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| 华泰柏瑞盛世中国混合(460001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 95567 | ||||||||
| 基金代码 | 460001 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-07-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金2010年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一〇年七月十九日 §１ 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年７月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自２０１０年４月１日起至２０１０年６月３０日止。 经中国证监会批准，自２０１０年４月３０日起，基金管理人中文名称由＂友邦华泰基金管理有限公司＂变更为＂华泰柏瑞基金管理有限公司＂。经基金托管人同意，并报请中国证监会批准，本基金名称自２０１０年４月３０日起，由“友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金”更名为“华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞盛世中国股票”，基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见２０１０年４月３０日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。 §２ 基金产品概况 ■ §３主要财务指标和基金净值表现 ３．１主要财务指标 单位：人民币元 ■ 注：１、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ３．２ 基金净值表现 ３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ ３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注：图示日期为２００５年４月２７日至２０１０年６月３０日。 １、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起６个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十三条（二）投资范围、（八）投资组合中规定的各项比例，投资于股票的比例为基金净资产的６０％－９０％，债券投资为基金净资产的０％－４０％。 §４ 管理人报告 ４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介 ■ ４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利益的行为。 ４．３ 公平交易专项说明 ４．３．１ 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次集中交易室对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。 ４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格均不相同。 － ４．３．３ 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 ４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析 ２季度，股市表现为震荡下跌走势，沪深３００指数下跌近２４％。市场依然延续结构分化特征，沿着政策调控路径各行业估值分化。新兴行业和内需消费类股票估值扩张，持续上涨。传统周期类行业估值压缩，持续下跌。 本基金较准确把握了政策取向，在控制仓位基础上调整持股结构，取得一定超额收益。２季度，本基金净值增长率－１５．８７％。 ４．４．２ 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本基金份额净值为０．５２２３元，累计净值为２．４１１１元，本报告期内基金份额净值下跌１５．８７％，本基金的业绩比较基准下跌１６．２５％。 ４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望３季度，市场可能出现探底反弹走势。股市反映了市场对未来基本面的预期，中国经济增速逐季回落，总需求下滑，通胀见顶回落等因素已经为市场预期，股市出现快速下跌，部分行业估值已经变得有吸引力。本基金在下跌中逐步增加仓位，在控制风险前提下，继续优化行业配置和个股精选，把握反弹带来的投资机会。 §５投资组合报告 ５．１报告期末基金资产组合情况 ■ ５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ ５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ ５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ ５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ ５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 ５．８ 投资组合报告附注 ■ ■ ５．８．３ 其他资产构成 ■ ５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §６ 开放式基金份额变动 单位：份 ■ §７ 影响投资者决策的其他重要信息 ■ §８ 备查文件目录 ８．１ 备查文件目录 １、本基金的中国证监会批准募集文件 ２、本基金的《基金合同》 ３、本基金的《招募说明书》 ４、本基金的《托管协议》 ５、基金管理人业务资格批件、营业执照 ６、本基金的公告 ８．２ 存放地点 上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼１７层 ８．３ 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线：４００－８８８－０００１（免长途费） ０２１－３８７８ ４６３８ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 ４，３７０，５６２，０７４．６７ ６０．４４ 其中：股票 ４，３７０，５６２，０７４．６７ ６０．４４ ２ 固定收益投资 ４０６，７２０，０００．００ ５．６２ 其中：债券 ４０６，７２０，０００．００ ５．６２ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 ５８０，０００，０００．００ ８．０２ 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 １，８６２，４３３，０２３．７９ ２５．７５ ６ 其他资产 １１，７１３，３６０．３３ ０．１６ ７ 合计 ７，２３１，４２８，４５８．７９ １００．００ 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 １６４，０５８，２７３．０４ ２．２８ Ｂ 采掘业 ５１，６５８，８１１．８２ ０．７２ Ｃ 制造业 ３，２１５，６３４，７８９．６４ ４４．６１ Ｃ０ 食品、饮料 ４５１，５２０，０８２．８７ ６．２６ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 ９３，４７８，３７７．０７ １．３０ Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ３５８，６４６，７９０．１８ ４．９８ Ｃ５ 电子 ２５２，６７８，５０７．７９ ３．５１ Ｃ６ 金属、非金属 ９５，２０２，９２６．６８ １．３２ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ６１１，１９９，４９６．４２ ８．４８ Ｃ８ 医药、生物制品 １，１７１，１１０，８７５．１６ １６．２５ Ｃ９９ 其他制造业 １８１，７９７，７３３．４７ ２．５２ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 ４０，４８４，６３３．９２ ０．５６ Ｅ 建筑业 － － Ｆ 交通运输、仓储业 １５，６２５，８９５．６７ ０．２２ Ｇ 信息技术业 ２４０，３４７，１０７．８１ ３．３３ Ｈ 批发和零售贸易 ２６１，３３３，２２８．９１ ３．６３ Ｉ 金融、保险业 － － Ｊ 房地产业 － － Ｋ 社会服务业 ２４３，２１２，３９３．００ ３．３７ Ｌ 传播与文化产业 ７７，６６７，５０３．７７ １．０８ Ｍ 综合类 ６０，５３９，４３７．０９ ０．８４ 合计 ４，３７０，５６２，０７４．６７ ６０．６４ 基金简称 华泰柏瑞盛世中国股票 交易代码 ４６０００１ 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 ２００５年０４月２７日 报告期末基金份额总额 １３，７９８，７０５，８８３．１５ 份 投资目标 主要通过股票选择，辅以适度的大类资产配置调整，追求管理资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值；以债券类资产作为降低组合风险的策略性投资工具，通过适当的大类资产配置来降低组合的系统性风险。 业绩比较基准 中信标普３００指数×７０％＋中信国债指数×３０％ 风险收益特征 较高风险、较高收益 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 主要财务指标 开始日期 ２０１０年０４月０１日 结束日期 ２０１０年０６月３０日 １．本期已实现收益 －４８３，３８３，６７９．１０ ２．本期利润 －１，３５１，２２３，１５２．２１ ３．加权平均基金份额本期利润 －０．０９８３ ４．期末基金资产净值 ７，２０７，５３７，４４３．３６ ５．期末基金份额净值 ０．５２２３ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ０００４２３ 东阿阿胶 ４，４３７，４７６ １５４，２４６，６６５．７６ ２．１４ ２ ６００４５８ 时代新材 ５，００８，７５９ １４９，７６１，８９４．１０ ２．０８ ３ ６００２７６ 恒瑞医药 ３，６２５，１３５ １４１，６３４，０２４．４５ １．９７ ４ ０００９６９ 安泰科技 ８，７１９，４９９ １２８，００２，２４５．３２ １．７８ ５ ６００７０７ 彩虹股份 ８，３６１，０５１ １２０，９８４，４０７．９７ １．６８ ６ ０００８５８ 五 粮 液 ３，９５７，５１０ ９５，８９０，４６７．３０ １．３３ ７ ６００７８５ 新华百货 ２，８８８，２１２ ９４，７９１，１１７．８４ １．３２ ８ ００２０９９ 海翔药业 ５，６３０，６００ ９０，７０８，９６６．００ １．２６ ９ ６００３５２ 浙江龙盛 ６，９９９，９２４ ６３，６９９，３０８．４０ ０．８８ １０ ６００８０９ 山西汾酒 １，４２４，８１７ ５８，４６０，２４１．５１ ０．８１ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 －１５．８７％ １．３７％ －１６．２５％ １．２６％ ０．３８％ ０．１１％ 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 － － ２ 央行票据 ４０６，７２０，０００．００ ５．６４ ３ 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 － － ６ 可转债 － － ７ 其他 － － ８ 合计 ４０６，７２０，０００．００ ５．６４ 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ０８０１０３５ ０８央票３５ ３，０００，０００ ３０４，９２０，０００．００ ４．２３ ２ ０８０１０４７ ０８央票４７ １，０００，０００ １０１，８００，０００．００ １．４１ 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 汪晖 本基金的基金经理、投资部总监 ２００９年１１月１８日 － １６年 汪晖先生，硕士。历任华泰证券股份有限公司高级经理、华宝信托投资有限公司信托基金经理、华泰证券股份有限公司投资经理。２００４年７月加入本公司，历任华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金基金经理助理、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金经理、华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金基金经理。２００８年７月起任华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金基金经理。２００９年８月起任华泰柏瑞投资部副总监，２００９年１１月１８日起兼任华泰柏瑞盛世基金经理，２００９年１２月起任华泰柏瑞投资部总监。２０１０年６月２２日起兼任华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金基金经理。 ２００９年９月９日宜宾五粮液股份有限公司（下称：五粮液，股票代码：０００８５８）发布《宜宾五粮液股份有限公司第四届董事会公告》，中国证券监督管理委员会决定根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，就五粮液涉嫌违反证券法律法规对该公司进行立案调查。 本基金投资于“五粮液”股票是基于深入的基本面分析及投资价值判断，投资决策流程合法合规，并符合公司投资管理制度的相关规定。同时，本基金管理人的投研团队对五粮液受调查事件进行了及时评估和跟踪研究，并认为该事项对该公司股票的投资价值未产生实质性影响。 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 ３，５７４，９０９．８９ ２ 应收证券清算款 １，５２５，１３０．００ ３ 应收股利 ８６６，７６９．４８ ４ 应收利息 ５，０２３，５３５．３５ ５ 应收申购款 ７２３，０１５．６１ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 １１，７１３，３６０．３３ ５．８．２ 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 本报告期期初基金份额总额 １３，６６５，８９２，６１０．８０ 本报告期基金总申购份额 ３７２，６０２，５８５．３１ 减：本报告期基金总赎回份额 ２３９，７８９，３１２．９６ 本报告期基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 １３，７９８，７０５，８８３．１５ 无。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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