| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2018-08-04 |
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| 标题 | 航发控制:关于实际控制人增持公司股份中误操作导致短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上述多笔操作中由于误操作出现一笔1,000股的卖出行为，该行为与2018年7月2日买入股票的行为及2018年8月2日买入股票的行为构成短线交易,违反了《证券法》第47条及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第 4.4.7条的规定。 |
| 批复内容 | 1.中国航发上述短线交易行为发生在其增持公司股份过程中，系误操作造成，不具有短线交易的主观故意，就该行为向广大投资者致以诚挚的歉意。
2.中国航发今后将严格按照相关法律法规的规定增减持公司股票。
3.根据《证券法》第 47 条及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的规定，构成短线交易的，上市公司董事会应当收回其所得收益。收益计算方法：（1）8月2日卖出1,000股与7月2日买入构成的短线交易部分：应上交公司的收益=（8月2日卖价-7月2日最低买价）*1,000股，即为（13.69-13.37）*1,000=320.00元。（2）8月2日卖出后又买入构成的短线交易部分：应上交公司的收益=（8月2日卖价-8月2日最低买价）*1,000股，即为（13.69-13.26）*1,000=430.00元。上述所得收益合计750.00元将上交公司所有。
4.公司董事会将进一步加强对股东及其一致行动人以及董监高相关法律法规的培训和宣贯工作，并督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，避免此类情况的再次出现。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-03 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书(胡志平) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》 |
| 文件批号 | 福建监管局[2017]3号 |
| 批复原因 | 胡志平操作其岳母彭某某开立于浙商证券深圳福华一路营业部的证券账户，先于（1-5个交易日）、同期或稍晚于（1-2个交易日）“招商汇智之恒健远志计划”买入公司股票。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依照《暂行办法》第三十八条的规定，我局决定：责令胡志平改正，给予警告，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2011-08-03 |
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| 标题 | 中航动力控制股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2011]65号 |
| 批复原因 | 指出公司在公司治理、内部控制、关联交易、财务管理与会计核算方面存在的问题。 |
| 批复内容 | 公司收到上述监管意见后，成立了以总经理为组长的整改领导小组，对相关问题进行了认真总结，向各子公司及相关部门转发了有关监管意见，要求其立即按照要求就有关问题制定有针对性的整改措施，落实责任人和完成时间，尽快完成了整改工作。整改工作完成后，公司向湖南证监局报送了《关于湖南省证监局现场检查监管意见的整改报告》（司证字[2011]94 号）。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2011-05-25 |
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| 标题 | 中航动力控制股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2011]第4号 |
| 批复原因 | 公司获得大额政府补贴等额外收益未及时向深交所报告并披露 |
| 批复内容 | 公司收到监管函后组织相关人员学习了有关法规，根据公司的控股型公司架构特点，在下属子公司设置了董事会秘书岗位，负责下属子公司董事会会议的筹备、文件保管以及与公司的沟通，协助公司办理信息披露事务等事宜；公司制定了《内部重大信息报告制度》，确定了重大信息的范围、报告程序、责任划分等具体内容，下发各子公司要求严格执行，并在各子公司确定了内部重大信息报告人，同时定期对相关人员进行了培训，以保证未来下属子公司能够及时上报重大信息，使公司能够按照规定履行相关报告及信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2009-12-10 |
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| 标题 | 中航动力控制股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监函[2009]228号 |
| 批复原因 | 公司总经理及高层管理人员在控股股东单位兼职,公司在召开有关会议前未按照湖南证监局监管要求通知监管人员列席，会后亦未按照《上市公司信息披露管理办法》向湖南证监局报备。 |
| 批复内容 | 1、提交整改报告说明有关问题;2、对违规任职情况进行了切实整改;3、后续切实执行了董、监、高的选聘程序. |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2008-10-28 |
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| 标题 | 中航动力控制股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管关注函[2008]第76号 |
| 批复原因 | 指出公司有关行为违反了《上市规则》关于股价异动后上市公司应了解有关情况并及时公告的有关规定。 |
| 批复内容 | 1、进一步完善相关内部制度并严格执行
2、实际控制人完善有关管理制度
3、相关人员加强对公司规范运作法规的学习
4、加强与证券监管部门及深交所的持续沟通 |
| 处理人 | 深圳证券交易所管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-09-02 |
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| 标题 | 南方宇航科技股份有限公司关于公司治理专项活动整改完成情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）公司信息披露方面的问题
（二）公司“五分开”方面的问题
（三）三会运作方面的问题
（四）内部控制制度方面的问题 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2008-06-03 |
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| 标题 | 中航动力控制股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管关注函[2008]第33号 |
| 批复原因 | 指出公司有关行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）关于及时披露对公司股票交易价格可能产生较大影响的信息的相关规定。 |
| 批复内容 | 公司于2008年6月4日根据上述监管关注函的要求发布复牌公告，并承诺至少三个月内不再筹划上述重大事项，公司股票于6月5日复牌。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-26 |
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| 标题 | 南方宇航科技股份有限公司公司治理整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2007]80号 |
| 批复原因 | （一）公司信息披露方面的问题
（二）公司"五分开"方面的问题
（三）三会运作方面的问题
（四）内部控制制度方面的问题 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2004-04-01 |
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| 标题 | 南方摩托股份有限公司关于中国证监会长沙特派办巡回检查的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《企业会计制度》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司未完全实现与控股股东的"五分开"、与控股股东及其关联方资金往来频繁；公司人员、机构不独立；公司业务不独立并存在一定的同业竞争；部分关联交易的处理不合规、未履行必要的程序；《公司章程》部分条款不合规；募集资金使用进度缓慢；未及时、准确和完整地履行信息披露义务；财务管理和会计核算存在问题 |
| 批复内容 | 中国证监会长沙特派办于2003年11月17日至11月21日对我公司进行了巡回检查。公司于2003年12月24日收到了长沙特派办《关于南方摩托股份有限公司限期整改的通知》（以下简称：《通知》）。公司董事会按照公司对此作了认真的学习，并按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《企业会计制度》等相关法律法规和规章制度，以及《公司章程》严格对照检查公司的工作，对目前存在的问题予以高度重视并进行审慎自纠整改。对通知指出的问题，公司提出了整改措施并经本公司2004年3月26日召开的第三届董事会第五次会议审议通过。 |
| 处理人 | 长沙特派办 |
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