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中信保诚深度价值混合(LOF)(165508)  基金公开信息
流水号 92367
基金代码 165508
公告日期 2010-06-17
编号 1
标题 信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)基金份额发售公告
信息全文 基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司

目 录

【重要提示】
一、本次基金份额发售基本情况 .................................................................. 5
二、募集方式与相关规定 ........................................................................ 11
三、场内认购的开户及认购程序 .................................................................. 14
四、场外认购的开户及认购程序 .................................................................. 14
五、直销中心办理场外认购的开户与认购程序 ...................................................... 15
六、代销机构办理场外认购的开户与认购程序 ...................................................... 20
七、清算与交割 ................................................................................ 24
八、基金的验资与基金合同生效 .................................................................. 24
九、本次份额发售当事人和相关机构 .............................................................. 24

【重要提示】
1. 信诚深度价值股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会2010年5月21日证监许可[2010]679号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
2. 本基金类别为股票型，运作方式为契约型、上市开放式。基金合同生效后，符合基金上市交易条件的，本基金将申请在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易。
3. 本基金的管理人为信诚基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”），注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4. 本基金募集期自2010年6月21日至2010年7月23日，通过深交所挂牌发售，同时通过基金管理人指定的场外销售机构（包括直销中心和代销机构）发售。本公司可根据基金销售情况，依据法律法规和基金合同的规定适当延长或缩短基金募集期限，并及时公告。但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
5. 投资人可通过场外认购和场内认购两种方式进行认购。本基金将通过基金管理人直销中心和各代销机构办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人直销中心、代销机构提供的其他方式办理本基金场外认购业务。代销机构包括中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、西藏同信证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司。

办理本基金场内认购的销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单可在深交所网站查询。
各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。
6. 本基金募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者。个人投资者指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可投资于证券投资基金的自然人；机构投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者指符合相关法律法规规定可以投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局外汇额度批准的中国境外的机构投资者。

7. 若投资人欲通过场外认购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。认购期内本公司直销中心、本公司网上交易系统和代销机构的代销网点同时为投资人办理场外认购的开户和认购手续。

若投资人欲通过场内认购本基金，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（以下简称“深圳A股账户”）或证券投资基金账户。认购期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资人办理场内认购的开户和认购手续。
8. 通过代销网点场外认购本基金份额，单笔最低金额为1,000元人民币（含认购费）。通过直销中心首次认购的最低金额为50万元人民币（含认购费），追加认购最低金额为1,000元人民币。通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务的不受直销中心最低认购金额的限制,最低认购金额为单笔1,000 元。

通过具有基金代销资格的深交所会员单位场内认购基金，单笔最低认购份额为1,000份，超过1,000 份的须为1,000 份的整数倍，且每笔认购最大不超过99,999,000 份基金份额。
本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高累计认购金额限制。投资人在募集期内可多次认购基金份额，但认购申请一经销售机构受理，则不可以撤销。
投资人认购款项在基金合同生效前的利息折合成基金份额计入投资人账户，具体份额数以注册登记人的记录为准。
9. 为进一步方便投资人通过网上交易方式投资本公司旗下开放式基金，本公司与中国建设银行股份有限公司（以下简称为“中国建设银行”）、中国农业银行股份有限公司（以下简称为“农业银行”）和招商银行股份有限公司（以下简称为“招商银行”）合作，面向中国建设银行龙卡持卡人、农业银行金穗卡（借记卡、准贷记卡）持卡人和招商银行一卡通持卡人推出基金网上交易业务。持有以上银行卡的投资人，通过登录本公司网站，按照网上交易栏目的相关提示即可办理开放式基金的开户、交易及查询等业务。
10. 销售网点（指代销网点和/或直销中心和/或本公司网上交易平台）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点查询认购成交确认情况。
11. 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2010年6月17日《中国证券报》、6月18日《证券时报》和6月21日《上海证券报》上的《信诚深度价值股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。
12. 在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如本基金增加其他代销机构的，本公司将及时公告。

13. 投资人如有任何问题，可拨打本公司的客户服务电话400-666-0066或021-51085168咨询购买事宜。
14. 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
15. 本发售公告中未明确指明仅适用于“场外认购”或“场内认购”的相关内容，对于“场外认购”、“场内认购”均适用。
16. 基金管理人提示投资人充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金是主动投资的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金，为证券投资基金中的高风险、高收益品种。面临的主要风险有市场风险、投资风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险、上市交易风险、技术风险及其他风险等。本基金以1.00元初始面值发售，但在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

一、本次基金份额发售基本情况
（一）基金名称
信诚深度价值股票型证券投资基金（LOF）
（二）基金简称及代码
基金简称：信诚深度价值股票（LOF） 深交所场内简称：信诚深度
基金代码：165508
（三）基金运作方式和类别
契约型、上市开放式，股票型证券投资基金
（四）基金存续期限
不定期
（五）基金份额初始面值（认购价格）
每份基金份额初始面值为人民币1.00元
（六）深交所挂牌价格
人民币1.00元
（七）募集对象
个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（八）销售方式
投资人可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。
通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。
登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回；登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。投资人也可通过办理跨系统转登记业务实现基金份额在两个登记系统之间的转托管。
（九）销售场所
本基金的场外认购通过基金管理人直销中心、代销机构办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人直销中心、代销机构提供的其他方式办理。
本基金的场内认购通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位进行。
本基金认购期结束前获得基金代销资格并具有深交所会员资格的证券公司也可代理本基金场内基金份额的销售。其具体名单可在深交所网站查询，本基金管理人将不就此事项进行公告。
基金管理人直销中心、代销机构办理本基金认购业务的地区、网点的具体情况和联系方法，请参见本公告以及当地销售机构的公告。
基金管理人可以根据情况变更或增减基金代销机构，并另行公告。
（十）销售渠道与销售地点
1、中国建设银行股份有限公司
中国建设银行在除西藏以外的全国各省、自治区、直辖市（港澳台除外）的近14000多个下属指定网点为投资者办理开户和场外认购业务。
在基金募集期间，投资者可拨打中国建设银行客户服务电话95533或登录中国建设银行网站:www.ccb.com咨询或了解本基金购买事宜。
2、中国农业银行股份有限公司
中国农业银行拥有一级分行32个，直属分行5个，境内20000多个营业网点接受办理投资者的开放式证券投资基金开户和认购业务。
3、中信银行股份有限公司
中信银行在以下51个城市的近600个网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、杭州、绍兴、嘉兴、温州、南京、泰州、扬州、常州、无锡、南通、宁波、苏州、广州、佛山、东莞、深圳、石家庄、沈阳、抚顺、葫芦岛、天津、唐山、大连、鞍山、青岛、威海、烟台、济南、淄博、济宁、武汉、西安、长沙、郑州、洛阳、成都、昆明、重庆、合肥、太原、呼和浩特、南昌、南宁、福州、泉州、莆田、厦门、哈尔滨、长春等。
客服电话：95558
网址：
4、招商银行
在以下43个城市的560个网点对所有投资者办理上述业务：北京、长沙、常州、成都、大
连、丹东、东莞、佛山、福州、广州、哈尔滨、杭州、合肥、呼和浩特、济南、江阴、金华、昆明、兰州、南昌、南京、宁波、盘锦、青岛、泉州、上海、绍兴、深圳、沈阳、苏州、台州、太原、天津、温州、乌鲁木齐、无锡、武汉、西安、厦门、烟台、扬州、郑州、重庆。
投资者可以拨打招商银行咨询电话：95555（或各城市营业网点咨询电话），或登录招商银行网站www.cmbchina.com查询
5、交通银行股份有限公司
交通银行在全国2700多个网点以及交通银行网上银行对所有投资者办理本基金的开户和认购业务。
投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话95559，或拨打各城市分行咨询电话。
交通银行网址： www.bankcomm.com
6、宁波银行股份有限公司
宁波银行在宁波地区的22个营业部、一级支行 79个理财网点、上海分行及其直属分行的5个理财网点、杭州分行及其直属分行的2个理财网点、南京分行及其直属分行的2个理财网点、深圳分行及其直属分行的1个理财网点，苏州分行及其直属分行的1个理财网点。
投资者可以拨打宁波银行咨询电话：96528（上海地区962528），或登录宁波银行网站 www.nbcb.com.cn 查询。
7、华夏银行股份有限公司
在以下城市的340多个营业网点为投资人办理开户和认购等业务：北京、南京、镇江、杭州、上海、济南、昆明、深圳、沈阳、广州、武汉、重庆、成都、西安、乌鲁木齐、太原、大连、青岛、温州、石家庄、天津、呼和浩特、福州、宁波、绍兴、南宁、常州、苏州、无锡、烟台、聊城、玉溪等。
投资者可以拨打华夏银行咨询电话95577或致电各地营业网点，或登陆华夏银行网站www.hxb.com.cn查询。
8、东莞银行股份有限公司
东莞银行将在东莞市的107个网点和广州市的1个网点为投资者办理上述基金的开户和认购等业务。
9、中信证券股份有限公司
在中信证券股份有限公司以下22个城市的42个营业网点办理对所有投资人的开户和认购业务：北京、上海、天津、大连、广州、中山、佛山、东莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、苏州、杭州、绍兴、宁波、武汉、长沙、西安、成都、石家庄。
在基金募集期间，投资人可以拨打中信证券电话：010-84588888，或拨打各城市营业网点咨询电话。
10、中信金通证券有限责任公司
中信金通证券有限责任公司在以下的15个主要城市的42个营业网点办理对所有投资者的开
户和认购业务：杭州、萧山、临安、金华、义乌、温岭、余姚、嘉兴、海宁、湖州、上海、温州、绍兴、衢州、丽水、宁波等地，办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打中信金通证券咨询电话：0571-96598或拨打各城市营业网点咨询电话。
11、中信万通证券有限责任公司
中信万通证券有限责任公司有29家营业部，分布在济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、济宁、东营、潍坊、聊城、德州、威海、平度、胶州、开发区、即墨13个地市，29个营业网点均可办理对投资者的开户和认购业务。
12、中信建投证券有限责任公司
中信建投证券有限责任公司在以下20个省、市，64个城市的120家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。
13、中国建银投资证券有限责任公司（以下简称“中投证券”）
在以下48个主要城市的74家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、河北（承德）、山西（太原）、广东（广州、深圳、珠海、顺德、中山、江门、东莞、湛江）、福建（福州、晋江）、湖南（长沙）、江西（南昌）、江苏（南京、苏州、南通、扬州、淮安、常州、无锡）、浙江（杭州）、安徽（合肥）、四川（成都、绵阳、遂宁、自贡）、陕西（西安）、贵州（贵阳）、青海（西宁）、湖北（武汉、潜江）、山东（济南、青岛、威海）、河南（郑州、洛阳）、辽宁（沈阳、鞍山、铁岭、大连）、吉林（长春）、黑龙江（哈尔滨）、海南（海口）。
有关详情请咨询中投证券客户服务电话：400-600-8008或拨打各城市营业网点咨询电话；中投证券网站： www.cjis.cn
14、招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司以下的31个主要城市的71家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州、南昌。
在募集期间，投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话：95565、4008888111，或拨打各城市营业网点咨询电话。
15、国信证券股份有限公司
在以下39个城市：深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、天津、成都、绵
阳、宜宾、重庆、福州、厦门、长春、大连、哈尔滨、烟台、青岛、长沙、武汉、西安、南京、杭州、萧山、义乌、无锡、宁波、昆明、合肥、沈阳、太原、郑州、南宁、南昌、石家庄、济南、温州54个营业网点
在募集期间，投资人可以拨打国信证券股份有限公司全国统一客户服务电话：95536，或拨打各城市营业网点咨询电话。
16、海通证券股份有限公司
海通证券在以下55个主要城市的181家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。
在募集期间，投资者可以拨打海通证券客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网址：www.htsec.com
17、申银万国证券股份有限公司
在以下15个省、4个直辖市、2个自治区的45个城市109家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、长春、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。
18、中国银河证券股份有限公司
在以下65个城市的214家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续：北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳。
投资者可以拨打中国银河证券股份有限公司咨询电话：4008888888，或拨打各城市营业网点咨询电话。
19、国泰君安证券股份有限公司
本基金在国泰君安证券股份有限公司以下28个省、市、自治区100个主要城市的163家营业网点接受办理投资者的基金账户开户和认购业务：
北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、
海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
在募集期间，投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话：4008888666，或拨打各城市营业网点咨询电话。
20、广发证券股份有限公司
广发证券在以下78个城市的223个营业网点为投资人办理开户和认购业务：广州、北京、武汉、荆州、黄石、宜昌、济南、烟台、青岛、东营、合肥、石家庄、保定、秦皇岛、张家口、郑州、天津、长春、沈阳、吉林、辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、杭州、绍兴、温州、宁波、无锡、南京、南通、苏州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、南平、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州等。
21、广发华福证券有限责任公司
在以下24个城市的34家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、福州、宁德、福鼎、福安、连江、长乐、福清、莆田、仙游、泉州、石狮、晋江、安溪、惠安、南安、龙海、厦门、漳州、龙岩、上杭、永安、三明、南平。
客户服务电话: 96326（福建省外请加拨0591）或拨打各地区营业网点咨询电话。网址：www.gfhfzq.com.cn
22、西藏同信证券有限责任公司
投资者可通过西藏证券在上海、北京、成都、杭州、拉萨、深圳六家证券营业部办理上述基金的开户、申购和赎回等业务。 有关详情请咨询西藏证券客户服务电话：400-881-1177
西藏证券网站： www.xzsec.com
23、光大证券股份有限公司
大证券股份有限公司在以下50个城市99个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、余姚、绍兴、郑州、苏州、南昌、海门、江门、泉州、慈溪。
发行期间，投资者可以拨打光大证券股份有限公司客户服务热线：10108998，或拨打各城
市营业网点咨询电话。
24、安信证券股份有限公司
在以下44个主要城市的110家营业部、服务部办理对所有投资者的开户和认购业务：
北京、常熟、潮州、成都、大连、东莞、佛山、广州、哈尔滨、海口、杭州、河源、嘉兴、揭阳、昆明、娄底、茂名、梅州、绵阳、内江、南昌、南京、宁波、青岛、清远、汕头、汕尾、上海、韶关、深圳、沈阳、四会、苏州、天津、武汉、厦门、阳江、宜宾、云浮、肇庆、镇江、郑州、中山、重庆
投资者可以拨打安信证券咨询电话：4008001001，或拨打各城市营业网点咨询电话。
25、齐鲁证券有限公司
齐鲁证券有限公司在北京、上海、济南等46个城市的131家营业部办理基金的开户、认购、申购、赎回等业务。
（十一）募集时间安排与基金合同生效
本基金的募集期限为2010年6月21日至7月23日。基金管理人可根据认购的情况，依据法律法规和基金合同规定的规定适当延长或缩短募集期，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
二、募集方式与相关规定
募集期间，投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。
1、基金份额的场内认购
（1）本基金份额初始面值为人民币1.00元，挂牌价格为初始面值。
（2）本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
（3）场内会员单位应按照场外认购费率标准计收投资人场内认购的认购费用。
（4）投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
（5）认购份额的计算
基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：
净认购金额＝挂牌价格×认购份额
认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率
认购金额＝净认购金额＋认购费用
利息折算的份额＝利息/挂牌价格
场内认购金额以四舍五入方式保留到小数点后两位。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。场内认购利息折算的份额保留至整数位，余额计入基金财产。
例如：某投资人认购本基金10,000 份，若会员单位设定发售费率为1.2%，假定该笔认购产生利息5.20 元。则认购金额和利息折算的份额为：
挂牌价格＝1.00 元
净认购金额＝挂牌价格×认购份额＝1.00×10,000＝10,000 元
认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率＝1.00×10,000×1.2%＝120 元
认购金额＝净认购金额＋认购费用＝10,000＋120＝10,120 元
利息折算的份额＝利息/挂牌价格＝5.20/1.00＝5 份（保留至整数位）
即：该投资人认购10,000 份基金份额，需缴纳10,120 元，若利息折算的份额为5份，则总共可得到10,005 份基金份额。
（6）认购的方式及确认
1）投资人认购前，需按办理场内认购业务相关机构规定的方式备足认购的金额。
2）基金募集期内，投资人可多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。
3）投资人在T日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2日到原认购网点查询认购申请的受理情况。
4）办理场内认购业务的相关机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表办理场内认购业务的相关机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
（7）认购的限额
场内认购单笔最低认购份额为1000份，超过1000份的须为1000份的整数倍，且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。
2、基金份额的场外认购
（1）本基金的初始面值为人民币1.00 元
（2）本基金场外认购采用金额认购方法，投资人在认购本基金时缴纳认购费，认购费用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。本基金场外认购费率结构如下表：
单笔认购金额 认购费率
M<100万 1.2%
100万≤M<200万 1.0%

200万≤M<500万 0.6%
M≥500万 1000元/笔

（注：M：认购金额；单位：元）
投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
（3）场外认购份额的计算
本基金采用前端收费模式的，即投资人在认购基金时缴纳认购费。
注册登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算，具体计算公式如下：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值
认购份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
例如：某投资人认购本基金10,000 元，所对应的认购费率为1.2%。假定该笔认购金额产生利息5.20 元。则认购份额为：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10,000/（1＋1.2％）＝9,881.42 元
认购费用＝认购金额－净认购金额＝10,000－9,881.42＝118.58 元
认购份额＝(净认购金额+认购利息)/基金份额面值＝（9,881.42＋5.20）/1.00＝9,886.62份
即：该投资人投资10,000 元认购本基金份额，在基金合同生效时，投资人账户登记有本基金9,886.62 份。
（4）场外认购的方式和确认
1）投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。
3）投资人在T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2 日到原认购网点查询认购申请的确认情况。
4）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
（5）在募集期内，投资人在代销机构销售网点每笔认购最低金额为1,000元人民币（含认购费）；投资人在直销中心首次认购最低金额为50万元人民币（含认购费），追加认购的最低金
额为1,000元人民币。通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务的不受直销网点最低认购金额的限制,最低认购金额为单笔1,000元。本基金直销网点单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。本基金募集期间内不设最高认购份额限制。
三、场内认购的开户及认购程序
（一）场内认购使用账户说明
1.投资人办理场内认购时，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即深圳A股账户）或证券投资基金账户。
2.已有深圳证券账户的投资人无须再办理开户手续。
3.尚无深圳证券账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构开立账户。具体账户开立手续请参见中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的相关业务规则以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司各开户代理机构网点的说明。
(二)场内认购的程序
1.受理场内认购的时间：基金发售日9:30-11:30和13:00-15:00(周六、周日和节假日不受理)。
2.开户及认购手续
（1）投资人应开立深圳A股账户或证券投资基金账户。
（2）投资人应在场内销售机构的业务网点开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资人可通过场内销售机构认可的各种方式在投资人开立资金账户的场内销售机构各业务网点申报认购委托，可多次申报认购，但不可撤单，申报一经确认认购资金即被冻结。
具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。
四、场外认购的开户及认购程序
（一）场外认购使用账户说明
1.投资人办理场外认购时，需具有中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。
2.已有深圳证券账户的投资人，可直接办理开放式基金账户注册手续。办理时，请提交深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡。
3.尚无深圳证券账户的投资人，可直接办理深圳开放式基金账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。对于配发的深圳证券投资基金账户，投资人可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户
卡。
4.已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人，可在原处直接认购本基金。
5.已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人，拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。
(二)账户使用注意事项
1.投资人已持有的通过信诚基金管理有限公司开立的基金账户不能用于认购信诚深度价值股票型证券投资基金（LOF）；若已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，则可直接认购信诚深度价值股票型证券投资基金（LOF）。
2.拥有多个深圳A股账户或证券投资基金账户的投资人，只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理相关业务，建议投资人在通过深交所认购、赎回及买卖上市开放式基金时也使用该注册账户。
3.对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深圳证券投资基金账户的投资人，为了日后方便办理相关业务，建议投资人在通过深交所认购、赎回及买卖上市开放式基金时也使用该配发账户。
4.本基金登记在注册登记系统的基金份额，其基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。
本基金登记在证券登记结算系统的基金份额的分红方式为现金分红，投资人不能选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。
投资人在开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户时，不能有效设置分红方式；只有在购买本基金时，或已持有本基金的基金份额后才能在本基金各销售网点有效选择或修改基金的分红方式。本基金每次分红最终确定的分红方式以该次分红前最近一次选择或更改的分红方式为准。投资人设置的分红方式只对其提交设置分红方式业务的销售机构有效，并不改变投资人在其他销售机构所设置的本基金分红方式，即投资人可以在不同销售机构对本基金设置为相同的分红方式，亦可设置为不同的分红方式，同一基金账户对本基金在各销售机构设置的分红方式相互独立、互不影响。
五、直销中心办理场外认购的开户与认购程序
（一） 个人投资者

1、开户及认购的时间：2010年6月21日至7月23日，上午9:00至下午17:00（周六、周日及法定节假日不办理业务）。
2、开户及认购程序：
1) 开户：提供下列资料办理基金的开户手续：
A. 有效身份证明文件原件及复印件；
B. 填妥的经投资人本人/代办人签字确认的申请表；
C. 投资人指定银行账号的相关文件原件及复印件；
D. 委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书原件、代办人的有效身份证明文件原件及复印件。

本公司需要留存的材料为：投资人有效身份证明文件复印件；填妥的经投资人本人/代办人签字确认的申请表；投资人指定银行账号的相关文件复印件；委托他人代办的，还需留存经公证的委托代办书复印件和代办人有效身份证明文件复印件。
2) 认购资金的缴付

以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的下列直销资金专户。
A. 中国建设银行

户 名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中国建设银行上海市分行营业部
账 号：3100 1550 4000 5000 7459
B. 中国工商银行

户 名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中国工商银行上海市正大广场支行
账 号：1001 1415 2902 5700 738
C. 中国农业银行股份有限公司

户 名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中国农业银行股份有限公司上海市卢湾支行
账 号：0349 2300 0400 0465 2
D. 中信银行

户 名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中信银行上海分行
账 号：7311 0101 8720 0000 315
3) 认购申请：提供下列资料办理基金认购手续：
A. 《基金交易申请表》；
B. 银行付款凭证/划款回单联复印件；
C. 《基金授权委托书》（适用于代理情况）；
D. 《基金传真交易申请书》（适用于传真交易）。

投资人开户的同时可办理认购手续。
3、注意事项：
1) 认购申请当日下午5：00之前，若投资人的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
2) 基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
A. 投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
B. 投资人已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；
C. 投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；
D. 在募集期截止日下午5：00之前认购资金未到指定基金销售专户的，也不接受顺延受理认购申请的；
E. 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
3) 在基金注册登记机构确认为无效认购后，本公司将在7个工作日内将认购资金退回，投资人可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请（届时募集期已结束的除外）。
（二） 机构投资者

1、开户及认购的时间：基金发售日上午9:00至下午17:00（周六、周日及法定节假日不办理业务）。
2、开户及认购程序：
1) 开户：提供下列资料办理基金的开户手续：
A. 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件(应有有效的年检记录)；事业法人、社会团体其他组织需提供加盖单位公章的由民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书复印件；如为境外机构投资者的，还应提交中国证监会颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》；
B. 加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件;
C. 加盖单位公章的机构代码证和税务登记证的复印件；
D. 指定银行出具的开户证明复印件；
E. 填妥并加盖公章的申请表；
F. 经办人有效身份证明文件复印件；
G. 加盖公章和法定代表人章(或负责人章)的授权委托书原件；（非法定代表人亲自办理时提交）
H. 预留印鉴卡；

本公司需要留存的材料为：有效企业法人营业执照或注册登记证书的复印件（加盖单位公章），如为合格境外机构投资者，还需《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》复印件；加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件; 加盖单位公章的机构代码证和税务登记证的复印件；指定银行出具的开户证明复印件；填妥并加盖公章的申请表；经办人有效身份证明文件复
印件；加盖公章和法定代表人章(负责人章)的授权委托书原件（非法定代表人亲自办理时提交）；预留印鉴卡。
2) 认购资金的缴付

以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的下列直销资金专户。
A. 中国建设银行

户 名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中国建设银行上海市分行营业部
账 号：3100 1550 4000 5000 7459
B. 中国工商银行

户 名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中国工商银行上海市正大广场支行
账 号：1001 1415 2902 5700 738
C. 中国农业银行股份有限公司

户 名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中国农业银行股份有限公司上海市卢湾支行
账 号：0349 2300 0400 0465 2
D. 中信银行

户 名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中信银行上海分行
账 号：7311 0101 8720 0000 315
3) 认购申请：提供下列资料办理基金认购手续：
A. 《基金交易申请表》；
B. 银行付款凭证/划款回单联复印件；
C. 《基金授权委托书》（适用于代理情况）；
D. 《基金传真交易申请书》（适用于传真交易）。

投资人开户的同时可办理认购手续。
3、注意事项：
1) 认购申请当日下午5：00之前，若机构投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
2) 基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
A. 投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
B. 投资人已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；
C. 投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

D. 在募集期截止日下午5:00之前认购资金未到指定基金销售专户的；
E. 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
3) 在基金注册登记机构确认为无效认购后，本公司将在7个工作日内将认购资金退回，投资人可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请（届时募集期已结束的除外）。
（三） 直销网上交易流程

1、开户及认购的时间：2010年6月21日至7月23日（周六、周日照常受理认购）。
2、开户及认购程序：
开户流程:
（1）登陆信诚基金网上直销网址，选择"新开户"选项
（2）阅读风险提示函，并签订网上直销协议
（3）选择银行卡，输入个人信息
（4）用户将连接至指定银行的专门页面进行资料验证操作
（5）完成验证后输入个人信息，开户成功
（6）新用户第一次登录时，系统会要求投资人进行风险测评
认购流程:
（1）登陆信诚基金网上直销系统
（2）选择需认购的产品，点击"认购"选项
（3）输入认购金额
（4）确认认购金额
（5）农业银行、建设银行卡用户将连接到银行验证银行卡密码，招商银行卡用户将自动扣款，认购完成
3、信诚基金网上直销网址为 : https://trade.citicprufunds.com.cn/
4、支持的银行卡种类:
（1）建设银行银行卡(该银行卡需办理USB KEY证书并开通网上交易)
（2）农业银行银行卡
（3）招商银行银行卡
5、注意事项：
（1）认购申请当日下午5：00之前，若投资人的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
（2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
A．投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
B．投资人已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；
C．投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；
D．在募集期截止日下午5：00之前认购资金未到指定基金销售专户的，也不接受顺延受理
认购申请的；
E．本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
六、代销机构办理场外认购的开户与认购程序
（一） 中国建设银行

个人投资者
1、业务办理时间：基金发售日的9:30～17:00。周六、日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天17：00后客户发起的认购申请计入下一发售日。
2、开户程序及所需材料
（1）请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金；
（2）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中国登记结算有限公司的开放式基金账户：
①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）；
②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通；
③填妥的“个人开通/取消证券交易申请表”。
（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
3、认购程序及所需材料
（1）本人有效身份证件原件；
（2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
4、注意事项
（1）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续；
（2）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。
机构投资者
1、业务办理时间：基金发售日的9:30～17：00。周六、日及法定节假日不办理业务。
2、开户及认购程序
（1）请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。
（2）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立中国登记结算有限公司的开放式基金账户：
①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
②证券业务授权书；
③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
④填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。
（3）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
3、认购程序及所需材料
（1）被授权人有效身份证明原件；
（2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
4、注意事项
（1）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；
（2）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。
（二） 中信银行

1、个人投资者
1) 开户（或账户注册）及认购的时间：上午9:00至下午15:00（周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理）。
2) 开户及认购程序：
① 事先办妥中信理财宝并存入足额认购资金；
② 到网点提交以下材料，办理开户手续：
A. 中信理财宝（办理账户注册时需要）；
B. 本人法定身份证件原件（包括居民身份证、护照或军官证件等有效身份证件，下同）；
C. 填妥的开户申请表。
③ 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3) 注意事项：

（1）若有其他方面的要求，以中信银行的说明为准；
（2）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理。
2、机构投资者
1) 开户（或账户注册）及认购的时间：上午9:00至下午15:00（周六、周日不受理）。
2) 开户及认购程序：
① 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
② 办理基金业务法人授权委托书；
③ 业务经办人有效身份证件原件及复印件（或法人授权书）；
④ 印鉴卡一式三份；
⑤ 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；
⑥ 填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。

3) 注意事项：

开户同时可办理认购手续，需填写并提交基金认购申请表。若有其他方面的要求，以中信银行的说明为准。
（三） 其他代销网点

以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，此程序仅供投资人参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以其有关公告为准。
1、个人投资者
1) 开户及认购的时间：基金发售日的上午9:30至下午15:00（周六、周日不受理）。
2) 开户及认购程序：
① 开立资金账户（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）。投资人需要携带如下材料到营业部办理资金账户开户：
A. 填妥的《资金账户开户申请表》；
B. 本人法定身份证件原件及复印件；
C. 营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
② 开立基金账户。投资人需要携带如下材料到营业部办理基金账户开户：
A. 填妥的《开户申请表》；
B. 本人法定身份证件原件及复印件；
C. 在该代销机构开立的资金账户卡；
D. 营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
③ 提出认购申请。个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：
A. 填妥的《认购申请表》；
B. 本人法定身份证件原件及复印件；
C. 在该代销机构开立的资金账户卡；

完成开户手续的投资人还可以通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交基金认购申请。
3) 注意事项：

（1）若有其他方面的要求，以代销机构的说明为准。
（2）个人投资者需本人到网点办理开户和认购手续。
2、机构投资者
1) 开户及认购的时间：基金发售日的上午9:30至下午15:00（周六、周日不受理）。
2) 开户及认购程序：
① 开立资金账户。机构投资者需要携带如下材料到营业网点办理资金账户开户：
A. 资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必

再开立该账户；
B. 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；
C. 法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
D. 法定代表人证明书；
E. 法定代表人身份证复印件；
F. 预留印签；
G. 经办人身份证件及其复印件。
② 基金账户开户手续。机构投资者开立基金账户需要携带如下材料：
A. 开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
B. 有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记书，上述文件需同时提供复印件（加盖机构公章）；
C. 加盖单位公章的机构代码证和税务登记证的复印件；
D. 机构经办人身份证件及复印件；
E. 授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
F. 代销券商开立的资金账户卡；
③ 提出认购申请。机构投资者申请认购本基金需提交以下材料：
A. 认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
B. 有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记书，上述文件需同时提供复印件（加盖机构公章）；
C. 机构经办人身份证件及复印件；
D. 授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
E. 代销券商开立的资金账户卡；

投资人还可以通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式进行基金认购申请。
3) 注意事项：

（1）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。
（2）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在T＋2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。
3、提示
1) 投资人在代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别，请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；
2) 投资人在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定为准；
3) 投资人在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规

定为准；
4) 其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序，若有其它方面的要求，以代销券商代销网点的说明为准。

七、清算与交割
1、基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中，认购资金冻结期间的利息折算为基金份额，归投资人所有，不收取利息折算基金份额的认购费用。
2、本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。
八、基金的验资与基金合同生效
在本基金募集结束后，由银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告。
自收到验资报告之日起十日内，基金管理人向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
若本基金募集失败，本基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还基金认购人。
九、本次份额发售当事人和相关机构
（一）基金管理人
名称：信诚基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦8楼
法定代表人：张翔燕
成立日期：2005年9月30日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】142号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
网址：www.citicprufunds.com.cn
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：郭树清
成立日期：2004年9月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期限：持续经营
联系人：尹东
网址：www.ccb.com
（三）销售机构
1、直销中心
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦8楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人：张翔燕
电话：021-68649788
传真交易专线：021-50120895
客服电话：400-666-0066或021-51085168
联系人：殷宇飞
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.citicprufunds.com.cn.
2、场外代销机构
1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人：郭树清
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站： www.ccb.com
2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址： www.95599.cn
3）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
联系人：贾林英
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址： http://bank.ecitic.com
4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人： 秦晓
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址： www.cmbchina.com
5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址： www.bankcomm.com
6）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
办公地址：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：96528，上海地区：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人：胡技勋
联系方式：021－63586210
传真：021-63586215
7）华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
客户服务电话：95577
网址： www.hxb.com.cn
8）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号
办公地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
客户服务热线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
9）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84863893
传真：010-84865560
网址：www.ecitic.com
10）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人：刘军
开放式基金咨询电话：0571-96598
开放式基金业务传真：0571-85106383
联系人：俞会亮
网址： www.bigsun.com.cn
11）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
网址： www.zxwt.com.cn
12）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
联系电话：（010）85130588
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
13）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
公司地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
法定代表人：杨小阳
联系人：刘权
联系电话：0755-82026521
客服电话：400-600-8008
公司网站：www.cjis.cn
14）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565、4008888111
15）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层
法人代表人：何如
联系电话：0755－82130833
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统一客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
16）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021－23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
17）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
联系电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电话：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
18）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：胡关金
联系人：李洋
联系电话：010-66568047
客户服务电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
19）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：021-62580818-213
客户服务热线：4008888666
20）广发证券股份有限公司
法定代表人：王志伟
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：（020）87555305
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
21）广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）或拨打各城市营业网点咨询电话
22）西藏同信证券有限责任公司
注册地址： 拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄东方环球企业园24号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533015
传真：021-36533017
联系人：刘宇
客服电话：400-88111-77或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址： www.xzsec.com
23）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：4008888788、10108998
联系人：刘晨
联系电话：021-22169999
网址： www.ebscn.com
24）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：
25）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经十路20518号
办公地址：济南市经十路17703号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
联系电话：0531－81283938
传真：0531－81283900
客服电话：95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。
3、场内代销机构
具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《信诚深度价值股票型证券投资基金（LOF）基金合同》等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（四）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27号投资广场23 层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23 层
联系电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人：朱立元
（五）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
联系电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：安冬
经办律师：吕红、安冬
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 毕马威华振会计师事务所
住所： 北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
办公地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
法定代表人：萧伟强
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人： 王国蓓
经办注册会计师：王国蓓、黄小熠

信诚基金管理有限公司
二〇一〇年六月十七日
基金信息类型 基金发行
公告来源 上海证券报
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