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| 摩根货币A(370010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 90484 | ||||||||
| 基金代码 | 370010 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-05-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上投摩根货币基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金合同生效日期：２００５年４月１３日 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示： １． 投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书； ２． 基金的过往业绩并不预示其未来表现； ３． 基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 ４．本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 ５．本招募说明书摘要所载内容截止日为２０１０年４月１３日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为２０１０年３月３１日。 二零一零年五月 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下： 住所：上海市浦东富城路９９号震旦国际大楼２０层 办公地址：上海市浦东富城路９９号震旦国际大楼２０层 法定代表人：陈开元 总经理：章硕麟 成立日期：２００４年 ５ 月 １２ 日 实缴注册资本：２．５亿元人民币 股东名称、股权结构及持股比例： 上海国际信托有限公司 ５１％ ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ (ＵＫ) Ｌｉｍｉｔｅｄ ４９％ 上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［２００４］５６号文批准，于２００４年５月１２日成立的合资基金管理公司。２００５年８月１２日，基金管理人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司６７％和摩根富林明资产管理(英国)有限公司３３％变更为目前的５１％和４９％。 ２００６年６月６日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于２００６年４月２９日获得中国证监会的批准，并于２００６年６月２日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 ２００７年１０月８日，基金管理人股东“上海国际信托投资有限公司”更名为“上海国际信托有限公司”。 ２００９年３月３１日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于２００９年３月３１日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 (二)主要人员情况 １．董事会成员基本情况： 陈开元先生，董事长 大学本科学历。 先后任职于上海市财政局第三分局，共青团上海市财政局委员会，英国伦敦Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ咨询公司等，曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海国际集团有限公司副总经理，现任上投摩根基金管理有限公司董事长。 独立董事４名： 独立董事：周道炯 大学专科学历，曾就学于安徽省委马列夜大学、中共安徽省委中级党校进修班、中共中央高级党校培训班。 曾任中国证监会主席、中国建设银行行长、九届全国人大财经委委员。 现任ＰＥＣＣ中国金融市场发展委员会主席。周道炯先生长期从事证券金融市场监管工作，目前作为高级顾问为证券市场改革提供顾问咨询意见。 独立董事：姜波克 博士，自１９８５年起任职于复旦大学。现任复旦大学教授，复旦大学国际金融研究中心主任。 独立董事：Ｒｏｂｅｒｔ Ｈｅｒｒｉｅｓ 获英国剑桥大学文学硕士学位。 历任ＪＦ集团有限公司董事、南非标准银行香港分行行政总裁。 现任Ｔｒｅｅ Ｌｉｎｅ Ａｄｖｉｓｏｒｓ (Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ) Ｌｉｍｉｔｅｄ营运总监。 独立董事：戴立宁 获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。 历任台湾财政部常务次长。 现任台湾东吴大学专任客座副教授。 董事５名： 董事：Ｃｌｉｖｅ Ｂｒｏｗｎ 获布里斯托大学理学学士学位。 历任ＪＦ资产管理亚太区(不包括日本)首席执行官。 现任摩根富林明资产管理国际首席执行官，主管欧洲、亚洲及日本投资管理业务。 董事：许立庆 获台湾政治大学工商管理硕士学位。 历任摩根富林明台湾业务董事长。 现任摩根资产管理首席执行官。 董事：章硕麟 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券投资顾问股份有限公司协理、摩根大通证券副总经理、摩根富林明证券股份有限公司董事长。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 董事：杨德红 获复旦大学经济学学士，中欧工商管理学院ＭＢＡ。 现任上海国际集团有限公司副总经理。 董事：林彬 获中欧工商管理学院ＭＢＡ。 曾任香港沪光国际投资管理有限公司副总经理。 现任上海国际信托有限公司副总经理。 ２．监事会成员基本情况： 监事长：郭平 法律专业，本科学历，高级职称。 曾任黄浦区人民检察院检察长、浦东新区人民检察院代检察长、上海市人民检察院第二分院检察长。 现任上海国际集团有限公司党委副书记、副董事长、纪委书记。 监事：谭伟明 曾任ＪＦ资产管理北亚业务及营运总监。 现任摩根资产管理香港及中国(不包括合资企业)业务总监。 监事：俞楠 获北京大学光华管理学院工商管理硕士学位。 曾任怡富(中国)投资服务有限公司北京办事处资产管理主管、首席代表。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、北京分公司总经理。 ３．总经理基本情况： 章硕麟先生，总经理。 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券投资顾问股份有限公司协理、摩根大通证券副总经理、摩根富林明证券股份有限公司董事长。 ４．其他高级管理人员情况： 刘樱女士，副总经理。 毕业于复旦大学法律系。 历任上海国际集团有限公司法律部总经理，上海国际集团有限公司监事。 胡志强先生，副总经理。 毕业于香港中文大学，获得工商管理学院学士学位。 曾任职于中国银行香港分行、ＪＦ资产管理有限公司。 侯明甫先生，副总经理。 毕业于台湾中国文化大学，获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、摩根富林明(台湾)证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明(台湾)证券股份有限公司、摩根富林明证券投资信托股份有限公司，主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。 童威先生，副总经理。 获复旦大学金融学博士学位。 曾负责上海证券有限责任公司研究发展中心证券研究管理工作，曾任上海国际集团有限公司发展研究总部副总经理。 陈星德先生，督察长。 毕业于中国政法大学，获法学博士学位。 历任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。 ５．本基金基金经理情况 王亚南先生，２００３年硕士毕业于复旦大学金融工程专业，拥有７年证券基金从业经历。２００３ 年至２００７年，就职于海通证券股份有限公司研究所，任固定收益研究员。２００７年６月加入国泰基金管理有限公司，任国泰金鹿保本基金的基金经理助理。２００８年６月加入上投摩根基金管理有限公司，２００８年１１月２９日起担任本基金基金经理。 孟晨波女士，经济学学士。拥有１５年证券投资研究从业经历，历任荷兰银行上海分行资金部高级交易员，星展银行上海分行资金部经理，比利时富通银行上海分行资金部联席董事，花旗银行(中国)有限公司金融市场部副总监。２００９年５月加入上投摩根基金管理有限公司，担任固定收益部总监，并自２００９年９月１７日起担任本基金基金经理。 历任基金经理张英辉先生，任职时间为２００５年４月８日至２００５年１０月１１日；历任基金经理唐建先生，任职时间为２００５年１０月１２日至２００６年２月１４日；历任基金经理李颖女士，任职时间为２００６年２月１４日至２００８年１１月２８日。 ６． 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 章硕麟先生，总经理；侯明甫先生，副总经理；许运凯先生，投资副总监；杨逸枫女士，投资副总监；赵梓峰先生，基金经理；杨安乐先生，基金经理；王孝德先生，基金经理；董红波，基金经理；王振州先生，基金经理；罗建辉先生，基金经理；唐倩女士，研究总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人概况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：２００４年０９月１７日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 联系人：尹 东 联系电话：(０１０) ６７５９ ５００３ 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：９３９)于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股(包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股)。 截至２００９年１２月３１日，中国建设银行实现净利润１，０６８．３６亿元，较上年增长１５．３２％，每股盈利为０．４６元，较上年增加０．０６元，盈利水平好于预期；平均资产回报率为１．２４％，较上年降低０．０７个百分点，加权平均净资产收益率为２０．８７％，较上年提高０．１９个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到９６，２３３．５５亿元，较上年增长２７．３７％；资产质量在国内大银行中保持领先，不良贷款额和不良贷款率持续双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为１．５０％，较上年末下降０．７１个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为１７５．７７％，较上年末提升４４．１９个百分点。 中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ＡＴＭ)３６，０２１台，拥有员工约３０万人，为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，在２００９年共获得５０多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌５００强”、“全球银行１０００强”中分列第９位和第１２位，被《亚洲货币》杂志评为２００９年度“中国区最佳银行”，被《欧洲货币》杂志评为２００９年度“中国最佳银行”，连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”，荣获《亚洲银行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖”，中国扶贫基金会颁发的“２０年特别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”，被《全球托管人》杂志评为“国内最佳托管银行”，连续三年荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(ＡＩＣＰＡ)颁布的审计准则公告第７０号(ＳＡＳ７０)进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构： １．直销机构：上投摩根基金管理有限公司(同上) ２．代销机构： (１)中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 客户服务电话：９５５３３ 传真：０１０－６６２７５６５４ 联系人：王琳 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ (２)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路１８８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：(０２１)５８７８１２３４ 传真：(０２１)５８４０８４８３ 联系人：曹榕 客户服务热线：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ (３)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路１５４号 法定代表人：高建平 电话：(０２１)５２６２９９９９ 传真：(０２１)６２５６９０７０ 联系人：刘玲 客服电话：９５５６１ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ (４)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 ２４小时客户服务热线： ９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (５)宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号 法定代表人：陆华裕 客户服务统一咨询电话：９６５２８(上海地区９６２５２８) 网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ (６)深圳平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务统一咨询电话：４００６６－９９９９９、０７５５－９６１２０２ 网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ (７)深圳发展银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 邮政编码： ５１８００１ 联系人：张青 联系电话： ０７５５－８２０８８８８８ 传真电话： ０７５５－２５８４１０９８ 客户服务电话：９５５０１ 公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ (８)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 联系人：胡洁静 客户服务电话：(０２１)９６２５０５ 网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ (９)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路３３６号 法定代表人：郁忠民 电话：(０２１ ５３５１９８８８ 传真：(０２１) ５３５１９８８８ 联系人：王伟力 客户服务电话：９６２５１８ 网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ (１０)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦２９层 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话：(０２１) ３８６７６６６６转６１６１ 传真：(０２１) ３８６７０１６１ 客户服务咨询电话：４００－８８８８－６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ (１１)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 咨询电话：９５５７５或０２０－８７５５５８８８转各营业网点 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ (１２)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 传真：０７５５－８２９４３６３６ 客户服务电话：９５５６５ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ (１３)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人： 徐浩明 电话： ０２１－２２１６９９９９ 传真： ０２１－２２１６９１３４ 联系人：刘晨 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ (１４)中国银河证券股份有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：胡关金 联系人：李洋 电话： ０１０－６６５６８０４７ 传真：(０１０)６６５６８５３６ 客服电话： ４００８８８８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ (１５)中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市招商银行大厦Ａ层 办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦 法定代表人：王东明 电话：０１０－８４５８８８８８ 传真：０１０－８４８６５５６０ 联系人：陈忠 客户服务热线：０１０－９５５５８ 公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ (１６)中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：张佑君 联系人：魏明 客户服务咨询电话：４００－８８８８－１０８； 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ (１７)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：０２１－３８５６５７８５ 联系人：谢高得 客户服务热线：４００８８８８１２３ 公司网站： ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (１８)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：９５５５３ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ (１９)华泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户咨询电话：０２５－８４５７９８９７ 联系人：张小波 联系电话：０２５－８４４５７７７７－２４８ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (２０)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层 法定代表人：何如 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 联系人：齐晓燕 客户服务电话：９５５３６ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ (２１)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层 办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 客户服务电话：４００８１８８１１８ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ (２２)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：０２１－６３３２５８８８ 传真：０２１－６３３２６１７３ 客户服务热线：０２１－９５５０３ 东方证券网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (２３)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼 法定代表人：周晖 电话：０７３１－４４０３３４３ 联系人：郭磊 公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ (２４)湘财证券有限责任公司 地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 法定代表人：林俊波 电话：０２１－６８６３４５１８ 传真：０２１－６８８６５６８０ 联系人：李梦诗 ０２１－６８６３４８１８－８６３１ 开放式基金客服电话：４００－８８８－１５５１ 公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ (２５)中信金通证券有限责任公司 住所：杭州市中河南路１１号万凯商务楼Ａ座 办公地址：杭州市中河南路１１号万凯商务楼Ａ座 法定代表人：刘军 联系人：俞会亮 电话：０５７１－８５７７６１１５ 传真：０５７１－８５７８３７４８ 客户服务热线：０５７１－９６５９８ 网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ (２６)中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层(１５０７－１５１０室) 办公地址：青岛市东海西路２８号 法定代表人：史洁民 联系电话：０５３２－８５０２２０２６ 传真：０５３２－８５０２２０２６ 联系人：丁韶燕 公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户咨询电话：０５３２－９６５７７ (２７)中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层 法定代表人：唐新宇 开放式基金咨询电话：４００６２０８８８８或各地营业网点咨询电话 开放式基金业务传真：０２１－５０３７２４７４ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ (２８)长城证券有限责任公司 住所、办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：黄耀华 电话：０７５５－８３５１６２８９ 传真：０７５５－８３５１６１９９ 联系人：匡婷 客户服务热线：４００ ６６６６ ８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ (２９)德邦证券有限责任公司 办公地址：上海浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼 法定代表人：方加春 电话：０２１－６８７６１６１６－８２０ 联系人：金鹏 客服电话：４００８８８８１２８ 网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ (３０)中国建银投资证券有限责任公司 住所、办公地址：深圳市益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８－２０楼 法定代表人：杨小阳 电话：(０７５５)８２０２６５２１ 传真：(０７５５)８２０２６５３９ 联系人：刘权 客户服务热线：４００－６００－８００８ 网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ (３１)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：０１０－８８０８５８５８ 传真：０１０－８８０８５３４４ 公司客服电话：４００８－０００－５６２ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ (３２)广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层 法定代表人：黄金琳 电话：０５９１－８７２７８７０１ 传真：０５９１－８７８４１１５０ 联系人：张腾 公司网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务热线：０５９１－９６３２６ 网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (３３)中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层 办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层 法定代表人：李剑阁 联系人：邓力伟 电话：０１０－６５０５１１６６ 传真：０１０－６５０５１１５６ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (３４) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座 法定代表人：林义相 客户服务热线：８６１０－８４５３３１５１＊８２２或８０２ 网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 (二)基金注册登记机构： 上投摩根基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所与经办律师： 名称：方达律师事务所 注册地址：上海市南京西路１５１５号２２０２－２２０７室 办公地址：上海市南京西路１５１５号２２０２－２２０７室 负责人：黄伟民 联系电话：０２１－５２９８ ５５６６ 传真：０２１－５２９８ ５５７７ 联系人：黄伟民 经办律师：黄伟民、徐雪松 (四)进行审计的会计师事务所： 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区东昌路５６８号 办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：８６２１－ ２３２３８８８８ 联系人：陈宇 经办注册会计师：薛竞、陈宇 四、基金概况 基金名称：上投摩根货币市场基金 基金类型：货币市场基金 五、基金的投资 (一)投资目标 通过合理的资产选择，在有效控制投资风险和保持较高流动性的前提下，为投资者提供资金的流动性储备，进一步优化现金管理，并力求获得高于业绩比较基准的稳定回报。 (二)投资理念 本基金采取主动式投资管理策略，积极追求类属资产与个券品种的合理选择与配置。在严格控制风险的前提下，实现投资组合的高变现力与稳健收益，满足投资者对高流动性、低风险金融资产的需求。 (三)投资范围 (１)现金； (２)１年以内(含１年)的银行定期存款、大额存单； (３)剩余期限在３９７天以内(含３９７天)的债券； (４)期限在１年以内(含１年)的债券回购； (５)期限在１年以内(含１年)的中央银行票据； (６)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 (四)投资策略 本基金投资管理将充分运用收益率策略与估值策略相结合的方法，对各类可投资资产进行合理的配置和选择。投资策略首先审慎考虑各类资产的收益性、流动性及风险性特征，在风险与收益的配比中，力求将各类风险降到最低，并在控制投资组合良好流动性的基础上为投资者获取稳定的收益。 利率预期策略：市场利率因应景气循环、季节因素或货币政策变动而产生波动，本基金将首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势时，我们将重点考虑货币供给的预期效应( Ｍｏｎｅｙ－ｓｕｐｐｌｙ Ｅｘｐｅｃｔａｔｉｏｎｓ Ｅｆｆｅｃｔ)、通货膨胀与费雪效应(Ｆｉｓｈｅｒ Ｅｆｆｅｃｔ)以及资金流量变化(Ｆｌｏｗ ｏｆ Ｆｕｎｄｓ)等，全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期，从而做出各类资产配置的决策。 估值策略：建立不同品种的收益率曲线预测模型，并通过这些模型进行估值，确定价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资组合，合理选择不同市场中有投资价值的券种，并根据投资环境的变化相机调整。 久期管理：久期作为衡量债券利率风险的指标，反映了债券价格对收益率变动的敏感度。本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系，根据未来利率变化预期，以久期和收益率变化评估为核心。通过久期管理，合理配置投资品种。在预期利率下降时适度加大久期，在预期利率上升时适度缩小久期。 流动性管理：由于货币市场基金要保持高流动性的特性，本基金会紧密关注申购／赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等，建立组合流动性预警指标，实现对基金资产的结构化管理，并结合持续性投资的方法，将回购／债券到期日进行均衡等量配置，以确保基金资产的整体变现能力。 随着国内货币市场的进一步发展，以及今后相关法律法规允许本基金可投资的金融工具出现时，本基金将予以深入分析并加以审慎评估，在符合本基金投资目标的前提下适时调整本基金投资对象。 (五)投资决策程序 投资决策基本原则是依据基金合同所制定投资基本方针、投资范围及投资限制等，拟订基金投资策略及执行投资计划。严格控制风险及资产安全，并追求投资利得的合理增长，最大限度地保障基金持有人的利益。 １． 投资决策机制 公司投资决策采用集体决策模式，并以投资决策会议的形式加以体现。 １) 为提高投资决策效率和专业性水平，公司在经营管理层下设投资决策委员会，作为公司投资管理的核心决策机构。 ２) 投资决策委员会以投资管理部核心成员为主体组建，并由投资总监担任主席，其它成员包括部分资深基金经理和研究总监。投资决策委员会成员之间相互无亲属关系。 ３) 投资决策委员会的主要职责是：定期或不定期召开投资决策会议，在依照有关法律法规与基金合同所确定的投资限制纲领的范围内，分析评价投资操作绩效，并在对现有资产配置进行总结的基础上，作出资产配置决议，确定证券评级模式，决定投资对象备选库，作为基金经理进行投资操作的依据。 ４) 投资决策委员会对所议内容在成员间达成共识后形成决议，无法达成共识时，由投资决策委员会主席做最后裁定。 ５) 投资决策委员会应就每次会议决议情况制作书面报告，向总经理提交，并为监察稽核提供查核依据。 ２． 投资决策程序 １) 基金经理对宏观经济和市场状况进行研究，综合分析物价水平变化趋势、货币政策影响、市场环境的变化，重点关注贷款增长和货币供应增长趋势、利率政策动向，制定中短期的宏观经济展望和利率变化趋势。 ２) 对预期市场收益率的变化趋势，调整资产配置比例和组合久期，达到提高基金回报表现。 ３) 建立收益率曲线来进行估值，确定债券价格的变动趋势，以收益率和流动性作为个券选择基础。 ４) 在组合构建的过程，严格监控、分析和控制风险，并持续进行。 ５) 持续进行投资组合的敏感性分析，对组合的收益和流动性进行评估。 (六)业绩比较基准 ６个月定期存款利率(税后)。鉴于本基金产品自身及目标市场定位，特制订此业绩比较基准。当法律法规发生变化或市场有更加适合的业绩比较基准时，基金管理人有权对此基准进行调整，并提前三个工作日在至少一种指定媒体上公告。 为使本基金业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性，自２００８年６月１日起，本基金业绩比较基准变更为同期七天通知存款利率(税后)。 (七)风险收益特征 本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险品种，其预期风险和预期收益率都低于股票基金、债券基金和混合基金。 六、基金的投资组合报告 １、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(％) １ 固定收益投资 １，７２７，４５９，２０４．８３ ３６．５２ 其中：债券 １，７２７，４５９，２０４．８３ ３６．５２ 资产支持证券 － － ２ 买入返售金融资产 ２，７２１，９００，０００．００ ５７．５４ 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ３ 银行存款和结算备付金合计 ２６３，５５１，５６１．７５ ５．５７ ４ 其他资产 １７，２５８，７８７．７８ ０．３６ ５ 合计 ４，７３０，１６９，５５４．３６ １００．００ ２、报告期债券回购融资情况 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(％) １ 报告期内债券回购融资余额 － － 其中：买断式回购融入的资金 － － ２ 报告期末债券回购融资余额 － － 其中：买断式回购融入的资金 － － 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的２０％ ３、基金投资组合平均剩余期限 １)投资组合平均剩余期限基本情况 ２００９年１０月１日至２０１０年３月３１日 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(％) 各期限负债占基金资产净值的比例(％) １ ３０天以内 ６９．１５ １．９４ 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 － － ２ ３０天(含)—６０天 ５．４０ － 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 － － ３ ６０天(含)—９０天 － － 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 － － ４ ９０天(含)—１８０天 １３．７３ － 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 － － ５ １８０天(含)—３９７天(含) １３．３９ － 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 － － 合计 １０１．６７ １．９４ 报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天情况说明 在本报告期内本货币市场基金未出现投资组合平均剩余期限超过１８０天的情况 ２)期末投资组合平均剩余期限分布比例 项目 天数(天) 报告期末投资组合平均剩余期限 ５８ 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 ６５ 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 ４５ ４、报告期末债券投资组合 １)按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(％) １ 国家债券 － － ２ 央行票据 ７０６，０７５，８０６．５１ １５．２３ ３ 金融债券 ９１１，０８０，２９８．４０ １９．６５ 其中：政策性金融债 ９１１，０８０，２９８．４０ １９．６５ ４ 企业债券 １１０，３０３，０９９．９２ ２．３８ ５ 企业短期融资券 － － ６ 其他 － － ７ 合计 １，７２７，４５９，２０４．８３ ３７．２６ ８ 剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券 － － ２)按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(％) １ ０９０２２３ ０９国开２３ ２，４００，０００ ２３９，９２０，５６０．７３ ５．１８ ２ ０９０１０３６ ０９央行票据３６ ２，２００，０００ ２１８，５３０，１８２．１３ ４．７１ ３ ０７０４１３ ０７农发１３ １，８００，０００ １８０，２３８，０１４．４４ ３．８９ ４ ０９０２１８ ０９国开１８ １，７００，０００ １６９，９６６，１３７．３０ ３．６７ ５ ０９０１０３８ ０９央行票据３８ １，３００，０００ １２９，０８２，８５８．１７ ２．７８ ６ １０８１０４４ １０铁道ＣＰ０１ １，１００，０００ １１０，３０３，０９９．９２ ２．３８ ７ ０５０４１３ ０５农发１３ １，０００，０００ １００，３９０，１０９．４５ ２．１７ ８ ０５０３０１ ０５进出０１ １，０００，０００ １００，１００，０１２．５８ ２．１６ ９ ０９０１０４０ ０９央行票据４０ １，０００，０００ ９９，２２６，５９１．４０ ２．１４ １０ ０７０４１７ ０７农发１７ ７００，０００ ７０，０７６，６７９．９０ １．５１ ５、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 ２００９年１０月１日至２０１０年３月３１日 项 目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在０．２５％(含)－０．５％间的次数 － 报告期内偏离度的最高值 ０．０４２８％ 报告期内偏离度的最低值 －０．００７９％ 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 ０．０１５６％ ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 ７、投资组合报告附注 １) 基金计价方法说明 本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法摊销，每日计提收益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。 ２) 报告期内本基金未存在剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的２０％的情况 ３) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 ４)截至２０１０年３月３１日，本基金的其他资产项目包括： 序号 名称 金额(元) １ 存出保证金 － ２ 应收证券清算款 － ３ 应收利息 １３，９２６，９３１．８５ ４ 应收申购款 ３，３３１，８５５．９３ ５ 其他应收款 － ６ 待摊费用 － ７ 其他 － ８ 合计 １７，２５８，７８７．７８ ５) 其他需说明的重要事项 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 七、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 基金净值收益率① 基金净值增长率标准差② 比较基准 收益率③ 比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ ２００５／４／１３至２００５／１２／３１ Ａ ０．６６２８％ ０．０２５１％ １．１９３２％ ０．００００％ －０．５３０４％ ０．０２５１％ Ｂ ０．８３７７％ ０．０３０７％ １．１９３２％ ０．００００％ －０．３５５５％ ０．０３０７％ ２００６／１／１至２００６／１２／３１ Ａ １．４７７３％ ０．０２７４％ １．７０９３％ ０．０００２％ －０．２３２０％ ０．０２７２％ Ｂ １．７１９９％ ０．０３１３％ １．７０９３％ ０．０００２％ ０．０１０６％ ０．０３１１％ ２００７／１／１至２００７／１２／３１ Ａ ３．３２６７％ ０．１３８７％ ２．４４４１％ ０．００１７％ ０．８８２６％ ０．１３７０％ Ｂ ３．５７４１％ ０．１４１０％ ２．４４４１％ ０．００１７％ １．１３００％ ０．１３９３％ ２００８／１／１至２００８／１２／３１ Ａ ２．６６９８％ ０．０５６８％ ２．４２６４％ ０．００２７％ ０．２４３４％ ０．０５４１％ Ｂ ２．９１５９％ ０．０６０８％ ２．４２６４％ ０．００２７％ ０．４８９５％ ０．０５８１％ ２００９／１／１至２００９／１２／３１ Ａ ０．７７４８％ ０．０３０２％ １．３５００％ ０．００００％ －０．５７５２％ ０．０３０２％ Ｂ １．０１７４％ ０．０３２１％ １．３５００％ ０．００００％ －０．３３２６％ ０．０３２１％ ２０１０／１／１至２０１０／３／３１ Ａ ０．２０６８％ ０．０２４３％ ０．３３２９％ ０．００００％ －０．１２６１％ ０．０２４３％ Ｂ ０．２６６３％ ０．０３１３％ ０．３３２９％ ０．００００％ －０．０６６６％ ０．０３１３％ 八、费用概览 (一) 与基金运作有关的费用 １、 基金费用的种类： １) 基金管理人的管理费； ２) 基金托管人的托管费； ３) 基金的销售服务费； ４) 基金合同生效后的信息披露费； ５) 基金份额持有人大会费用； ６) 与基金相关的会计师费和律师费； ７) 基金证券交易费用； ８) 按照国家有关规定和基金合同规定可以列入的其它费用。 ２、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式： １)基金管理人的基金管理费： 在通常情况下，基金的管理费按前一日基金资产净值的０．３３％年费率计提。基金管理人的管理费计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 ２)基金托管人的基金托管费： 在通常情况下，基金的托管费按前１日基金资产净值的０．１０％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前１日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 ３)基金销售服务费 基金销售服务费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年基金销售服务费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的某类基金份额的基金销售服务费 Ｅ为前一日该类基金份额所代表的基金资产净值 Ａ． 对于Ａ类基金份额持有人，年基金销售服务费率应为０．２５％。对于由Ｂ类降级为Ａ类的持有人，年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用Ａ类基金份额持有人的费率。 Ｂ． 对于Ｂ类基金份额持有人，年基金销售服务费率为０．０１％。对于由Ａ类升级为Ｂ类的持有人，年基金销售服务费率应自其达到Ｂ类条件的开放日后的下一个工作日起享受Ｂ类基金份额持有人的费率。 基金销售服务费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付，由基金管理人代收，基金管理人收到后支付给基金销售机构，专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 ４)若本基金发售失败，发售费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关法规列支。 本条第１款第４至第７项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 ３、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 ４、基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 １)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金的基金管理费、基金托管费和销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。 ２)本基金可在中国证监会允许的条件下按国家的有关规定增加其他种类的基金费用。如本基金仅对新发售的基金份额适用新的基金费用种类，不涉及现有基金份额持有人利益的，无须召开基金份额持有人大会。 ５、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 (二)与基金销售有关的费用 本基金的申购费率、赎回费率均为０％。本基金的每基金份额申购价格和每基金份额赎回价格均为人民币１．００元，计算公式如下： １、申购份额的计算公式： 本基金申购份额的计算方法如下： 本基金的申购费率为０％； 申购份额＝申购金额／每基金份额申购价格 有效申购份额单位为０．０１份，计算结果保留到小数点后２位，第３位四舍五入。由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有。 ２、赎回金额的计算公式： 本基金赎回金额的计算方法如下： 本基金赎回费率为０％； 在投资人部分赎回份额的情况下： 赎回金额＝赎回份额×每基金份额赎回价格； 在投资人全部赎回份额的情况下： 赎回金额＝赎回份额×每基金份额赎回价格＋累积收益 赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有。 九、招募说明书更新部分说明 本基金于２００５年４月１３日成立，至２０１０年４月１３日运作满五年。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对２００９年１１月２８日公告的《上投摩根货币市场基金招募说明书》进行内容补充和更新， 主要更新的内容如下： １、在“三、基金管理人”的“主要人员情况”中，对总经理、副总经理及投资决策委员会等信息进行了更新。 ２、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。 ３、在“五、相关服务机构”中，增加了新代销机构广发华福的信息。 ４、在“九、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。 ５、在“十、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来的业绩进行了说明。 上投摩根基金管理有限公司 ２０１０年５月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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