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| 南方避险增值混合(202202) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 97748 | ||||||||
| 基金代码 | 202202 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-08-11 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方避险增值证券投资基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日2010年6月27日 重要提示 南方避险增值证券投资基金(以下简称“南方避险增值基金”或“本基金”)经中国证监会证监基金字[2003]66号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规，本基金于2003年6月27日成立。 南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2010年6月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年6月30日，财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦31-33层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：吴万善 注册资本：1.5亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市机场（集团）有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士（MBA），高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。 马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第898厂会计科科长，华泰证券股份有限公司副总会计师、华泰证券股份有限公司副总裁、现任华泰联合证券董事长、党委书记。 张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现任华泰证券股份有限公司副总裁。 汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有限公司副总经理。 周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员，兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。 洪文瑾女士，董事，中共党员，工商管理硕士（EMBA）。24年经济工作经验，其中15年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、厦门建发信托投资公司副总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。 庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。 高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司总经理、党委书记。 张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)， 获得美国NASD Series 7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment）及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，银华基金独立董事，创立纽约证券交易所大中华区办公室（香港）。现任HCM投资管理有限公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会副会长，纽约金融分析师协会的会员。 周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级）。曾任中国留美金融学会理事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Annals of Economics and Finance 编委。现为长江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。 王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。 丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教，副主任；美国加州大学洛杉矶校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。 米志明先生，独立董事，本科，高级经济师，注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。 2、监事会成员 骆新都女士，监事长，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。 舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。 周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA），经济师，加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司 财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司 投资银行部 项目经理；加拿大Simon Fraser University工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部 高级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。 苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。1982年9月参加工作，曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、自营业务部经理，现任厦门国际信托有限公司财务部经理。 郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持工作）、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作），现任兴业证券计划财务部总经理。 苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，现任南方基金管理有限公司电子商务部兼风险管理部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。 郑文祥先生，副总经理，工商管理硕士（MBA）。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总经理。 俞文宏先生，副总经理，男，中共党员，工商管理硕士（MBA），经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。 秦长奎先生，督察长，男，中共党员，工商管理硕士（MBA），历任华泰证券有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。 4、基金经理 本基金历任基金经理为：2003年6月至2003年11月，孙志洪；2003年11月至2006年3月，苏彦祝；2006年3月至2007年6月，苏彦祝、郑文祥；2007年6月至2008年1月，苏彦祝、郑文祥、蒋峰；2008年1月至2008年2月，苏彦祝、蒋峰；2008年2月至今，蒋峰。 蒋峰先生，经济学博士，具有基金从业资格。曾任职于鹏华基金公司和宝盈基金公司，2003年11月至2006年11月，担任宝盈鸿阳证券投资基金经理。 2007年加入南方基金，2007年6月至今，任南方避险基金经理；2008年1月至2009年2月，任南方宝元基金基金经理；2008年11月至今，任南方恒元基金经理。 5、投资决策委员会成员 总经理高良玉先生，副总经理郑文祥先生，总经理助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管理部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生、投资部执行总监陈键先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币334,018,850,026元 联系电话：010-66105799 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至2010年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工121人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2010年6月，托管证券投资基金165只，其中封闭式9只，开放式156只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2010年初，中国工商银行凭借在2009年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为“2009年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自2004年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得23项国内外大奖。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦31-33层 法定代表人：吴万善 电话：（0755）82763905、82763906 传真：（0755）82763900 联系人：张锐珊 2、代销机构 代销银行： （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：田耕 联系电话：010-66107900 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 联系人：王琳 联系电话：010－66275654 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （4）中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 联系电话：010-66594905 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （5）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系人：王琳 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号金鼎大厦A座中国邮政储蓄银行 法定代表人：刘安东 联系人：文彦娜 客服电话：95580 公司网站：www. psbc.com （8）广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州市农林下路83号 法定代表人：董建岳 联系电话：0571-96000888，020-38322222 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn （9）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：徐伟 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （10）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：金蕾 联系电话：010-65557013 客服电话：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com （11）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595（全国） 公司网站：www.cebbank.com （12）深圳发展银行股份有限公司 法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman） 地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 联系人：周勤 联系电话：0755-82088888 客服电话：95501 公司网站: www.sdb.com.cn （13）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：陈辛 联系人：张萍 联系电话：021-68475888 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （14）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区西单教育街三号西楼1126 法定代表人：董文标 联系人：李群 联系电话：010-58560666 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （15）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：阎冰竹 联系人：王光伟 联系电话：010-66226044、66223251 客服电话：010-96169 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （16）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 联系电话：0755-22197874 客服电话：4006699999 公司网站：http://bank.pingan.com （17）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：翟鸿祥 联系人:陈宇 联系电话: 010-85238422 客服电话: 95577 公司网站：www.hxb.com.cn （18）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表 ：廖玉林 联系人：胡昱 联系电话：0769-22119061 客服电话：0769-96228 公司网站：www.dongguanbank.cn （19）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 联系人：钱庚旺 客服电话：96528，上海地区962528 公司网站：www.nbcb.com.cn （20）杭州银行股份有限公司 办公地址：中国.杭州凤起路432号 法定代表人：马时雍 联系人：江波 联系电话：0571-85108309 客服电话：0571-96523、4008888508 公司网站：www.hzbank.com.cn （21）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：吴军阳 联系电话：0571-87659084 客服电话：95105665 公司网站：www.czbank.com （22）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦（邮编266071） 办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦（邮编266071） 法定代表人：张广鸿 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588，0532-85709799 公司网站：www.qdccb.com （23）临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人：王傢玉 联系人：寇廷柱 联系电话：0539-8304657 客服电话：400-699-6588 公司网站：www.lsbchina.com （24）汉口银行股份有限公司 注册地址： 江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址： 江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：骆芸 电话：027-82656224 客服电话：027-96558 公司网站：http://www.hkbchina.com （25）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表人：胡平西 联系人：周睿 联系电话：（021）38576985 客服电话：（021）962999 公司网站：www.srcb.com （26）江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人：王自忠 联系人：孙瑜 联系电话：0512-58236370 客服电话：0512-96065 公司网站：www.zrcbank.com 代销券商和其他代销机构： （1）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：舒萌菲 联系电话：025-83290845 客服电话：95597 公司网站：www.chinatai.com.cn （2）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （3）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：021-38565785 客服电话：4008888123 公司网站：www.xyzq.com.cn （4）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （5）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳市福田区深南大道4011 号香港中旅大厦24、25楼 法定代表人：马昭明 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492000 客服电话：95513、4008888555 公司网站：www.lhzq.com （6）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：祝幼一 电话：021－62580818－177 客服电话：4008888666 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com （7）中信证券股份有限公司 注册地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：010－84864818－63266 公司网站：www.cs.ecitic.com （8）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021－23219000 客服电话：400-8888-001、95553 公司网站：www.htsec.com （9）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 联系人：魏明 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （10）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系电话：021-54033888 客服电话：021-962505 公司网站：www.sywg.com （11）东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 联系人:张建平 联系电话:0769-22119426 公司网站:www.dgzq.com.cn （12）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （13）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （14）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人: 匡婷 联系电话:0755-83516289 客服电话: 0755-82288968；400-6666-888 公司网站：www.cc168.com.cn （15）湘财证券有限责任公司 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话： 021-68634518-8503 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （16）中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：刘军 联系人：俞会亮 联系电话：0571-85776115 客服电话：0571-96598 公司网站：www.bigsun.com.cn （17）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：张志军 联系人：王兆权 联系电话：022-28451861 客服电话: 4006515988 公司网站：www.bhzq.com （18）南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：胥春阳 联系电话：025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn （19）国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人:雷建辉 联系人:徐欣 联系电话:0510-82831662 客服电话:0510-82588168 公司网站:www.glsc.com.cn （20）光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人: 徐浩明 联系人:刘晨 联系电话: 021-22169999 客服电话：10108998 公司网站：www.ebscn.com （21）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人: 潘锴 联系电话:0431-85096709 客服电话:4006000686，0431-85096733 公司网站：www.nesc.cn （22）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：吴志明 联系人：林洁茹 联系电话：020-87322668 客服电话: 020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （23）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 联系电话：010-84183333 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （24）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路128号 办公地址：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李玮 联系人: 傅咏梅 联系电话:0531-81283728 客服电话: 95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （25）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区香港东路316号 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn （26）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 联系电话：0351－8686703 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （27）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：027-65799999 客服电话：4008-888-999或027-85808318 公司网站：www.95579.com （28）华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街239号华西证券大厦 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部) 法定代表人：杨炯洋 联系人：金达勇 联系电话：0755-83025723 客服电话:4008888818 公司网站:www.hx168.com.cn （29）第一创业证券有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人:刘学民 联系人:王立洲 联系电话:0755-25832494 公司网站: www.fcsc.cn （30）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 联系电话：0371—65585670 客服电话：967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （31）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：平岳 联系人：张静 联系电话：021-68604866 公司网站：www.bocichina.com （32）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客服电话：0512-33396288 公司网站： http://www.dwzq.com.cn （33）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人: 周璐 联系电话: 0755-22626172 客服电话: 4008816168 公司网站：http://www.pingan.com （34）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：覃清芳 联系电话：（0771）5539262 客服电话：4008888100（全国）、96100（广西） 公司网站：www.ghzq.com.cn （35）中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 法定代表人：杨小阳 联系人：刘权 联系电话：0755-82026521 客服电话： 400-600-8008 公司网站：www.cjis.cn （36）江南证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：江西省南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 联系电话：0791-6768763 客服电话：400-8866-567 公司网站： www.scstock.com （37）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：谢亚凡、韩晓光 联系电话：010-59226788 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （38）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 联系电话：021-68761616 客服电话：4008888128 公司网站：www.tebon.com.cn （39）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层 办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层 法定代表人：范剑 联系人: 徐雅筠 联系电话: 023-63786060 公司网站：www.swsc.com.cn （40）财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市解放路111号金钱大厦 办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 联系人: 乔骏 联系电话: 0571－87925129 客服电话: 0571－96336（上海地区：962336） 公司网站：www.ctsec.com （41）方正证券有限责任公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （42）国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路15号 办公地址: 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人:管荣升 联系人:徐美云 联系电话:0791-6289771 公司网站:www.gsstock.com （43）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-5161821 客服电话：96518，4008096518 公司网站：www.hazq.com （44）大同证券经纪有限责任公司 注册地址：山西省大同市大北街13号 法定代表人:董祥 联系人:苏妮 联系电话:0351－4167056 客服电话:4007121212 公司网站:www.dtsbc.com.cn （45）华林证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人：段文清 联系人: 杨玲 联系电话: 0755-82707888 客服电话: 400-880-2888 公司网站: www.chinalions.com （46）新时代证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层 办公地址: 北京市西城区金融街1号A座8层 法定代表人：马金声 联系人：朱雪雁 联系电话：010-83561165 公司网站：www.xsdzq.cn （47）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系电话：021-51539888 联系人：张瑾 公司网站：www.shzq.com 客服电话：4008918918，021-962518 （48）民生证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16层 法定代表人：岳献春 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 客服电话：4006198888 公司网站：www.mszq.com （49）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （50）宏源证券股份有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 联系人: 李巍 联系电话: 010-88085338 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com （51）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 客服电话：4008001001 公司网站： www.essence.com.cn （52）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼 法定代表人：朱科敏 联系人：霍晓飞 客服电话：400-888-8588（全国），0519-88166222（常州），021-52574550（上海），0379-64902266（洛阳） 公司网站： www.longone.com.cn （53）西部证券股份有限公司 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 联系电话：029-87406488 客服电话：029-95582 公司网站：www.westsecu.com.cn （54）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 客服电话：0731-4403360 公司网站:www.cfzq.com （55）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：刘汝军 联系人：常向东 联系电话： 0471-4913998 客服电话: 0471-4961259 公司网站：www.cnht.com.cn （56）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层 办公地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层 法定代表人：张建军 联系人: 罗创斌 联系电话：020-37865070 客服电话: 400-8888-133 公司网站：www.wlzq.com.cn （57）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：金春 联系电话：0755-83025695 客服电话： 4008-888-228 公司网站： www.jyzq.com.cn （58）浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：谢项辉 联系电话：0571-87901053 客服电话：967777 公司网站：www.stocke.com.cn （59）中国国际金融有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址： 北京市建国门外甲6号SK大厦 法定代表人：李剑阁 联系人：王雪筠 联系电话：010-85679265 客服电话：(010)85679238 (010)85679169 公司网站：www.ciccs.com.cn （60）银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 法定代表人：高颂 联系电话：0755-83706665 客服电话：0755-83710885 公司网站：www.ytzq.net （61）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：王文学 联系人：杨小江 联系电话：0755-82083788 客服电话：021-32109999, 029-68918888 公司网站：www.cfsc.com.cn （62）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层 法定代表人：卢长才 联系人：张婷 联系电话：0755-83199599 客服电话：0755-83199509 公司网站：www.csco.com.cn （63）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23楼 法定代表人：陈林 联系人：严俊权 联系电话：021-50122222 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com （64）华龙证券有限责任公司 办公地址：兰州市城关区静宁路138号东四楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-8888088 客服电话：96668（甘肃） 公司网站：www.hlzqgs.com （65）日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层 法定代表人：孔佑杰 联系人: 张霄宇 联系电话：010-88086830-669 公司网站：www.rxzq.com.cn （66）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 联系电话：028-86690126 客服电话：4006-600109 公司网站：www.gjzq.com.cn （67）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：徐世旺 联系电话：0451-82336863 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （68）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （69）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街26号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3层 法定代表人：丁之锁 联系人：梁宇 联系电话：010－58568007 客服电话：010－58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （70）广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系人电话：0591-87383623 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 公司网站：www.gfhfzq.com.cn （71）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：莫晓丽 联系人电话：010-66045529 客服电话：010-66045678 公司网站: www.txsec.com ，www.txjijin.com （72）其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询。 （二）注册登记机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦31-33层 法定代表人：吴万善 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763889 联系人：古和鹏 （三）律师事务所和经办律师 信达律师事务所 注册地址：广东省深圳市深南中路东风大厦21层 负责人：靳庆军 电话：（0755）3243139 传真：（0755）3243108 经办律师：靳庆军 麻云燕 （四）会计师事务所和经办注册会计师 普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：单峰 经办注册会计师：薛竞、单峰 四、基金名称 南方避险增值基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金控制本金损失的风险，并在三年避险周期到期时力争基金资产的稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金初期债券投资在资产配置中的比例不低于75%，此后按照投资组合保险机制对债券和股票的投资比例进行动态调整，投资组合中投资于股票资产的比例上限随着基金前期收益情况和基金净值水平，按照恒定比例投资组合保险机制进行动态调整，从而达到防御下跌、参与增值的目的。 八、 投资策略 （一）投资策略 本基金参照优化后的恒定比例投资组合保险机制对风险资产上限进行动态调整，以实现避险目的。在控制本金损失风险的前提下，通过积极策略、灵活投资，力争最大限度地获取基金资产增值。 总体投资策略包括以下三个层面： 1、参照优化后的恒定比例投资组合保险机制对股票资产上限进行动态调整 本基金参照优化后的恒定比例投资组合保险机制对股票资产上限进行动态调整，通过使用组合保险机制限定风险资产的投资比重，可以保障投资组合在期末的价值水平不低于期初投资价值，其基本原理可以表述如下： 用更简单的方式说，投资组合保险机制就是用债券投资的收益作为可以损失的风险资本，去股票市场搏取更高的收益。比如一个基金的初始资产为100万，如果用95万购买债券，可以获得5万元的到期收益，那么就可以用剩余5万元购买股票，即使股票完全亏损，基金整体也不会亏损。实际应用中，股票资产不可能亏损100%，因此，可以对债券收益进行放大后，投资于股票市场。 投资组合中投资于股票资产的比例上限随着基金前期收益情况和基金净值水平，按照恒定比例投资组合保险机制进行动态调整，从而达到防御下跌、参与增值的目的。当基金前期收益越多，净值水平越高时，下跌至保障本金水平的余地越大，即基金承受风险的能力越大，此时投资于股票资产的比例上限越大。反之，当基金前期收益越少，净值水平越低时，下跌至保障本金水平的余地越小，即基金承受风险的能力越小，此时投资于股票资产的比例上限越小。 简单的恒定比例投资组合保险机制存在过于僵化被动、前期收益较多时易过激投资、忽略市场波动情况、交易成本较高等问题，本基金对简单策略进行了多种优化，尽量避免了这些问题。 2、债券投资策略 本基金的债券投资策略主要包括以下几方面： （1）持有相当数量剩余期限与避险周期相近的国债、金融债，其中一部分严格遵循持有到期原则，首要考虑收益性，另一部分兼顾收益性和流动性。这部分投资可以保证债券组合收益的稳定性，尽可能地控制了利率、收益率曲线、再投资等各种风险。 （2）综合考虑收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中长期的国债、金融债，信用等级为AAA以上的企业债，以及中长期逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会，利用杠杆原理以及各种衍生工具，增加盈利性、控制风险等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率。 （3）利用银行间市场和交易所市场现券存量进行国债回购所得的资金积极参与新股申购和配售，以获得稳定的股票一级市场投资回报。 （4）利用未来可能推出的利率远期、利率期货、利率期权等金融衍生工具，有效地规避利率风险。 3、股票投资策略 本基金注重对股市趋势的研究，在股票投资限额之下，发挥时机选择能力，控制股票市场下跌风险，分享股票市场成长收益。 本基金依据稳健投资、风险第一的原则，以高流动性、低风险性、具备中期上涨潜力为主要原则，构建股票组合。首先按照流动性由高至低、风险性由低至高、中期上涨潜力由高至低对股票进行排名，而后累加三项排名得到综合排名，取综合排名靠前的股票，对流动性相对较高的股票赋予相对较大的权重，构建股票组合，进行组合投资。 本基金通过选择高流动性股票，按流动性加权构建组合，保证组合的高流动性；通过选择风险低的股 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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