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| 华泰柏瑞行业领先混合(460007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 95568 | ||||||||
| 基金代码 | 460007 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-07-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金2010年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一〇年七月十九日 §１重要提示 报告期间开始日期：２０１０年０４月０１日 报告期间结束日期：２０１０年０６月３０日 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年７月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中的财务资料未经审计。本报告期自２０１０年４月１日起至２０１０年６月３０日止。 经中国证监会批准，自２０１０年４月３０日起，基金管理人中文名称由＂友邦华泰基金管理有限公司＂变更为＂华泰柏瑞基金管理有限公司＂。经基金托管人同意，并报请中国证监会批准，本基金名称自２０１０年４月３０日起，由“友邦华泰行业领先股票型证券投资基金”更名为“华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞行业领先股票”，基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见２０１０年４月３０日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。 §２基金产品概况 ■ §３主要财务指标和基金净值表现 ３．１主要财务指标 单位：人民币元 ■ 注：１、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ３．２基金净值表现 ３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ ３．２．２自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注：１、本基金基金合同生效日为２００９年８月３日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未满一年。 §４管理人报告 ４．１基金经理（或基金经理小组）简介 ■ ４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利益的行为。 ４．３公平交易专项说明 ４．３．１公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次集中交易室对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。 ４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格均不相同。 ４．３．３异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 ４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析 ２０１０年二季度中国经济呈回落走势，预测ＧＤＰ增速１０．６％，较一季度的１１．９％回落１．３个百分点。工业增加值同比增速也逐月回落，３、４、５月分别为１８．１％、１７．８％、１６．５％。另一方面，通胀指标逐月走高，ＣＰＩ在５月份达到３．１０，ＰＰＩ达到７．１３。 二季度，管理层在货币政策、财政政策、产业政策各个层面全面实施从紧的调控政策，包括提供存款准备金率、清理地方融资平台、出台更严厉的房地产调控政策、加大过剩产能淘汰力度，等等。 经济增速逐月回落、通胀压力逐步提高，加上从紧的宏观政策，三者合力对Ａ股市场形成了巨大压力。二季度Ａ股市场连续３个月走出阴线，沪深３００整体下跌了２３．４％。 二季度，小盘股相对于大盘股的超额收益收窄，中证５００下跌了２２．９６％。分行业看，仅医药、保险、食品等少数行业取得较为明显的超额收益，而证券、房地产、煤炭、钢铁成为重灾区，跌幅达到３０％或以上。 在市场全面下跌的背景下，本基金净值也出现了较大幅度的下跌，报告期内基金收益率为－１４．３６％，超额收益率为４．５６％。 ４．４．２报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为０．７０４０元，本报告期份额净值增长率为－１４．５６％，同期业绩比较基准增长率为－１８．９２％。 ４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 三季度的市场环境将出现新变化。相对于二季度的“经济下行＋通胀上行＋政策紧缩”组合而言，三季度经济仍将处在下行通道，但通胀上行压力有部分缓解，政策面进一步从紧的可能性较小。在Ｇ２０峰会上，中、美两国共同呼吁对于刺激性经济政策退出问题上要谨慎处理，温家宝总理在长沙调研中强调经济复苏的曲折性超过预期，表明决策层对于保增长的关注度有所提高。随着农行在７月初上市，汇金参加国有银行配股，银行股的融资压力预期将得到缓解。Ａ股市场经历了二季度均下跌后，沪深３００估值ＰＥ（ＴＴＭ）仅１５倍左右，对股价的支撑作用进一步加强。 综上述，Ａ股市场三季度的市场环境较二季度有所改善。三季度的市场风险主要来自于中国经济是否二次探底，市场预期可能发生较大变化，操作策略存在重新校正的可能性。我们将密切关注经济走势和宏观政策动向，及时调整投资策略，争取良好绩效。 本基金在二季度取得了一定的超额收益，但自成立以来的净值表现仍落后基准，管理人表示诚挚歉意！我们将勤勉尽责，努力为投资者信任贡献回报。 §５投资组合报告 ５．１报告期末基金资产组合情况 ■ ５．２报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ ５．３报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ ５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ ５．５报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ ５．６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ５．７报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 ５．８投资组合报告附注 ■ ■ ５．８．３其他资产构成 ■ ５．８．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ５．８．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 §６开放式基金份额变动 单位：份 ■ §７影响投资者决策的其他重要信息 无。 §８备查文件目录 ８．１备查文件目录 １、本基金的中国证监会批准募集文件 ２、本基金的《基金合同》 ３、本基金的《招募说明书》 ４、本基金的《托管协议》 ５、基金管理人业务资格批件、营业执照 ６、本基金的公告 ８．２存放地点 上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼１７层 ８．３查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线：４００－８８８－０００１（免长途费）０２１－３８７８４６３８ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ 基金简称 华泰柏瑞行业领先股票 交易代码 ４６０００７ 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 ２００９年０８月０３日 报告期末基金份额总额 １，５３７，３８７，０６６．８２份 投资目标 通过采取自上而下和自下而上相结合和方法，从定量和定性的角度把握不同时期所蕴含的行业和个股投资机会，在充分控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 大类资产配置不作为本基金的核心策略。考虑到中国大陆Ａ股市场现阶段仍存在较大的系统性风险，本基金将仅在股票资产整体出现较大程度高估或低估时进行适度的大类资产配置调整，一般情况下本基金将保持大类资产配置的基本稳定。本基金在股票投资中注重自上而下的行业配置，即以行业估值为基础，以行业基本面趋势变化为契机，结合国家产业政策的导向，在不同备选之间合理配置基金资产。 业绩比较基准 沪深３００指数×８０％＋上证国债指数×１５％＋同业存款利率×５％ 风险收益特征 较高风险、较高收益 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 ７４４，５１８，０３９．６６ ６６．９１ 其中：股票 ７４４，５１８，０３９．６６ ６６．９１ ２ 固定收益投资 ３２，１１３，９７２．８０ ２．８９ 其中：债券 ３２，１１３，９７２．８０ ２．８９ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 ３３２，６５０，２０４．０７ ２９．８９ ６ 其他资产 ３，４９８，６９５．１８ ０．３１ ７ 合计 １，１１２，７８０，９１１．７１ １００．００ 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 １８，２４４，４４２．９０ １．６９ Ｂ 采掘业 ８，６５５，０００．００ ０．８０ Ｃ 制造业 ６０４，７３１，１３５．９６ ５５．８８ Ｃ０ 食品、饮料 １５２，５６２，６１８．８０ １４．１０ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 １０，２７６，４８６．００ ０．９５ Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ３３，４７３，７８２．４８ ３．０９ Ｃ５ 电子 ８０，９７８，３７９．３９ ７．４８ Ｃ６ 金属、非金属 ７４，５０８，７０８．６０ ６．８９ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ８０，０１０，５０３．３０ ７．３９ Ｃ８ 医药、生物制品 １６５，７９５，０５８．７９ １５．３２ Ｃ９９ 其他制造业 ７，１２５，５９８．６０ ０．６６ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 ７０９，０００．００ ０．０７ Ｅ 建筑业 ３，８７８，４１８．１５ ０．３６ Ｆ 交通运输、仓储业 １，０４４，４００．００ ０．１０ Ｇ 信息技术业 １，５１９，０００．００ ０．１４ Ｈ 批发和零售贸易 ２４，７４４，６４４．１７ ２．２９ Ｉ 金融、保险业 １０，７１９，５１７．７２ ０．９９ Ｊ 房地产业 １１，６２３，１６０．８０ １．０７ Ｋ 社会服务业 ４５，９９５，４２４．９６ ４．２５ Ｌ 传播与文化产业 ６，７８５，８９５．００ ０．６３ Ｍ 综合类 ５，８６８，０００．００ ０．５４ 合计 ７４４，５１８，０３９．６６ ６８．８０ 主要财务指标 开始日期 ２０１０年０４月０１日 结束日期 ２０１０年０６月３０日 １．本期已实现收益 －９９，１９５，１４９．５７ ２．本期利润 －１８６，７４４，９３６．４８ ３．加权平均基金份额本期利润 －０．１１６６ ４．期末基金资产净值 １，０８２，１６４，７００．３７ ５．期末基金份额净值 ０．７０４ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 －１４．３６％ １．４７％ －１８．９２％ １．４６％ ４．５６％ ０．０１％ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ００２０９９ 海翔药业 ３，２６２，０１７ ５２，５５１，０９３．８７ ４．８６ ２ ６００８８７ 伊利股份 １，６５０，０００ ４８，４７７，０００．００ ４．４８ ３ ６００５１８ 康美药业 ２，９９９，８９０ ３６，８３８，６４９．２０ ３．４０ ４ ００２１０６ 莱宝高科 １，３８８，３９６ ３２，６２７，３０６．００ ３．０２ ５ ６００１１１ 包钢稀土 ７６９，０４９ ２７，３０８，９２９．９９ ２．５２ ６ ６００８０９ 山西汾酒 ５７０，７４８ ２３，４１７，７９０．４４ ２．１６ ７ ００２００７ 华兰生物 ５１６，０５６ ２３，２６３，８０４．４８ ２．１５ ８ ００２０８０ 中材科技 ６００，０００ １９，８６０，０００．００ １．８４ ９ ００２２７３ 水晶光电 ６０２，７６１ １９，２８２，３２４．３９ １．７８ １０ ６００５１９ 贵州茅台 １５０，０００ １９，１０４，０００．００ １．７７ 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 － － ２ 央行票据 － － ３ 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 － － ６ 可转债 ３２，１１３，９７２．８０ ２．９７ ７ 其他 － － ８ 合计 ３２，１１３，９７２．８０ ２．９７ 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ １１３００１ 中行转债 ３１７，５２０ ３２，１１３，９７２．８０ ２．９７ 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 梁丰 本基金基金经理 ２００９年０８月０３日 ２０１０年０５月２５日 １６年 梁丰先生，经济学硕士。历任中信集团中大投资管理有限公司证券投资部总经理、总经理助理、中信基金股权投资部总监、２００４年３月至２００６ 年１月任中信经典配置基金的基金经理，２００５年１１月至２００７年４月任中信红利精选股票基金的基金经理。２００７年４月加入本公司，２００７年７ 月２６日至２００９年１１月１８日任华泰盛世基金经理，２００９年８ 月３日起任本基金经理。 吕慧建 本基金基金经理 ２００９年１１月１８日 － １２年 吕慧建先生，１９９２年毕业于中国金融学院金融专业，１９９８年获新加坡国立大学ＭＢＡ学位。曾就职于深圳发展银行；１９９８年７月至２００３年１月历任中信集团中大投资管理有限责任公司高级证券分析师、上海业务总部副总、董事会秘书；２００３年２月至２００７年６月期间在中信基金管理有限公司分别担任营销总监及行业研究员；２００７年６月加入我公司，担任高级研究员，２００７年１１月起任基金经理助理，自２００９年１１月起担任本基金的基金经理。 ５．８．１申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 ６８８，３５２．９０ ２ 应收证券清算款 ２，６９９，７２１．４４ ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ７６，３７５．９６ ５ 应收申购款 ３４，２４４．８８ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ３，４９８，６９５．１８ ５．８．２申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 本报告期期初基金份额总额 １，６６６，６６３，８４９．５５ 本报告期基金总申购份额 ５，１２２，２２０．９６ 减：本报告期基金总赎回份额 １３４，３９９，００３．６９ 本报告期基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 １，５３７，３８７，０６６．８２ |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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