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| 中欧稳健收益A(166003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 91847 | ||||||||
| 基金代码 | 166003 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-06-07 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一〇年六月 重要提示 本基金经２００９年３月６日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准中欧稳健收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可［２００９］２０８号）核准，进行募集。本基金基金合同于２００９年４月２４日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只债券型基金，属证券投资基金中的中低风险收益品种。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》和《中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为２０１０年４月２３日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年３月３１日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 １． 名称：中欧基金管理有限公司 ２． 住所：上海市浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦８层 ３． 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦８层 ４． 法定代表人：常喆 ５． 组织形式：有限责任公司 ６． 设立日期：２００６年７月１９ 日 ７． 批准设立机关：中国证监会 ８． 批准设立文号：中国证监会证监基字［２００６］１０２号 ９． 存续期间：持续经营 １０． 电话：０２１－ ６８６０９６００ １１． 传真：０２１－ ３３８３０３５１ １２． 联系人：陈亮 １３． 客户服务热线：０２１－６８６０９７００，４００７００９７００（免长途话费） １４． 注册资本：１．２亿元人民币 １５． 股权结构： 意大利意联银行股份合作公司（简称ＵＢＩ）出资５，８８０万元人民币，占公司注册资本的４９％； 国都证券有限责任公司出资５，６４０万元人民币，占公司注册资本的４７％； 平顶山煤业（集团）有限责任公司出资４８０万元人民币，占公司注册资本的４％； 上述三个股东共出资１２，０００万元人民币。 （二）主要人员情况 １、基金管理人董事会成员 常喆先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍，德国基尔大学研究生毕业。１３年以上证券及基金从业经验。曾任中央财经大学投资经济系副主任，后赴德国学习并就职于德国石荷洲洲立银行、德国石荷洲建筑储蓄银行。回国后历任万通企业集团投资银行总部副总经理、中煤信托投资有限责任公司证券总部总经理、国都证券有限责任公司副总经理。（注：经中欧基金管理有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会及股东会审议批准，同意常喆先生因国都证券有限责任公司工作安排原因辞去公司董事长及董事职务，常喆先生自２０１０年４月２６日起，不再担任公司董事长及董事职务。上述变更事项已按规定向中国证监会和上海证监局报告。） 刘建平先生，中欧基金管理有限公司代行董事长、总经理，中国籍。北京大学法学硕士，１４年以上证券及基金从业经验。历任北京大学助教、副科长；中国证券监督管理委员会基金监管部副处长；上投摩根基金管理有限公司督察长。（注：经公司第二届董事会审议批准，同意常喆先生因国都证券有限责任公司工作安排原因辞去公司董事长职务，自２０１０年４月２６日起至公司新任董事长到任止，由公司总经理刘建平先生代为履行公司董事长职责，代为履行职责的时间不超过９０日。上述变更事项已按规定向中国证监会和上海证监局报告。） Ｇｉａｎｌｕｃａ Ｔｒｏｍｂｉ先生，中欧基金管理有限公司副董事长，意大利意联银行国际业务部主管，意大利籍。曾任摩根士丹利（米兰）投资银行部总监、意大利金融机构小组主管；摩根士丹利（伦敦／米兰）投资银行部执行总监；瑞士联合银行（苏黎世）金融机构小组副总裁；毕马威会计师事务所（咨询业务？米兰）公司／战略金融服务资深经理；毕马威会计师事务所（审计业务？米兰）资深审计师。 Ｇｕｉｄｏ Ｍａｓｅｌｌａ先生，中欧基金管理有限公司董事，意大利意联银行亚太区商务拓展主管，意大利籍。曾任意大利中央银行（罗马）国际研究处、国际金融机构部经济师；意大利驻华大使馆（北京）财务专员；意大利中央银行（布鲁塞尔）本地代表办事处经济师；意大利中央银行（维罗纳）银行和金融系统监管署分析师。 唐步先生，中欧基金管理有限公司董事，中国籍。１９年以上证券从业经验。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理， 国都证券有限责任公司副总经理、总经理。（注：经公司第二届股东会审议批准，选举唐步先生为公司董事，唐步先生自２０１０年４月２６日开始担任公司董事。上述变更事项已按规定向中国证监会和上海证监局报告。） 陈金占先生，中欧基金管理有限公司董事，国都证券有限责任公司副总经理，中国籍。历任中共北京市纪律检查委员会／北京市打击经济犯罪办公室成员、北京国际信托投资有限公司金融总部和证券总部副经理／律师。 Ｂａｒｒｙ Ｌｉｖｅｔｔ先生，中欧基金管理有限公司独立董事，百库国际金融有限公司首席执行，英国籍，硕士学历。历任伦敦证券交易所高级分析员、国际证券咨询有限公司（Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏｎｓｕｌｔａｎｃｙ Ｌｔｄ．） 咨询师、新加坡联合银行高级经理、Ｍｏｒｇａｎ Ｇｒｅｎｆｅｌｌ亚洲区经理助理、中银国际助理董事，欧中金融服务合作项目协调员／证券部董事。 刘桓先生，中欧基金管理有限公司独立董事，中国籍，中央财经大学副院长／教授。 肖微先生，中欧基金管理有限公司独立董事，中国籍，美国哥伦比亚大学法学硕士，君合律师事务所主任／合伙人。曾任中国法律事务中心律师。 ２、基金管理人监事会成员 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，中国籍，武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后，历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Ｓｃｈｕｌｔｅ Ｒｏｔｈ ＆ Ｚａｂｅｌ ＬＬＰ律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。现任上海源泰律师事务所合伙人。 刘中先生，中欧基金管理有限公司监事，国都证券有限责任公司副总裁，中国籍，工学博士。历任中国核仪器设备总公司干部；华夏证券发行部市场营销处处长；南方证券投资银行部副总；国信证券投资银行总部执行副总。 刘玫女士，中欧基金管理有限公司职工监事，中欧基金管理有限公司财务部总监，加拿大籍，研究生学历。历任北京掌联科技有限公司行政总监、成都市政府外商投资促进中心项目经理、加拿大ＤＥＳＲＯＳＩＥＲＳ－ＬＯＭＢＡＲＤＩ－ＤＯＬＢＥＣ注册会计师事务所审计师、美国ＧＥＮＥＲＡＬ ＥＡＳＴＥＲＮ ＴＲＡＤＩＮＧ 公司财务经理。 ３、公司高级管理人员 常喆先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。（注：经公司第二届董事会及股东会审议批准，同意常喆先生因国都证券有限责任公司工作安排原因辞去公司董事长及董事职务，常喆先生自２０１０年４月２６日起，不再担任公司董事长及董事职务。上述变更事项已按规定向中国证监会和上海证监局报告。） 刘建平先生，中欧基金管理有限公司代行董事长、总经理，中国籍。简历同上。 马文胜先生，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。复旦大学工商管理硕士，２０年以上证券及基金从业经验。历任中国证券市场研究设计中心技术部经理、北京国际信托投资有限公司证券营业部总经理、中煤信托投资有限责任公司证券营业部总经理、国都证券有限责任公司证券营业部总经理。 黄桦先生，中欧基金管理有限公司分管运营副总经理，中国籍。复旦大学经济学硕士，２０年以上证券及基金从业经验。曾先后就职于上海爱建信托公司、上海万国证券公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券有限责任公司等金融机构。历任光大保德信基金管理有限公司信息技术部总监、信诚基金管理有限公司运营部总监及信息技术部总监。自２００５年８月起，加入中欧基金管理有限公司。 ４、本基金基金经理 （１）现任基金经理 林钟斌先生，中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理，中国籍。北京大学世界经济学硕士，１１年证券从业经验。历任招商证券研究发展中心分析师、研究员、行业研究主管，融通基金管理有限公司研究策划部总监助理。２００９年６月加入中欧基金管理有限公司，任研究部副总监；自２００９年１２月１５日起任中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理；自２０１０年２月９日起任研究部总监。 聂曙光先生，中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理，中国籍。企业管理硕士，５年证券从业经历。历任南京银行债券分析师，兴业银行上海分行债券投资经理。２００９年９月加入中欧基金管理有限公司，任中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理、债券研究员。自２０１０年５月１０日起任中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理。（注：经公司研究决定，聘任聂曙光先生为中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理，与现任基金经理林钟斌先生共同管理该基金。截至公告发布日，聂曙光先生无被监管机构行政处罚或采取行政监管措施的情况。公司已按有关规定向中国证券业协会办理基金经理注册登记手续，并报中国证监会上海监管局备案。上述事项已按照相关规定于２０１０年５月１１日予以公告。） （２）历任基金经理 刘杰文先生，于２００９年４月２４日至２００９年１２月１５日期间担任中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理。 ５、公司投资决策委员会成员 公司投资决策委员会的成员为：公司投资副总监王磊先生、公司总经理刘建平先生、公司研究部总监林钟斌先生。其中公司投资副总监王磊先生任投资决策委员会主席。 ６、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 １． 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） ２． 住所：北京市西城区金融大街２５号 ３． 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 ４． 法定代表人：郭树清 ５． 成立时间：２００４年０９月１７日 ６． 组织形式：股份有限公司 ７． 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 ８． 存续期间：持续经营 ９． 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 １０．联系人：尹 东 １１．联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３ 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。 截至２００９年１２月３１日，中国建设银行实现净利润１，０６８．３６亿元，较上年增长１５．３２％，每股盈利为０．４６元，较上年增加０．０６元，盈利水平好于预期；平均资产回报率为１．２４％，较上年降低０．０７个百分点，加权平均净资产收益率为２０．８７％，较上年提高０．１９个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到９６，２３３．５５亿元，较上年增长２７．３７％；资产质量在国内大银行中保持领先，不良贷款额和不良贷款率持续双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为１．５０％，较上年末下降０．７１个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为１７５．７７％，较上年末提升４４．１９个百分点。 中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３６，０２１台，拥有员工约３０万人，为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，在２００９年共获得５０多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌５００强”、“全球银行１０００强”中分列第９位和第１２位，被《亚洲货币》杂志评为２００９年度“中国区最佳银行”，被《欧洲货币》杂志评为２００９年度“中国最佳银行”，连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”，荣获《亚洲银行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖”，中国扶贫基金会颁发的“２０年特别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”，被《全球托管人》杂志评为“国内最佳托管银行”，连续三年荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。 （二）主要人员情况 罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。 李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２００９年１２月３１日，中国建设银行已托管１４３只证券投资基金，其中封闭式基金６只，开放式基金１３７只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、场外发售机构 （１）直销机构： 名称：中欧基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦８层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦８层 法定代表人：常喆 成立时间：２００６ 年７月１９ 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００６】１０２号 组织形式：有限责任公司 注册资本：１．２亿元人民币 存续期间：持续经营 电话：０２１－６８６０９６０２ 传真：０２１－６８６０９６０１ 联系人：陈亮 客户服务热线：０２１－６８６０９７００，４００７００９７００（免长途话费） 网址：ｗｗｗ．ｌｃｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ （２）代销机构 １）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 电话：０１０－６７５９６１３９ 传真：０１０－６６２７５６５４ 客服电话：９５５３３ 联系人：王琳 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ ２）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号 法定代表人：刘安东 电话：１１１８５ 传真：０１０－６６４１５１９４ 联系人：陈春林 网址：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ ３）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路１５４号 办公地址：福州市湖东路１５４号 法定代表人：高建平 电话：０２１－５２６２９９９９ 联系人：曾鸣 客服电话：９５５６１ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ４）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人： 秦晓 电话：０７５５－８３１９８８８８ 传真：０７５５－８３１９５１０９ 联系人：兰奇 客服电话：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ５）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 联系人：王斌 电话：０１０－６５５４１５８５ 传真：０１０－６５５４１２３０ 客服电话：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ ６）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街２号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 联系电话：０１０－５８３５１６６６ 传真：０１０－８３９１４２８３ 客户服务电话：９５５６８ 网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ７）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路１８８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８８４２ 联系人：曹榕 客户服务电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ ８）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９、１０层 办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９、１０层 法定代表人：王少华 电话：０１０－８４１８３３９０ 传真：０１０－６４４８２０９０ 联系人：黄静 客服电话：４００－８１８－８１１８ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ ９）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 电话： ０２１－２２１６９９９９ 传真： ０２１－２２１６９１３４ 联系人：刘晨 客服电话： ４００８８８８７８８，１０１０８９９８ 网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ １０）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 电话：９６１１３３或致电各地营业网点 传真：０２０－８７５５５３０５ 联系人：肖中梅 公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ １１）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９楼 法人代表人：何如 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 联系人：齐晓燕 客服电话：９５５３６ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ １２）华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 办公地址：深圳市福田区深南大道４０１１号香港中旅大厦２４楼 法定代表人：马昭明 电话：０７５５－８２４９２０００ 传真：０７５５－８２４９２９６２ 联系人：盛宗凌 客服电话： ４００－８８８８－５５５，９５５１３ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｌｈｚｑ．ｃｏｍ １３）齐鲁证券有限公司 住所： 山东省济南市经十路１２８号 办公地址：山东省济南市经十路１２８号 法定代表人： 李玮 联系人：傅咏梅 电话：０５３１－８１２８３９３８ 传真：０５３１－８１２８３９００ 客服电话：９５５３８ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ １４）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 联系人：李清怡 客服电话：０２１－９６２５０５ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ １５）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路９９号标力大厦 办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄正大五道口广场１号楼２１层 法定代表人：兰荣 电话：０２１－３８５６５７８５ 传真：０２１－３８５６５７８３ 联系人：谢高得 客服电话：４００８８８８１２３ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ １６）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 电话：０１０－６６５６８８８８ 传真：０１０－６６５６８５３６ 联系人：李洋 客服电话：４００８－８８８－８８８ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ １７）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 法定代表人：宫少林 电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８２９４３６３６ 联系人：黄健 客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ １８）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 电话：４００８８８８１０８ 传真：０１０－６５１８２２６１ 联系人：权唐 网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ １９）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路２号 办公地址：北京海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层 法定代表人：汤世生 电话：０１０－６２２６７７９９－６４１６ 传真：０１０－６２２９４６０１ 联系人：张智红 客服电话：０１０－６２２９４６００ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ ２０）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市广东路６８９号 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－２３２１９１００ 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话： ９５５５３ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ ２１）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 法定代表人：陈敬达 全国免费业务咨询电话：９５５１１ 开放式基金业务传真：０７５５－８２４３３７９４ 联系人：袁月 联系电话：４００８８６６３３８ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ ２２） 国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路１７９号 办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 法人代表：凤良志 联系人：李飞 联系电话：０５５１－２２０７９３６ 联系传真：０５５１－２２０７９６５ 客服电话：９５５７８，４００８８８８７７７ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ２３）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层 法定代表人：林义相 客服热线：０１０－６６０４５６７８ 传真：０１０－６６０４５５００ 联系人：莫晓丽 联系人电话：０１０－６６０４５５２９ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 、ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ ２４）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海浦东新区商城路６１８号良友大厦 办公地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦２９楼 法定代表人：祝幼一 客服热线：４００８８８８６６６ 传真：０２１－６２５６６５６８ 联系人：芮敏祺 联系电话：０２１－３８６７６１６１ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ ２５）广发华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路１５７ 号新天地大厦７、８ 层 办公地址：福州市五四路１５７ 号新天地大厦７、８、１０ 层 法定代表人：黄金琳 客服热线：０５９１－９６３２６ 传真：０５９１－８７８４１１５０ 联系人：张腾 联系电话：０５９１－８７３８３６２３ 网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ２６）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼 办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号凤凰大厦１号楼９层 法定代表人： 牛冠兴 客服热线：４００８－００１－００１ 传真：０７５５－８２５５８３５５ 联系人：陈剑虹 联系电话：０７５５－８２５５８３０５ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ ２７）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层 办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客服热线：４００－８００－８８９９ 传真：０１０－８８６５６２９０ 联系人：唐静 联系电话：０１０－８８６５６４７６ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 ２、场内发售机构 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告） （二）基金注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２２、２３层 办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２２、２３层 法人代表： 金颖 联系人：朱立元 电话：０１０－５８５９８８３９ 传真：０１０－５８５９８９０７ （三）律师事务所与经办律师 律师事务所名称：北京市金杜律师事务所上海分所 住所：北京市朝阳区东三环中路７号北京财富中心写字楼Ａ座４０层 办公地址：上海市淮海中路１０４５号淮海国际广场２８－３０楼 负责人：王玲 经办律师：靳庆军 傅轶 电话：０２１－２４１２６０００ 传真：０２１－２４１２６３５０ 联系人：傅轶 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室 办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 法定代表人：杨绍信 电话：０２１－２３２３８８８８ 传真：０２１－２３２３８８００ 联系人： 金毅 经办会计师： 薛竞 金毅 四、基金的名称 中欧稳健收益债券型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金根据宏观经济的运行状况和金融市场的运行趋势，通过自上而下的宏观分析和自下而上的个券精选，动态优化债券组合，力争实现基金资产的长期稳定增长。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：固定收益类资产（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券，可转换债券（含可分离债）、资产支持证券和货币市场工具等）占基金资产的比例不低于８０％，股票、权证等非固定收益类资产占基金资产的比例不高于２０％，其中权证资产占基金资产净值的比例不高于３％。基金保留的现金以及投资于剩余期限在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金将充分发挥基金管理人的研究优势，结合严谨、规范化的基本面研究和积极主动的投资风格，自上而下地进行债券类属配置、债券组合久期配置和期限结构配置；同时，综合考量企业债、公司债、短期融资券的信用评级、流动性、供求关系、收益率水平等因素，自下而上地精选个券。本基金也将通过运用久期偏离、息差套利、新股认购等动态增强收益策略提高投资组合收益。 １、资产配置策略 在进行债券类资产的组合配置时，本基金将以中欧稳健收益债券基金资产配置记分卡评分体系为基础，通过分析宏观经济运行状况和金融市场运行趋势，动态优化大类金融资产比例。 记分卡提供了一个分析体系，基金经理和投资决策委员会可通过该体系确定影响证券市场前景的一系列变量，跟踪变量的变化，将结果归入相应的评分体系并形成资产配置计划。在资产配置中引入记分卡评分体系，公司可以明确规定监控哪些变量，以评估证券市场的前景，并采取相应的投资策略。 中欧稳健收益债券基金资产配置记分卡，从以下四个方面对证券市场前景做出评估： （１）宏观经济趋势 （２）债券收益率 （３）股票市场 （４）市场情绪 以上四个方面的具体分析方法详述如下： （１）宏观经济趋势 我们确定了两个不同的维度来分析宏观经济的最新发展趋势，以确定其处于加速、平稳还是减速状态，即实际经济增长率和物价动态。 １）经济增长，物价上升，得分低 ２）经济调整，物价下降，得分高 （２）债券收益率 资产配置记分卡考虑的第二个因素是债券收益率。尤其关注债券市场基准的１０年期国债收益率、央票收益率、铁道债收益率。 债券收益率分数是以下三个方面的综合得分： １）现行债券收益率与历史比较：如果处于历史收益率的高位区间，得分高；如果处于历史收益率的低位区间，得分低 ２）债券收益率与存贷款利率、银行资金成本比较：如果接近贷款利率，得分高；如果接近存款利率、银行资金成本，得分低 ３）１０年期ＡＡＡ级企业债（铁道债、国电债等）与１０年期国债的收益率利差比较：利差越大，得分越高；利差越小，得分越低 （３）股票市场 资产配置记分卡考虑的第三个因素是股票市场的中期前景。居民财富增加，资产主要在股票、债券、银行存款上配置，因此，股票与债券的行情有一定相关性。 我们通过综合考虑企业盈利能力与估值来评价股票市场的中期前景。企业盈利能力的数据来自于各个行业的研究员，估值来自于研究部数量分析师的统计。 １）企业盈利能力预期下降，估值高，对债券市场有利，得分高 ２）企业盈利能力预期上升，估值低，对债券市场不利，得分低 （４）市场情绪 资产配置评分系统的第四个因素是市场情绪及其对市场表现的支持度。尤其是在中短期，投资者强烈积极的市场情绪是债市的强大推动力，因此应与其他因素一起加以考虑，判断市场的吸引力。 为了判断市场的投资热情，我们考虑两个独立的因素。一个是１０年期国债买盘报价收益率的下降速度；另一个是新债投标的认购倍数。１０年期国债买盘报价收益率的下降速度：下降速度越快，说明市场情绪越高；新债投标认购倍数：认购倍数越高，说明市场情绪越高。 １） 市场情绪高，得分高 ２） 市场情绪低，得分低 加总宏观分数，债券收益率分数，股票市场分数和市场情绪分数这四个方面的得分即可得到资产配置总评分，同时也决定了最终资产配置计划。在投资总监（ＣＩＯ）的监督下，基金经理可以在资产配置范围内，根据市场变化、有利的投资机会和短期市场热点，自由决定并调整资产配置。 ２、债券类属资产配置策略 不同类型的债券在收益性、流动性和信用风险上存在差异，各种因素会导致某类债券相对其他类债券价值高估或者低估，增持价值低估的债券板块，减持价值高估的债券板块。 在综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的基础上，本基金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄的预期以及利差平均值的偏离，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 ３、动态增强收益策略 （１）久期管理策略 久期管理策略是债券组合最基本的投资策略，也是本基金最重要的策略。久期管理策略的目的在于通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。 本基金将密切跟踪ＣＰＩ、ＰＰＩ、汇率、Ｍ２等利率敏感指标，对宏观经济运行趋势及其引致的财政、货币政策变化做出判断，并对未来市场利率趋势进行分析与预测，运用数量化工具确定合理的债券组合久期。 （２）骑乘策略 骑乘收益率曲线策略是指当收益率曲线相对陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着债券期限剩余期限缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑，获得资本利得收益。 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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