盟能源局处罚(蒙(锡)煤安罚[2023]111019号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蒙（锡）煤安罚[2023]111019号 |
| 批复原因 | 1.WK-35电铲场地润滑油桶随意放置，未及时回收，集中润滑室内违规使用电暖器，油压表未检测，推压平台油脂堆积严重，已将部分润滑油管掩埋，5月9日零点班和四班设备司机未按规定对设备点检；2.南排1140水平，排土工作面缺少夜间照明；3.2#电铲运行记录内容与设备检修记录不符，未记录故障信息 |
| 批复内容 | 分别1.罚款2.5万元；2.罚款2.5万元；3.罚款2.5万元。合并罚款7.5万元。 |
| 处理人 | 锡林郭勒盟能源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿受到锡林郭勒盟能源局处罚(蒙(锡)煤安罚[2023]977022号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蒙（锡）煤安罚[2023]977022号 |
| 批复原因 | 柴油发电机箱体未接地。 |
| 批复内容 | 罚款2.5万元。 |
| 处理人 | 锡林郭勒盟能源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 白音华露天矿受到锡林郭勒盟能源局行政处罚(蒙(锡)煤安罚[2023]977020号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蒙（锡）煤安罚[2023]977020号 |
| 批复原因 | 5月份防排水系统图与现状不符，图中未标注挡水坝（防洪坝）、水泵；编号A1308自卸车作业时刹车灯损坏。编号C2706、A1310自卸车厢斗尾部示宽反光贴磨损，未及时更换；外委剥离单位中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司西乌珠穆沁旗分公司应急物资库内的铁锹数量少于台账记录的数量，缺少的铁锹被用于与应急救援无关的花池修筑工作；外委剥离单位中矿建设集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司应急物资台账记录有离心泵2台，但应急物资库内的离心泵只有一台，缺少的一台离心泵被用于与应急救援无关的污水抽放工作；外委剥离单位中矿建设集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司应急物资库内的发电机不能正常启动 |
| 批复内容 | 罚款10万元。 |
| 处理人 | 锡林郭勒盟能源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 白音华露天矿收到国家矿山安全监察局内蒙古局处罚(蒙煤安监五处罚〔2025〕51003号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蒙煤安监五处罚[2025]51003号 |
| 批复原因 | 1.煤矿领导带班交接班记录簿显示：未填写12月29日白班当班存在问题的处理情况；2未按规定对2024年火灾应急逃生演练进行演练效果评估；3.11月30日无人机航拍模型图显示：未按照设计规定控制内排土场+955、+910排土工作面的平盘宽度，宽度约为27米，小于最小工作平盘宽度40米的设计要求；4.查看检修车间12月31日视频，矿用卡车厢斗举升维修过程中，未设定警戒区 |
| 批复内容 | 分别1.罚款11万元；2.罚款2万元；3.罚款1万元；4罚款人民币3.5万元。合并罚款17.5万元。 |
| 处理人 | 国家矿山安全监察局内蒙古局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 白音华露天矿受到锡林郭勒盟能源局行政处罚(蒙(锡)煤安罚[2023]977021号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蒙（锡）煤安罚[2023]977021号 |
| 批复原因 | 重点边坡区域GNSS监测点布置方案欠佳，且部分岩移监测设备失效 |
| 批复内容 | 罚款2.5万元。 |
| 处理人 | 锡林郭勒盟能源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 白音华露天矿收到锡林郭勒盟应急管理局处罚(蒙(锡)煤安罚〔2024〕107052号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蒙（锡）煤安罚[2024]107052号 |
| 批复原因 | 1.9#带式输送机相邻两防护网未安装卡扣；2.边坡监测系统平面图缺少裂缝、底鼓、爆破振动、应力、降雨量监测内容；3.采场北帮到界边坡煤层台阶未采取防止风化、自然发火措施 |
| 批复内容 | 分别1.罚款3.4万元；2.罚款3.4万元；3.罚款3.4万元。合并罚款10.2万元。 |
| 处理人 | 锡林郭勒盟应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 白音华露天矿收到锡林郭勒盟应急管理局处罚(蒙(锡)煤安罚[2024]107022号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蒙（锡）煤安罚[2024]107022号 |
| 批复原因 | 1.无钻孔成果台账；2.水文地质类型划分报告未经总工程师组织审批 |
| 批复内容 | 分别1.罚款3.4万元；2.罚款3.4万元。合并罚款6.8万元。 |
| 处理人 | 锡林郭勒盟应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 白音华露天矿收到国家矿山安全监察局内蒙古局处罚(蒙煤安监五处罚〔2024〕54021-1号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蒙煤安监五处罚[2024]54021-1号 |
| 批复原因 | 1.+842剥离平盘至3-2煤采煤平盘东侧多处运输道路无限速标志，路口处无路标，转弯处无警示标志；2.一标段刘海龙、代钦、孙占、刘清华、郎虹等5人“一人一档”未记录安全生产管理人员取证考核记录 |
| 批复内容 | 分别1.罚款5万元；2.罚款10万元。合并处罚款15万元。 |
| 处理人 | 国家矿山安全监察局内蒙古局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 白音华露天矿收到锡林郭勒盟应急管理局处罚(蒙(锡)煤安罚〔2024〕111013号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蒙（锡）煤安罚[2024]111013号 |
| 批复原因 | 1.内排土场915平盘无人驾驶自卸车停车场未设置防爆、防火和危险警示标志；2.2024年5月防排水系统图不符合实际，未绘制排水沟、防洪坝等内容，图例与内容不符；3.生产技术部未按照《风险分级管控实施办法》每周对责任范围内的2项较大风险进行管控 |
| 批复内容 | 分别1.罚款3.4万元；2.罚款3.4万元；3.罚款9万元。合并罚款人民币15.8万元。 |
| 处理人 | 锡林郭勒盟应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 白音华露天矿受到国家矿山安全监察局内蒙古局行政处罚(蒙煤安监五处罚[2023]51026号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蒙煤安监五处罚[2023]51026号 |
| 批复原因 | 1.煤矿其他从业人员樊一迪、李金特、王之航2022年9月22日开始上岗作业，取得其他从业人员初次培训合格证的时间为2023年1月13日，未经安全生产教育和培训上岗作业；2.煤矿2煤下部集水坑管路、3-1煤东集水坑水系和管路、3-3煤东集水坑水泵未在雨季前完工；3.东帮一煤排水泵房低压配电室配电线路未装设漏电保护；4.设备检修车间编号为电22的矿用自卸车厢斗举升维修过程中未设定警戒区；5.煤矿5月份、6月份边坡监测速率超出预警值时，未进行预警，未调整监测方案，未增加监测期率 |
| 批复内容 | 1.罚款7万元；2.给予煤矿警告，处罚款2.4万元；3.处罚款3.5万元；4.罚款3.5万元；5.罚款3.5万元，合并罚款人民币19.9万元。 |
| 处理人 | 国家矿山安全监察局内蒙古局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 白音华露天矿受到国家矿山安全监察局内蒙古局行政处罚(蒙煤安监五处罚[2023]51011号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蒙煤安监五处罚[2023]51011号 |
| 批复原因 | 1.矿用编号为A0201号自卸车未设示宽灯或者标志；2.煤矿未按规定实施地质预测预报；3.煤矿一标段项目部编号为C1810矿用卡车厢斗举升维修过程中，未设定警戒区 |
| 批复内容 | 1.罚款5万元；2．给予煤矿警告，罚款3万元；3．罚款5万元。合并罚款13万元。 |
| 处理人 | 国家矿山安全监察局内蒙古局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 铝电分公司受到西乌珠穆沁旗工业和信息化局行政处罚((西)工信安罚[2023]002号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （西）工信安罚[2023]002号 |
| 批复原因 | 1.抽查铝电分公司外围施工单位新洋国际电力集团有限公司电气第二种工作票，电工作业人员才立群、刘文、李铭杰未取得特种作业操作证上岗作业；2.集控室正压式呼吸器压力失效的违法违规行为 |
| 批复内容 | 分别:1.责令限期改正，罚款7万元。2.责令限期改正，罚款3万元。合并罚款10万元，责令限期改正。 |
| 处理人 | 西乌珠穆沁旗工业和信息化局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
|---|
| 标题 | 铝电分公司受到锡林郭勒盟应急管理局行政处罚((锡)应急罚[2023]30号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （锡）应急罚[2023]30号 |
| 批复原因 | 超过180天未组织安全设施竣工验收 |
| 批复内容 | 给予停产停业整顿，并处10万元罚款。 |
| 处理人 | 锡林郭勒盟应急管理局 |
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| 警示 公告日期:2025-08-05 |
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| 标题 | 关于对内蒙古电投能源股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第3条第1款、第15条第7项;《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号------半年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2021〕16号)第39条第5项;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第52条第3项 |
| 文件批号 | 内蒙古证监局[2025]18号 |
| 批复原因 | 一、在2023年半年报中，未披露2023年非公开发行股票募集资金通过关联方国家电投集团财务有限公司以委托贷款方式投向募投项目事项。
二、在2023年、2024年《半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》，2023年《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》中，未披露与国家电投集团财务有限公司关联资金往来情况。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 内蒙古证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-08-01 |
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| 标题 | 电投能源:关于公司收到内蒙古证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令〔第182号〕)第三条第一款、第十五条第七项,《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号--半年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2021〕16号)第三十九条第五项;《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项 |
| 文件批号 | 内蒙古证监局[2025]18号 |
| 批复原因 | 未披露2023年非公开发行股票募集资金通过关联方国家电投集团财务有限公司以委托贷款方式投向募投项目事项、未披露与国家电投集团财务有限公司关联资金往来情况 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 内蒙古证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2025-07-31 |
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| 标题 | 关于对内蒙古电投能源股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2024年修订)》第1.4条、第2.1.1条 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2025]第131号 |
| 批复原因 | 一、在2023年半年报中，未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2021〕16号）第三十九条第五项的规定，披露2023年非公开发行股票募集资金通过关联方国家电投集团财务有限公司以委托贷款方式投向募投项目事项。二、在2023年、2024年《半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》,2023年《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》中，未披露与国家电投集团财务有限公司关联资金往来情况。 |
| 批复内容 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的监管函 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-09 |
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| 标题 | 露天煤业:关于子公司扎鲁特旗扎哈淖尔煤业有限公司收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国土地管理法实施条例》、《内蒙古自治区国土资源行政处罚自由裁量权参照执行标准》 |
| 文件批号 | 扎自然资罚字[2021]第004号 |
| 批复原因 | 扎矿于2018年7月至2020年12月期间，在扎鲁特旗格日朝鲁苏木境内未依法取得国家建设用地审批手续，占用农用地、未利用地等349.3079公顷建设采掘场、排土场、道路等，该行为违反了《中华人民共和国土地管理法》第四十四条第一款、第五十三条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 处以29元/平方米罚款，即349.3079公顷×10000平方米×29元=101299291元。合计101299291元。（大写：壹亿零壹佰贰拾玖万玖仟贰佰玖拾壹圆整）。 |
| 处理人 | 扎鲁特旗自然资源局 |
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| 立案调查 公告日期:2021-02-04 |
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| 标题 | 露天煤业:关于参股子公司内蒙古霍煤亿诚能源有限公司被查封的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 非法占用农用地 |
| 批复内容 | 1.霍林郭勒市公安局将亿诚公司部分办公室进行查封；2.赤峰公安局到亿诚公司将所有生产车辆查封，并通知当时亿诚公司留守人员采区停产、存煤停售。公司工作人员前往亿诚公司查看，亿诚公司办公楼上锁，仅有留守人员，所见生产车辆被贴有封条。 |
| 处理人 | 赤峰市公安局 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-06 |
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| 标题 | 关于对内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第367号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明并对外披露，并在2020年7月13日前将有关说明材料报送我部，同时抄报内蒙古证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-12-05 |
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| 标题 | 露天煤业:关于控股子公司收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《安全生产法》、《煤矿安全规程》、《安全生产违法行为行政处罚办法》 |
| 文件批号 | 蒙煤安监赤罚[2019]38006号 |
| 批复原因 | 采场西侧深部积水坑未设置安全警示标志；北帮疏干井无盖且未设置安全警示标志；内排土场+956排土工作面向坡顶线方向未形成3%的反坡；编号为1162-01疏干井开关控制箱未上锁。 |
| 批复内容 | 分别对煤矿罚款肆万伍仟元、对煤矿给予警告并处贰万玖仟元罚款、对煤矿给予警告并处贰万玖仟元罚款。合并罚款人民币壹拾万叁仟元整(￥103,000)。限于接到本处罚决定书之日起15日内将罚款缴至指定银行和账号。 |
| 处理人 | 内蒙古煤矿安全监察局赤峰监察分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-09-12 |
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| 标题 | 露天煤业:南露天煤矿被移除安全生产失信联合惩戒“黑名单”的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“公司”）的南露天煤矿因2018年4月9日发生一起运输事故，事故发生后，南露天煤矿上报时间与发生事故时间之间超过一小时，违反了《生产安全事故报告和调查处理条例》规定。 |
| 批复内容 | 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司南露天煤矿被移出安全生产失信联合惩戒“黑名单”。 |
| 处理人 | 中华人民共和国应急管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-08-17 |
|---|
| 标题 | 露天煤业:关于控股子公司收到霍林郭勒市环境保护局《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 霍环罚决[2019]18号 |
| 批复原因 | 受委托监测单位(通辽环保投资有限公司)在霍煤鸿骏厂界无组织处采集大气样，经监测主要污染物(氟化物)，监测结果显示2019年4月19日主要污染物(氟化物)超过了国家或地方规定的大气污物排放标准。霍煤鸿骏上述行为违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条有关规定。 |
| 批复内容 | 霍市环保局决定对霍煤鸿骏作出行政处罚人民币拾壹万贰仟叁佰柒拾伍元(￥112，375.00元)。 |
| 处理人 | 霍林郭勒市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-08-01 |
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| 标题 | 露天煤业:南露天煤矿被纳入安全生产失信联合惩戒“黑名单”的公告 |
| 相关法规 | 《生产安全事故报告和调查处理条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“公司”）的南露天煤矿因2018年4月9日发生一起运输事故，事故发生后，南露天煤矿上报时间与发生事故时间之间超过一小时，违反了《生产安全事故报告和调查处理条例》规定。 |
| 批复内容 | 属于迟报生产安全事故行为，被纳入联合惩戒名单。 |
| 处理人 | 中华人民共和国应急管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-31 |
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| 标题 | 霍林郭勒市环境保护局关于对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的行政处罚书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国环境影响评价法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年7月31日，内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司因2016年将电解槽大修渣转移至霍林郭勒清源再生资源利用有限责任公司暂存，截止到12月份转移5549.08吨大修渣未按照国家规定填写危险废物转移联单；2018年7月31日，内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司因铝灰筛分球磨工段于2009年建设完成，建成后经过升级改造，该工段不在建设项目环境影响评价范围内，未重新报批环境影响评价所需文件，违反了《中华人民共和国环境影响评价法》有关规定。 |
| 批复内容 | 处以罚款20万元；处以罚款1.29万元。 |
| 处理人 | 霍林郭勒市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-23 |
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| 标题 | 扎鲁特旗环境保护局关于对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的行政处罚书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年7月23日，内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司扎哈淖尔分公司因产生的危险废物与其它物质混合堆放，违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》的有关规定。 |
| 批复内容 | 处以罚款10万元。 |
| 处理人 | 扎鲁特旗环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-20 |
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| 标题 | 扎鲁特旗草原监督管理局关于对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的行政处罚书 |
| 相关法规 | 《内蒙古自治区基本草原保护条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年7月20日，内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司因在扎哈淖尔工业园区非法使用草原面积共2837.132亩，违反了《内蒙古自治区基本草原保护条例》第十八条（第二款）擅自改变基本草原用途的行为之规定。 |
| 批复内容 | 处以罚款143.246794万元。 |
| 处理人 | 扎鲁特旗草原监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-11 |
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| 标题 | 露天煤业:关于子公司收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《内蒙古自治区基本草原保护条例》 |
| 文件批号 | 扎草监罚[2018]154号 |
| 批复原因 | 扎矿未办理征占草原审批审核手续，在扎鲁特旗格日朝鲁苏木夏营地草地基本草原上进行矿藏开采和工程建设（办公区、通勤路）活动，非法使用基本草原面积37,616.246亩。 |
| 批复内容 | 处以该基本草原被非法使用前三年平均产值九倍以上十二倍以下的罚款18,992,442.61元。 |
| 处理人 | 扎鲁特旗草原监督管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2018-07-11 |
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| 标题 | 关于对内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第245号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年7月17日前将上述核实情况书面回复我部并对外披露，同时抄报内蒙古证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-06-15 |
|---|
| 标题 | 通辽市环境保护局关于对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的行政处罚书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年6月15日，内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司因2017年在内蒙古自治区危险废物申报登记表中申报的年产电解槽大修渣的数量与实际生产数量不符；2018年6月15日，内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司因电解槽大修渣贮存场所未设置危险废物识别标志，违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》有关规定；2018年6月15日，内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司因2017年和2018年霍煤鸿骏向霍林郭勒清源再生资源利用有限责任公司共转移19548.02吨电解槽大修渣，在转移过程中未按规定填写危废转移联单。 |
| 批复内容 | 被通辽市环境保护局处以罚款10万元；被通辽市环境保护局处以罚款10万元；被通辽市环境保护局处以罚款20万元。 |
| 处理人 | 通辽市环境保护局 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-14 |
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| 标题 | 露天煤业:关于2017年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第234号 |
| 批复原因 | 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）中小板年报问询函【2018】第234号。 |
| 批复内容 | 针对问询函中提及的问题，公司对此十分重视，并已按深圳证券交易所的要求对问询函进行了回复，现将对问询函的回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-02-27 |
|---|
| 标题 | 扎鲁特旗草原监督管理局对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司扎哈淖尔分公司的处罚决定书(扎草监罚[2018]20号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 扎草监罚[2018]20号 |
| 批复原因 | 扎哈淖尔分公司在内蒙古通辽市扎鲁特旗格日朝鲁苏木境内的巴彦胡硕嘎查、巴彦巨日河嘎查、呼格图嘎查、查干敖包嘎查、敖都木嘎查、宝日胡硕嘎查，等6个嘎查村的草原上修建风机进场检修道路，非法破坏草原面积：1,456.43亩。 |
| 批复内容 | 罚款人民币壹佰肆拾伍万陆仟肆佰叁拾元（1,456,430）的罚款。 |
| 处理人 | 扎鲁特旗草原监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-08-31 |
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| 标题 | 扎鲁特旗环境保护局关于对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司扎哈淖尔分公司的行政处罚书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 于2017年8月31日无组织排放环境检测结果显示9号点位（津和铝业）14：10分氟化物排放值超过国家规定的排放标准 |
| 批复内容 | 处以罚款30万元。 |
| 处理人 | 扎鲁特旗环境保护局 |
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| 问讯 公告日期:2017-08-04 |
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| 标题 | 关于对内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2017]第41号 |
| 批复原因 | 2017年7月29日，你公司披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“预案”）。我部对上述披露文件进行了形式审查，请从如下方面予以完善。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2017年8月11日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-29 |
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| 标题 | 露天煤业:关于2016年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第368号 |
| 批复原因 | 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）中小板年报问询函【2017】第368号。 |
| 批复内容 | 针对问询函中提及的问题，公司对此十分重视，并已按深圳证券交易所的要求对问询函进行了回复，现将对问询函的回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-01 |
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| 标题 | 通辽市环境保护局对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的处罚【通环罚决字〔2017〕第(3)号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 通环罚决字[2017]第（3）号 |
| 批复原因 | 2017年3月17日，8号发电机组氮氧化物排放超标。 |
| 批复内容 | 处罚款人民币拾万圆整（100,000.00元）。 |
| 处理人 | 通辽市环境保护局 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-06 |
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| 标题 | 露天煤业:关于对深交所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | 《关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知(证监公司字[1999]22号)》 |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第3号 |
| 批复原因 | 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“公司”或“露天煤业”）收到深圳证券交易所《关于对内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第3号）。 |
| 批复内容 | 公司对此十分重视，并已按深圳证券交易所的要求对问询函进行了回复，现将对问询函的回复公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-09-03 |
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| 标题 | 扎鲁特旗草原监督管理局对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司扎哈淖尔分公司的处罚【扎草监罚〔2016〕120号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 扎草监罚[2016]120号 |
| 批复原因 | 扎哈淖尔分公司于2012年8月15日在扎哈尔工业园区距露天煤矿东南取煤点约6km（电厂厂址部分）处非法占用草原面积：274.16亩；格日朝鲁苏木巴彦巨日河嘎查（灰厂部分）非法占用草原破坏草原植被面积：553.1亩。 |
| 批复内容 | 处罚款人民币捌拾贰万柒仟壹佰陆拾圆整（827,260.00元）。 |
| 处理人 | 扎鲁特旗草原监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-09-03 |
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| 标题 | 扎鲁特旗草原监督管理局对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司扎哈淖尔分公司的处罚【扎草监罚〔2016〕121号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 扎草监罚[2016]121号 |
| 批复原因 | 扎哈淖尔分公司于2012年5月7日在内蒙古通辽扎鲁特旗在格日朝鲁苏木宝日胡硕嘎查出非法占用草原面积：64.989亩（升压站），风机基础67.863亩（查干敖包嘎查处非法占用草原面积：5.238亩、宝日胡硕嘎处非法占用草原面积：25.05亩、敖都木嘎查处非法占用草原面积：28.011亩、巴彦胡硕嘎查处非法占用草原面积：2.733亩、呼格图嘎查处非法占用草原面积：4,554亩、巴彦巨日河嘎查处非法占用草原面积2.277亩）。 |
| 批复内容 | 处罚款人民币壹拾叁万贰仟捌佰陆拾圆整（132,860.00元）。 |
| 处理人 | 扎鲁特旗草原监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-07-25 |
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| 标题 | 通辽市环境保护局对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的处罚【通环罚决字〔2016〕第(4)号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 通环罚决字[2016]第（4）号 |
| 批复原因 | 电解铝厂120kt/a电解铝工程、310kt/a铝合金续建项目工程l#-7#净化设施出口污染物排放浓度超过国家或地方规定排放标准。 |
| 批复内容 | 处罚款人民币壹佰肆拾陆万圆整（1,460,000.00元）。 |
| 处理人 | 通辽市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-07-25 |
|---|
| 标题 | 通辽市环境保护局对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的处罚【通环罚决字〔2016〕第(5)号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 通环罚决字[2016]第（5）号 |
| 批复原因 | 电解铝厂350kt/a铝合金续建工程扎哈尔项目l#-3#净化处理设施出口污染物排放浓度超过国家或地方规定排放标准。 |
| 批复内容 | 处罚款人民币柒拾贰万圆整（720,000.00元）。 |
| 处理人 | 通辽市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-06-28 |
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| 标题 | 扎鲁特旗环境保护局对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的处罚【扎环罚字[2016]11号】 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 |
| 文件批号 | 扎环罚字[2016]11号 |
| 批复原因 | 碳素分厂沥青融化工段电捕焦器捕捉的沥青和焦油露天堆放于未经防渗处理地面。 |
| 批复内容 | 处以罚款人民币壹万叁仟圆整（13,000.00元）。 |
| 处理人 | 扎鲁特旗环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-05-26 |
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| 标题 | 扎鲁特旗环境保护局对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的处罚【扎环罚字[2016]05号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 扎环罚字[2016]05号 |
| 批复原因 | “年产20万吨碳素生产”建设项目未向环保部门报批建设项目环境影响评价文件，擅自开工建设并已投入生产。 |
| 批复内容 | 处以罚款人民币贰拾万圆整（200,000.00元）。 |
| 处理人 | 扎鲁特旗环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-05-26 |
|---|
| 标题 | 扎鲁特旗环境保护局对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的处罚【扎环罚字[2016]04号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 扎环罚字[2016]04号 |
| 批复原因 | 碳素分厂煅烧余热锅炉烟气脱硫设施擅自停止运行。 |
| 批复内容 | 处以罚款人民币壹佰万圆整（1,000,000.00元）。 |
| 处理人 | 扎鲁特旗环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-05-13 |
|---|
| 标题 | 霍林郭勒市环境保护局对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的处罚【霍环罚字〔2016〕9号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 霍环罚字[2016]9号 |
| 批复原因 | 二期230kt/a铝合金扩建项目，未依法报批环评文件，擅自开工建设。 |
| 批复内容 | 处以罚款人民币贰拾万圆整（2,000,00.00元）。 |
| 处理人 | 霍林郭勒市环境保护局 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-20 |
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| 标题 | 露天煤业:关于对深圳证券交易所2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第24号 |
| 批复原因 | 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“公司” ） 于近日收到深圳证券交易所《关于对内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2015年年报的问询函》(中小板年报问询函【2016】第24号)。 |
| 批复内容 | 公司接到问询函后，对有关问题进行了认真核实和了解，已按照相关要求向深圳证券交易所作出回复，现就有关情况予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-04-05 |
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| 标题 | 通辽市环境保护局对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的处罚【通环罚决字〔2016〕第(2)号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 通环罚决字[2016]第（2）号 |
| 批复原因 | 电力分公司4、7号机组排放污染物超过国家或地方规定排放标准。 |
| 批复内容 | 对4、7号机组分别处以壹万元罚款，共计罚款人民币贰万元（200,00.00元）。 |
| 处理人 | 通辽市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-03-15 |
|---|
| 标题 | 通辽市环境保护局对霍煤鸿骏的处罚决定(通环罚决字[2016]第(1)号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 通环罚决字[2016]第（1）号 |
| 批复原因 | 7、8、9、10号机组排放污染物超过国家或地方规定排放标准 |
| 批复内容 | 7、8、10号机组分别处以壹万元罚款，9号机组处以壹万陆仟壹佰元罚款，共计处以罚款人民币肆万陆仟壹佰元（46,100.00元） |
| 处理人 | 通辽市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-01-22 |
|---|
| 标题 | 扎鲁特旗国土资源局对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的处罚决定书(扎国土监字[2016]016号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 扎国土监字[2016]016号 |
| 批复原因 | 未经批准、非法占地。 |
| 批复内容 | 故责令退还非法占有的土地，恢复原貌，并没收非法建筑物及附属设施（没收板房1,800平方米），罚款贰万捌千柒佰圆整（28,700.00元）。 |
| 处理人 | 扎鲁特旗国土资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-01-04 |
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| 标题 | 通辽市公安消防支队对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司扎哈淖尔分公司的处罚决定书(通公(消)决字[2016]第002号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 通公（消）决字[2016]第002号 |
| 批复原因 | 针对扎哈淖尔分公司2016年1月1日检查发现，中电投霍林河循环经济示范工程“上大压小”自备电厂扩建项目工程未经消防设计审核，擅自施工。 |
| 批复内容 | 责令停止施工并处以罚款人民币伍万元整（50,000.00）。 |
| 处理人 | 通辽市公安消防支队 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-08-07 |
|---|
| 标题 | 霍林郭勒市环境保护局对霍煤鸿骏的处罚决定(霍环罚字[2015]7号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 霍环罚字[2015]7号 |
| 批复原因 | 在厂区露天堆放生产过程中产生的大修渣，未采取污染防治措施 |
| 批复内容 | 罚款人民币伍万元整（50,000.00），并限期采取有效措施将露天堆放的大修渣全部移入储存库 |
| 处理人 | 霍林郭勒市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-07-06 |
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| 标题 | 霍林郭勒市国土资源局对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的处罚决定书(霍国土监决字[2015]005号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 霍国土监决字[2015]005号 |
| 批复原因 | 在位于六十万电厂西南，304国道东侧，占用国有土地4,862.8平方米建升压站，未履行供地手续便开工建设，。 |
| 批复内容 | 故没收非法修建的地上建筑物和其他设施，并处罚款人民币贰万肆仟叁佰壹拾肆元整（24,314.00元） |
| 处理人 | 霍林郭勒市国土资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-06-30 |
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| 标题 | 扎鲁特旗环境保护局对霍煤鸿骏的处罚决定(扎环罚字[2015]02号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 扎环罚字[2015]02号 |
| 批复原因 | 扎哈淖尔35万吨电解铝项目（一期）未办理环评手续，于2008年6月擅自开工建设，目前已建成并投产。 |
| 批复内容 | 责令自接到处罚决定书日起对该项目停止生产并罚款人民币伍万元整（50,000.00元） |
| 处理人 | 扎鲁特旗环境保护局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-06-30 |
|---|
| 标题 | 扎鲁特旗环境保护局对霍煤鸿骏的处罚决定(扎环罚字[2015]03号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 扎环罚字[2015]03号 |
| 批复原因 | 扎哈淖尔合金续建项目二期工程未办理环评手续，于2011年擅自开工建设，目前基础工程已建成 |
| 批复内容 | 责令自接到处罚决定书日起停止建设扎哈淖尔合金续建项目二期工程，并罚款人民币伍万元整（50,000.00元） |
| 处理人 | 扎鲁特旗环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-06-24 |
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| 标题 | 霍林郭勒市环境保护局对霍煤鸿骏的处罚决定(霍环罚字[2015]4号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 霍环罚字[2015]4号 |
| 批复原因 | 310kt/a铝合金项目，未依法报批环评文件，擅自开工建设，目前已投入生产 |
| 批复内容 | 罚款人民币伍万元整（50,000.00元），并自接到处罚决定书后，按照《通辽市人民政府办公厅关于印发<通辽市全面清理整顿环保违规建设项目工作实施方案>的通知》要求，开展环境监测等相关工作 |
| 处理人 | 霍林郭勒市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-05-20 |
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| 标题 | 扎鲁特旗扎哈淖尔煤业有限公司接到内蒙古煤矿安全监察局赤峰监察分局下发的《行政处罚决定书》((内)煤安监查字(2015)第(4176)号) |
| 相关法规 | 《安全生产法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《安全生产行政处罚自由裁量标准》 |
| 文件批号 | （内）煤安监查字[2015]第（4176）号 |
| 批复原因 | 由于安全管理不到位，监督检查有漏洞，事故车辆无安全带，对职工安全教育不到位，职工安全意识差，疲劳驾驶车辆越过护提翻车，造成驾驶员死亡，发生事故后未上报赤峰监察分局，属于瞒报事故。 |
| 批复内容 | 违反了《安全生产法》第十八条第一款第五项和第七项、第二十二条第一款第五项、第三十三条第二款，《生产安全事故报告和调查处理条例》第四条第一款的规定，依据《安全生产行政处罚自由裁量标准》，合计处以1,990,000元罚款。 |
| 处理人 | 内蒙古煤矿安全监察局赤峰监察分局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-10-09 |
|---|
| 标题 | 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 内证监函[2012]236号 |
| 批复原因 | 检查中发现存在下列问题：
（一）公司存在信息披露不准确、不完整的情形
（二）上市承诺未完全履行
（三）历次控制权变更披露不完整 |
| 批复内容 | 公司整改措施：
（一）对于同业披露不准确、历次控制权变更披露不完整问题：公司在本监管意见函后公告的定期报告中准确、完整的披露了公司控股股东基本信息及公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项（含同业经营）的基本信息。
（二）关于承诺履行问题，公司与蒙东能源根据实际情况对承诺注入的资产的收购条件进行了初步判断，争取将满足条件的资产择机注入公司，目前公司本次非公开发行拟收购通辽霍林河坑口发电有限责任公司股权；承诺注入的其他资产待满足收购条件时，适时注入公司。 |
| 处理人 | 内蒙古证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-04-14 |
|---|
| 标题 | 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2011]第42号 |
| 批复原因 | 公司2010年与部分关联方的关联交易实际发生额高于年初关联交易预计。经整理，公司与中电投东北电力燃料有限公司实际关联交易额超出预计额9,475万、与中电辽宁清河发电有限责任公司交易额超出预计额1,771万、与吉林电力股份有限公司四平第一热电公司交易额超出预计1,064万元、与中电投财务有限公司的日存款最高余额超出预计5,511.38万元。公司的上述行为违反了《上市规则》第10.2.11条规定。要求公司董事会重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 批复内容 | 收到关注函后，公司对相关事项进行了核实。公司董事会决定，今后公司将按照监管函要求，加强对关联交易完成情况的跟踪，严格按照国家法律、法规和《深圳证券交易所股票上市规则》规定，发现关联交易完成情况超出预计时及时依照规定提交董事会、股东大会审议，认真和及时地履行信息披露义务。公司董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2010-10-17 |
|---|
| 标题 | 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2010]第61号 |
| 批复原因 | 公司2010年第三季度报告公告前30日内，公司董事长配偶买入公司股票3,000股。公司董事长配偶在定期报告公告前30日内买卖公司股票，违反了《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》第九条的规定。 |
| 批复内容 | 深交所中小板公司管理部对此表示关注，要求公司重视上述问题，吸取教训，并坚决杜绝上述问题的再次发生。
收到关注函后，王树东董事长向其配偶核实了此事，并严厉的进行了训斥，表示除了加强董事、监事、高级管理人员自身买卖股票行为的规范，还要加强对前述人员配偶等人员买卖公司股票行为的规范。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2010-03-01 |
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| 标题 | 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2010]第8号 |
| 批复原因 | 公司公告2009年年度报告前30日内，公司某独立董事的配偶买入公司股票400股。某独立董事配偶在定期报告公告前30日内买卖公司股票，违反了深交所《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》第九条的相关规定。 |
| 批复内容 | 深交所中小板公司管理部对此表示关注。要求公司重视上述问题，吸取教训，采取有效措施，加强对董事、监事、高级管理人员及其关联人买卖本公司股票行为的管理，杜绝类似情况再次发生。
收到关注函后，公司与独立董事取得联系，独立董事与其配偶确认了购买公司股票事项、股票已自动锁仓、未获得收益。该独立董事承诺不再进行该股票的买卖直至该股票符合监管规定的变动时止。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司治理专项活动整改说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、继续完善公司制度建设。
2、规范董事授权委托行为。
3、强化董事会下设各专业委员会的作用。 |
| 批复内容 | 公司在此次加强上市公司治理的活动中，通过对整改事项产生原因进行分析，提出合理的整改措施，目前所有整改事项均已整改完毕，并取得了提高公司治理水平的效果。今后，公司将随着国家相关法律法规的出台和修订对公司的规章制度不断完善，把加强规范化运作、提高公司治理水平做为一项长期持续的工作。 |
| 处理人 | 内蒙古证监局 |
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