新三板IPO周报:芯能科技过会,穿透披露至新三板公司为止

视同上市公司,穿透披露至新三板公司为止。芯能科技过会,其三类股东的核查情况值得关注。芯能科技含2家三类股东,分别为沐恩资本富泽新三板私募投资基金一号、大岩坐标系私募投资基金。其中沐恩基金持股2.8万股,对出资人穿透披露至自然人。大岩基金持股10万股,对出资人穿透披露时,穿透至股东新三板公司永安期货时,仅披露了前十名股东即不再穿透。2018年1月12日,证监会在新闻发布会上公布新三板公司申请IPO对“三类股东”的审核政策,其中提到对“三类股东”应做穿透式披露。但穿透披露的具体操作规定在发布会上未明确。按照窗口指导意见,穿透应披露至自然人、国资委或上市公司为止。此次芯能科技过会,其穿透案例说明,在核查“三类股东”时,新三板公司视同上市公司处理。

    截至周五(20180420),公告进入IPO辅导的新三板挂牌公司共531家,比上周减少10家。本周未过会且正常待审的IPO首发申请企业共299家,其中新三板公司共88家,与上周持平。

    本周无新增IPO辅导挂牌公司,已辅导的挂牌公司减少10家。

    IPO申报排队情况:1)上交所主板:未过会且正常待审的IPO首发申请企业139家,其中新三板公司34家,20家预披露更新,13家已反馈,1家已受理。芯能科技4月17日上会。芯能科技过会。津同仁堂新增申报。

    2)深交所中小板:未过会且正常待审的IPO首发申请企业共43家,其中新三板公司12家,1家暂缓表决,7家预披露更新,3家已反馈,1家已受理。三板公司申报中小板状态与上周相比未发生变化。

    3)深交所创业板:未过会且正常待审的IPO首发申请企业共107家,其中新三板公司共42家,24家预披露更新,16家已反馈,2家已受理。安达科技恢复审查,和力辰光终止审查。

    本周6家公司上会。2家过会:锐科股份、芯能科技(833677.OC);2家被否:中和药业、航天模塑;1家暂缓表决:和顺石油;1家撤回材料:中科海讯。2018年以来,大发审委整体通过率为48.28%。

    下周2家公司上会,其中无新三板公司。

    本周证监会共披露了5家申报公司招股说明书,其中包括3家新三板公司:达特照明、津同仁堂、冠盛集团,其中无三类股东企业。