策略日报:待处分证券处置业务细则正式发布

近日,为维护证券市场结算业务稳定运行,健全违约结算参与人待处分证券处置机制,中国结算正式发布待处分证券处置业务实施细则,自公布之日起实施。正式文件中修改的内容,是相关部门落实的把防范金融风险放在首位的具体举措,是对金融监管升级、提高服务质量、决胜合规发展的又一实践。

    待处分证券是在上交所、深交所上市交易的人民币普通股票、债券、基金或其他证券的,以及沪港通下的港股通股票和深港通下的港股通股票,不包括已停牌股票、流通受限股票和已停牌股票。 与征求意见稿相比,正式文件进行了多处修改,变动较大。主要变动涉及遵循原则、场内处置和场外询价处置的受托券商筛选条件和处置时限等。如正式文件删除了待处分证券处置遵循原则中的“快速”,新增“坚决”原则;筛选场内处置受托券商条件,从之前的按照经纪业务收入排序,改为根据券商上年度结算总额排序;延长处置期限至5个工作日。场外询价处置的定向询价机构筛选标准中,新增了机构合规要求,要求机构最近一年不存在重大违法违规行为、违背监管机关处罚,强化了合规要求。同时,正式发布的细则也更加具有可操作性。如明确3家受托证券公司平均分配待处置证券;明确受托证券公司进行场内委托处置时,应当优先按照最优价格成交等;新增基金场外询价处置最低价格为前一交易日净值的90%等。

    数据速递: 2018年5月14日三板成指收于1047.06点,较上一交易日上涨0.02%;三板做市收于880.13点,较上一交易日上涨0.06%。 2018年5月14日新三板总成交量为8342.66万股,较上一交易日增加11.53%;总成交金额为34993.05万元,较上一交易日增加0.49%。盘后协议转让成交量为5994.43万股,较上一交易日增加33.09%;盘后协议转让成交金额为28290.72万元,较上一交易日增加16.48%。 2018年5月14日换手率为0.03%,整体、做市转让、竞价转让公司的市盈率分别达到25.71、40.1、18.01。

    做市转让成交额最高的公司是合全药业,达到3066.38万元;竞价转让成交额最高的公司是奥吉特,达到6390万元。 今日新增挂牌企业3家,均为竞价转让。今日摘牌企业5家。目前挂牌公司总计11343家,其中竞价转让10060家,占比88.69%。

    今日3家企业新增做市商。

    风险提示:政策落地不及预期