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| 国寿安保稳泰一年定开混合C(004773) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 943255 | ||||||||
| 基金代码 | 004773 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金2017年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2018年 1月 20日 国寿安保稳泰一年定开混合 2017年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 1月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国寿安保稳泰一年定开混合 交易代码 004772 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 8月 22日 报告期末基金份额总额 489,505,559.76份 投资目标 本基金将通过对宏观经济和资本市场的深入分析，采用 主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场的收益 水平，根据约定的投资比例配置股票、债券、货币市场 工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提下，力争 为投资人获取基金资产的长期稳定增值。 投资策略 封闭期内，本基金的资产配置策略注重将定性资产配置 和定量资产配置进行有机的结合，根据经济情景、类别 资产收益风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股 票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，力争 获得基金资产的长期稳定增值。 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资 人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的 前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。 业绩比较基准 中证全债指数收益率×80%＋沪深 300 指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险收益水平相应会高于货 币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于中等 风险/收益的投资品种。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 国寿安保稳泰一年定开混合 2017年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 下属分级基金的基金简称 国寿安保稳泰一年定开混 合 A 国寿安保稳泰一年定开混合 C 下属分级基金的交易代码 004772 004773 报告期末下属分级基金的份额总额 117,457,051.27份 372,048,508.49份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年 10月 1日 － 2017年 12月 31日 ） 国寿安保稳泰一年定开混合 A 国寿安保稳泰一年定开混合 C 1．本期已实现收益 850,207.24 2,120,804.75 2．本期利润 959,131.76 2,467,035.28 3．加权平均基金份额本期利润 0.0082 0.0066 4．期末基金资产净值 118,975,799.48 376,048,593.26 5．期末基金份额净值 1.0129 1.0108 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国寿安保稳泰一年定开混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.81% 0.21% 0.46% 0.17% 0.35% 0.04% 国寿安保稳泰一年定开混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.67% 0.21% 0.46% 0.17% 0.21% 0.04% 国寿安保稳泰一年定开混合 2017年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 国寿安保稳泰一年定开混合 2017年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 注：本基金基金合同生效日为 2017年 8月 22日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生 效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。截 至本报告期末，本基金建仓期尚未结束。图示日期为 2017年 8月 22日至 2017年 12月 31日。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日 期 吴闻 基金经理 2017 年 8 月 22日 - 9年 吴闻先生，硕士。曾任中信证 券股份有限公司债务资本市场 部高级经理，固定收益部副总 裁，2014年 9月加入国寿安保 国寿安保稳泰一年定开混合 2017年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 基金管理有限公司任基金经理 助理，现任国寿安保稳恒混合 型证券投资基金、国寿安保稳 健回报混合型证券投资基金、 国寿安保保本混合型证券投资 基金、国寿安保稳荣混合型证 券投资基金、国寿安保尊裕优 化回报债券型证券投资基金、 国寿安保稳泰一年定期开放混 合型证券投资基金、国寿安保 安吉纯债半年定期开放债券型 发起式证券投资基金及国寿安 保安稳吉混合型证券投资基金 基金经理。 吴坚 基金经理 2017年 10 月 26日 - 10年 吴坚先生，博士研究生。曾任 中国建设银行云南分行副经 理、中国人寿资产管理有限公 司一级研究员，现任国寿安保 沪深 300指数型证券投资基金、 国寿安保中证养老产业指数分 级证券投资基金、国寿安保稳 惠灵活配置混合型证券投资基 金、国寿安保策略精选灵活配 置混合型证券投资基金及国寿 安保稳泰一年定期开放混合型 证券投资基金基金经理。 注：任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从 行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保稳泰一年定 期开放混合型型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、 勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金 份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平 交易行为。 国寿安保稳泰一年定开混合 2017年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2017年四季度，海外发达经济体呈现持续复苏态势，欧美货币政策继续退出宽松。 中国经济呈现“宏观稳、微观活”的特征，宏观层面出口回暖、投资回落、核心通胀 温和、社会融资需求仍然较强，微观层面工业品价格继续抬升、企业盈利逐渐改善。 政策方面，中央经济工作会议将防范化解重大风险列为今后 3年的攻坚战之一，金融 监管政策收紧，货币政策维持稳健中性基调，资金面维持紧平衡局面。 在金融严监管政策陆续出台、经济韧性强于预期的环境下，四季度债券配置需求 疲弱，收益率整体大幅上升，信用利差逐渐扩大。股市方面，四季度呈现蓝筹股上涨、 中小盘股票下跌的结构性行情，行业层面食品饮料、家电、医药涨幅居前，计算机、 军工、轻工跌幅居前。 投资运作方面，本基金四季度以中高等级、中短久期信用债为主要配置品种，杠 杆率较低，股票投资以通信、电子、保险等行业蓝筹公司为主 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末国寿安保稳泰一年定开混合 A基金份额净值为 1.0129元，本报 告期基金份额净值增长率为 0.81%；截至本报告期末国寿安保稳泰一年定开混合 C基 金份额净值为 1.0108元，本报告期基金份额净值增长率为 0.67%；同期业绩比较基准 收益率为 0.46%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 44,932,392.20 8.04 其中：股票 44,932,392.20 8.04 2 基金投资 - - 国寿安保稳泰一年定开混合 2017年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 3 固定收益投资 499,500,938.10 89.40 其中：债券 499,500,938.10 89.40 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,581,385.15 1.18 8 其他资产 7,705,019.65 1.38 9 合计 558,719,735.10 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 33,138,731.00 6.69 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 10,917,223.20 2.21 K 房地产业 876,438.00 0.18 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 44,932,392.20 9.08 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000063 中兴通讯 359,200 13,060,512.00 2.64 2 000725 京东方Ａ 1,919,300 11,112,747.00 2.24 国寿安保稳泰一年定开混合 2017年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 3 601336 新华保险 155,516 10,917,223.20 2.21 4 600867 通化东宝 179,400 4,106,466.00 0.83 5 002475 立讯精密 128,300 3,007,352.00 0.61 6 600584 长电科技 63,800 1,360,854.00 0.27 7 600266 北京城建 66,700 876,438.00 0.18 8 600298 安琪酵母 15,000 490,800.00 0.10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 18,668,000.00 3.77 其中：政策性金融债 18,668,000.00 3.77 4 企业债券 262,348,942.90 53.00 5 企业短期融资券 119,700,000.00 24.18 6 中期票据 98,624,000.00 19.92 7 可转债（可交换债） 159,995.20 0.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 499,500,938.10 100.90 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 143272 17建发 01 300,000 29,613,000.00 5.98 2 136107 15穗工债 220,000 21,707,400.00 4.39 3 1382241 13海正 MTN1 200,000 20,082,000.00 4.06 4 011762071 17康富租赁 SCP004 200,000 19,988,000.00 4.04 5 101773022 17华远地产 MTN002 200,000 19,970,000.00 4.03 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期未投资股指期货。 国寿安保稳泰一年定开混合 2017年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期未投资国债期货 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 30,102.87 2 应收证券清算款 702,042.76 3 应收股利 - 4 应收利息 6,972,874.02 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,705,019.65 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 110030 格力转债 159,995.20 0.03 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国寿安保稳泰一年定开混合 A 国寿安保稳泰一年定开混合 C 报告期期初基金份额总额 117,457,051.27 372,048,508.49 报告期期间基金总申购份额 - - 减:报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 117,457,051.27 372,048,508.49 国寿安保稳泰一年定开混合 2017年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人本报告期未投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金募集的 文件 9.1.2 《国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.5 报告期内国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金在指定媒体上 披露的各项公告 9.1.6 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28号院盈泰商务中心 2号楼 11层 9.3 查阅方式 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 国寿安保稳泰一年定开混合 2017年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 国寿安保基金管理有限公司 2018年 1月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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