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| 信澳中小盘混合(610004) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 95597 | ||||||||
| 基金代码 | 610004 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-07-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信达澳银中小盘股票型证券投资基金2010年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：２０１０年０７月１９日 §１重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年７月１５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自２０１０年０４月０１日起至２０１０年０６月３０日止。 §２基金产品概况 ■ §３主要财务指标和基金净值表现 ３．１主要财务指标 单位：人民币元 ■ 注：１、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ３．２基金净值表现 ３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ ３．２．２自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注：１、本基金基金合同于２００９年１２月０１日生效，２０１０年０１月０４日开始办理申购、赎回业务。 ２、本基金自成立起至披露时点不满一年。 ３、本基金的投资组合比例为：股票资产为基金资产的６０％－９５％，债券资产及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的５％－４０％，权证占基金资产净值的０％－３％，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％，投资于中小盘股票的资产比例不低于股票资产的８０％。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 §４管理人报告 ４．１基金经理（或基金经理小组）简介 ■ ４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。 ４．３公平交易专项说明 ４．３．１公平交易制度的执行情况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。 ４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，基金管理人未管理其他与本基金投资风格相似的投资组合。 ４．３．３异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 ４．４报告期内基金的投资策略和运作分析 ２０１０年２季度，对宏观调控的担心导致市场出现大幅下跌，市场预期由一季度的迷茫转向悲观。表现在Ａ股走势上，对地产的调控政策陆续出台导致地产行业率先出现大幅下跌，对地方融资平台的清理导致市场对银行的预期转向悲观，政府的各种政策导致市场对未来经济的预期转向悲观，钢铁、煤炭、建筑建材，机械设备等周期性行业因此出现了新的一轮下跌，二季度上证指数和沪深３００指数跌幅均达到２３％左右，其中周期性行业跌幅较大，非周期行业表现出一定的抗跌性。 本基金２０１０年２季度对市场的下跌有所准备，对周期性行业进行了回避，而重点增持了部分防守型行业，如医药、消费、ＴＭＴ等。但防守型行业在二季度末也出现了大幅补跌，由于仓位较高，本基金净值也遭受了较大损失。 展望三季度及下半年的市场状况，经济刺激政策退出进程的不确定性仍在持续，资本市场预期的悲观情绪估计仍将持续一段时间，Ａ股预计将在目前的低位震荡。但市场大幅下跌之后，部分成长性较好的新材料、新技术及消费类股票估值大幅下降，比较好的投资机会已经出现，精选个股仍将是我们坚守的投资准则。 ４．５报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为０．８９２元，份额累计净值为０．８９２元，报告期内份额净值增长率为－１３．６５％，同期业绩比较基准收益率为－１８．５９％。 §５投资组合报告 ５．１报告期末基金资产组合情况 ■ ５．２报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ ５．３报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ ５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 ５．５报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 ５．６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ５．７报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 ５．８投资组合报告附注 ■ ■ ５．８．３其他资产构成 ■ ５．８．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ５．８．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 ■ §６开放式基金份额变动 单位：份 ■ §７影响投资者决策的其他重要信息 ■ §８备查文件目录 ８．１备查文件目录 １、中国证监会核准基金募集的文件； ２、《信达澳银中小盘股票型证券投资基金基金合同》； ３、《信达澳银中小盘股票型证券投资基金托管协议》； ４、法律意见书； ５、基金管理人业务资格批件、营业执照； ６、基金托管人业务资格批件、营业执照； ７、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 ８．２存放地点 备查文件存放于基金管理人和／或基金托管人的住所。 ８．３查阅方式 投资者可到基金管理人和／或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 基金简称 信达澳银中小盘股票 交易代码 ６１０００４ 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 ２００９年１２月０１日 报告期末基金份额总额 ９７０，５２０，２５５．０１份 投资目标 通过投资具有高成长性的中小盘股票，在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金奉行“自下而上”和“自上而下”相结合的投资方法。一方面，本基金通过“自下而上”的深入分析，选择素质高、竞争力突出的优秀公司，依靠这些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力争获得超越行业平均水平的良好回报；另一方面，本基金依靠“自上而下”的策略分析和运作，通过优化大类资产配置来有效控制系统风险，并力争把握行业轮动等方面的投资机会。 业绩比较基准 （天相中盘指数收益率×４０％＋天相小盘指数收益率×６０％）×８０％＋中国债券总指数收益率×２０％ 风险收益特征 本基金是股票型基金，长期预期风险与收益高于混合基金、债券基金、货币市场基金，属于预期风险收益水平较高的证券投资基金产品。 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标 报告期（２０１０年０４月０１日—２０１０年０６月３０日） １．本期已实现收益 １，８８８，５２６．１４ ２．本期利润 －１１９，２５２，８６１．２５ ３．加权平均基金份额本期利润 －０．１１５５ ４．期末基金资产净值 ８６５，６６３，９２４．４４ ５．期末基金份额净值 ０．８９２ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 －１３．６５％ １．７８％ －１８．５９％ １．５９％ ４．９４％ ０．１９％ 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 曾国富 本基金基金经理、投资研究部下股票投资部总经理、信达澳银精华配置混合基金基金经理 ２００９－１２－０１ － １３年 上海财经大学管理学硕士。历任深圳大华会计师事务所审计部经理，大鹏证券有限责任公司投资银行部业务董事、内部审核委员会委员，平安证券有限责任公司资本市场事业部业务总监、内部审核委员会委员，国海富兰克林基金管理有限公司研究分析部分析员；２００６年９月加入信达澳银基金。 黄敬东 本基金基金经理、公司投资副总监 ２０１０－０１－１３ － ９年 华南理工大学工学硕士。２０００年至２００５年任南方证券有限公司研究员；２００５年至２００８年就职于鹏华基金管理有限公司投资研究部，历任行业研究员、鹏华中国５０基金基金经理助理、鹏华行业成长基金基金经理助理、普润基金基金经理助理、鹏华中国５０基金基金经理（２００６年９月至２００７年７月）和普惠基金基金经理（２００６年１１月至２００８年１０月）等职。２００９年７月加入信达澳银基金。 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 ７３１，４７３，１２９．５８ ８４．１１ 其中：股票 ７３１，４７３，１２９．５８ ８４．１１ ２ 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 １３６，４６１，２６１．５７ １５．６９ ６ 其他资产 １，６８６，５６２．２０ ０．１９ ７ 合计 ８６９，６２０，９５３．３５ １００．００ 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 － － Ｂ 采掘业 － － Ｃ 制造业 ４７１，０６４，７９５．０５ ５４．４２ Ｃ０ 食品、饮料 １２９，６８８，９２１．３４ １４．９８ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 １１，８４９，６３７．６０ １．３７ Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 ８，００６，１０８．４８ ０．９２ Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ４２，９０８，０００．００ ４．９６ Ｃ５ 电子 ６７，７６８，９１６．６７ ７．８３ Ｃ６ 金属、非金属 ７，０５５，９３０．７０ ０．８２ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ９４，２１４，０３２．４９ １０．８８ Ｃ８ 医药、生物制品 ８３，９８７，７４７．７７ ９．７０ Ｃ９９ 其他制造业 ２５，５８５，５００．００ ２．９６ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 １２，６７０，０００．００ １．４６ Ｅ 建筑业 ２５，１７２，６４０．００ ２．９１ Ｆ 交通运输、仓储业 ２０，５６０，０００．００ ２．３８ Ｇ 信息技术业 ９１，５８４，７５６．０８ １０．５８ Ｈ 批发和零售贸易 ８０，１３１，６７７．０７ ９．２６ Ｉ 金融、保险业 － － Ｊ 房地产业 ３，５５８，７０４．３８ ０．４１ Ｋ 社会服务业 １０，５５６，０００．００ １．２２ Ｌ 传播与文化产业 １６，１７４，５５７．００ １．８７ Ｍ 综合类 － － 合计 ７３１，４７３，１２９．５８ ８４．５０ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ００２００１ 新 和 成 １，５６０，０００ ４０，０１４，０００．００ ４．６２ ２ ００２１２９ 中环股份 ３，０００，０００ ３３，０９０，０００．００ ３．８２ ３ ０００８４８ 承德露露 ９０１，１３０ ３２，４４０，６８０．００ ３．７５ ４ ００２２２０ 天宝股份 １，７９１，０７２ ３１，５２２，８６７．２０ ３．６４ ５ ６００２１６ 浙江医药 １，２１４，１０２ ３１，１７８，１３９．３６ ３．６０ ６ ０００５１６ 开元控股 ５，９８６，７００ ２５，６２３，０７６．００ ２．９６ ７ ００２０９４ 青岛金王 １，８５０，０００ ２５，５８５，５００．００ ２．９６ ８ ００２３０４ 洋河股份 １６２，８３３ ２３，９２０，１６７．７０ ２．７６ ９ ６００４９９ 科达机电 １，０３９，９２２ ２０，７９８，４４０．００ ２．４０ １０ ６０１１１１ 中国国航 ２，０００，０００ ２０，５６０，０００．００ ２．３８ ５．８．１报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 ８８２，０２０．０１ ２ 应收证券清算款 － ３ 应收股利 ４５，０００．００ ４ 应收利息 ２７，１４９．６４ ５ 应收申购款 ７３２，３９２．５５ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 １，６８６，５６２．２０ ５．８．２本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 ５．８．６投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 报告期期初基金份额总额 １，４９８，２０８，２０８．３７ 报告期期间基金总申购份额 １２１，３５５，１８２．１５ 报告期期间基金总赎回份额 ６４９，０４３，１３５．５１ 报告期期间基金拆分变动份额 － 报告期期末基金份额总额 ９７０，５２０，２５５．０１ 无。 ２０１０年０６月３０日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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