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| 银河通利(161505) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 891453 | ||||||||
| 基金代码 | 161505 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-12-07 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河通利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新摘要) | ||||||||
| 信息全文 | 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会2012年2月2日《关于核准银河通利债券型证券投资基金 （LOF）募集的批复》(证监许可[2012］149号)的核准，进行募集。 本基金由银河通利分级债券型证券投资基金《基金合同》生效后2- 年期届满，《基金合同》约 定转换而来。2014年4月29日，基金管理人公告《银河通利债券型证券投资基金（LOF）2年期届满基 金份额转换结果的公告》， 基金份额转换完成， 基金名称变更为银河通利债券型证券投资基金 （LOF）。 基金管理人保证《银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》(以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书” )的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会 对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金 前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括：因整体政治、经济、社 会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金 投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险,本基金的特定风险,等等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资人作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。基金管理人管理 的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书所载内容截止日为2017年10月25日, 有关财务数据和净值表现截止日为2017年9 月30日(财务数据未经审计)。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 法定代表人：许国平 成立日期：2002年6月14日 注册资本：2.0亿元人民币 电话：（021）38568888 联系人：罗琼 股权结构： 持股单位出资额 ( 万元 ) 占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10000 50% 中国石油天然气集团公司 2500 12.5% 上海城投 （ 集团 ） 有限公司 2500 12.5% 首都机场集团公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合计 20000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长许国平先生， 中共党员， 经济学博士。2014年4月被选举为银河基金管理有限公司董事 长。历任中国人民银行国际司处长、东京代表处代表、研究局调研员、金融稳定局体改处处长，中央 汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任，中国银河投资管理有限公司总经理。现任中国银河金 融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员。 董事刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融MBA。2014年4月被选举为银河基金 管理有限公司董事。1988年至2008年在中国人民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助 理研究员，研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员。2008年6月进入中国银河金融控股有 限责任公司工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管 理部总经理等职。现任银河基金管理有限公司总经理。 董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。2006年3月被选举为银河基金管理有限公司第二届 董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。历任上海机电（集团）公司科长、处长、总会计师， 上海久事公司计财部副总，上海市城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。现 任上海市城市建设投资开发总公司副总经理。 董事熊人杰先生， 大学本科学历。2006年3月被选举为银河基金管理有限公司第二届董事会董 事，第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖 南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资公司副总裁。 董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。2011年10月被选举为银河基金管理有限公司第 三届董事会董事，第四届董事会连任。历任中国船舶工业总公司综合计划司投资一处科员，金飞民 航经济发展中心项目经理，首都机场集团公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经 理。 董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017年2月被选举为银河基金管理有限公司第四届董 事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河证券经纪业务总部机构部副经理、中国银 河证券北京安外证券营业部总经理、中国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书，现任中国 银河金融控股有限责任公司股权管理运营部副总经理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017年2月被选举为银河基金管理有 限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术员、大港油田局办公室科员、大港油田经济 研究所科员，现任中石油集团公司资本运营部处长。 独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。2002年6月被选举为银河基金管理有限公司 第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第四届董事会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司 长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事 长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015年11月被选举为银河基金管理有限公司第四 届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家经济委员会外事局干部，国家计划委员会工业 经济联合会国际部干部，日本野村证券株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现 任北京德恒律师事务所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生，2014年4月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。中央财经大学金 融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人 民银行货币政策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会 委员、中国国际金融学会理事。 独立董事李笑明先生， 中共党员， 经济师。2014年4月被选举为银河基金管理有限公司独立董 事。历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主任；国家外汇管理局办公室副主任、主任； 中央汇金投资有限公司副总经理；中再保、国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研究员，中国 华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理， 中国银河证券有限责任公司研究中心综合研究部 副经理，银河基金管理有限公司筹备组成员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、 基金经理、金融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事朱洪先生，中共党员，经济学硕士，高级经济师。历任中国工商银行华融信托投资公司华东 分部总经理、远东房地产公司总经理；银河证券上海总部党委书记、总经理、公司纪检委员；亚洲证 券（银河证券党委派任）总裁、党委书记；银河保险经纪公司总经理、董事长等职，现任中国银河投 资管理有限公司董事。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年11月被选举为银河基金管理有限公司第四届 监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券有限公司。现为银河基金管理有限公司 员工。 总经理刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融MBA。1988年至2008年在中国人民 银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处主任科员、货币政 策处副调研员等职。2008年6月进入中国银河金融控股有限责任公司工作， 曾任股权管理运营部总 经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理。 副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电 脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券 公司投资银行总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委 办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），期间 任北京证券业协会秘书长（兼）,中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理，现兼任 银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会计师、国际注册内部审 计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格证书，先后在会计师事务所、上市公司等 行业从事内审、财务、资产评估等工作。2007年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部 总监、综合管理部总监。 2、本基金基金经理 韩晶先生，中共党员，经济学硕士，15年证券从业经历，曾就职于中国民族证券有限责任公司， 期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。2008年6月加入银河基金管理有限公司，先后担任 债券经理助理、债券经理等职务。现任固定收益部总监、基金经理。2011年8月起担任银河银信添利 债券型证券投资基金的基金经理，2012年11月起担任银河领先债券型证券投资基金的基金经理， 2014年7月起担任银河收益证券投资基金的基金经理，2015年4月起担任银河丰利纯债债券型证券 投资基金的基金经理，2015年6月起担任银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年3月起担任银河润利保本混合型证券投资基金的基金经理, - 2016年5月起担任银河旺利灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理，2016年8月起担任银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理，2016年9月起担任银河君信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君荣灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理，2016年11月起担任银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理，2016年12月起担任银河君怡纯债债券型证券投资基金的基金经理、银河君盛灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、银河君润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河睿利灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理，2017年3月起担任银河君腾灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理、银河君欣纯债债券型证券投资基金的基金经理、银河犇利灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理，2017年4月起担任银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河通 利债券型证券投资基金(LOF)的基金经理、银河增利债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河 强化收益债券型证券投资基金的基金经理，2017年9月起担任银河嘉祥灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 蒋磊先生，硕士研究生学历，11年证券从业经历。曾先后在星展银行(中国)有限公司、中宏人寿 保险有限公司工作。2016年4月加入银河基金管理有限公司， 就职于固定收益部。2016年8月起担任 银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金的基金经理、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河银信添利债券型证券投资基 金的基金经理、银河领先债券型证券投资基金的基金经理，2017年1月起担任银河君怡纯债债券型 证券投资基金的基金经理、银河睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年3月起担任 银河君欣纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年4月起担任银河君辉3个月定期开放债券型 发起式证券投资基金的基金经理、银河通利债券型证券投资基金(LOF)的基金经理、银河增利债券 型发起式证券投资基金的基金经理、银河强化收益债券型证券投资基金的基金经理，2017年9月起 担任银河嘉祥灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 张矛先生：2012年4月2014年7月；索峰先生：2012年4月至2016年4月；周珊珊女士：2014年7月至 2016年4月；杨鑫先生：2016年4月至2017年4月；韩晶先生：2017年4月至今；蒋磊先生：2017年4月至 今。 3、投资决策委员会成员 总经理刘立达先生，副总经理陈勇先生，总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生，总经理助 理兼战略规划部总监吴磊先生，研究部总监刘风华女士，固定收益部总监韩晶先生，股票投资部总 监助理张杨先生，股票投资部基金经理神玉飞先生。 上述人员之间均无亲属关系。 (三)基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作 基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产 和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委 托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法 律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制季度、半年度和年度基金报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有 关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基 金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责 任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投 资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (四)基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反《基金法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规 章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他 重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； 2、不协助、接受委托或者以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为 自己、或任何第三者谋取利益； 3、不违反现行有效法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知 悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (六)基金管理人内部控制制度 基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、管理制度体系和风险定位管理系统等。其 中，内控架构体系分成员工自律、各部门内设风险经理的监督和检查、总经理领导下的监察部的监 督和检查、董事会领导下的专门委员会及督察长办公室的监督和指导等四个层次。 与此相适应，基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善内部风险控制，包括 公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理暂行办法与业务手册等五个层次；风险定位管理 系统则是在分析公司业务和流程中的风险点、评估风险的大小和等级、针对潜在风险点制定相应的 控制措施等基础上形成的风险管理信息系统。基金管理人将根据国内外市场形势的变化，对内部风 险控制体系进行及时的修整和完善。 基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、财务管理制度、人力资源管理制度等基本 制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措施，从而进一步防范风险，保护基金财产 的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施。 1、监察稽核制度 基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会，并下设督察长办公室作为其常 设机构，负责对公司的经营管理情况进行审查，指导公司监察部的日常工作。督察长可列席公司的 任何会议，每季出具独立的监察稽核报告，分别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。如 发现有重大违规违法行为，督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事长 报告。 2、财务管理制度 基金管理人的公司财务管理与基金会计核算严格区分。公司财务管理主要通过严格执行国家 有关会计政策、制度和准则，如实、准确地反映公司各项业务活动及成本开支情况。与此同时，基金 管理人制定了基金会计工作操作流程和会计岗位工作手册，根据全面性、独立性、相互制约等原则 针对各个风险点建立起了严密的基金会计控制系统。 3、人力资源管理制度 人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、提高员工素质和工作效 率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。为此，基金管理人建立了一整套科学化、标准 化的聘用、培训、考评、晋升及淘汰制度体系，提高员工业务与道德素质，努力塑造出业内一流的员 工队伍。 4、投资控制制度 （1）投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，基金经 理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、进行具体的证券选择、构建和 调整投资组合并下达投资指令，中央交易室交易员负责交易执行； （2）投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的，须提交书面报告，经 投资总监或投资决策委员会（视投资比例而定）批准后才能执行； （3）警示性控制。中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合中各类资产的投资 比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。对投资比例的预警是通过交易系统设置各类 资产投资比例的预警线，在达到接近限制比例前的某一数值时，系统自动预警，中央交易室及时向 基金经理小组反馈预警情况； （4）禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限制表，包括受限制的 证券和受限制的行为（如反向交易、对敲和单只证券投资的一定比例等）。基金经理小组构建组合 时不能突破这些限制，同时中央交易室对此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进 行自动提示和限制； （5）一致性控制。对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入交易系统的交易指令和基 金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执行； （6）多重监控和反馈。中央交易室对投资行为进行一线监控（包括上述警示性控制和禁止性控 制）。中央交易室本身同时受基金经理小组及监察稽核的双重监控：基金经理小组监控交易指令的 正确执行；监察稽核部门监控有问题的交易。 5、会计控制制度 （1）具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保会计业务有章可循； （2）按照相互制约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托管行相关业务的相互 核查监督制度； （3）为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度； （4）制定了完善的档案保管和财务交接制度。 6、技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软 硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称：北京银行股份有限公司(简称：北京银行) 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 成立时间：1996年01月29日 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：人民币88亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]776号 联系人：赵姝 联系电话：(010)- 6622- 3695 传真：010-66226045 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；发行金融 债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项 及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务；外汇存款；外 汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担 保；资信调查、咨询、见证业务；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证 券结算业务；开放式证券投资基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银 行业监督管理委员会批准的其它业务。 发展概况： 北京银行成立于1996年，是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立21年来，北京银行依托 中国经济腾飞崛起的大好形势，先后实现引资、上市、跨区域、综合化等战略突破。2017-年，北京银 行提出未来三年打造“十大银行”的中期愿景，引领全行发展。城市副中心分行、青岛分行、赣州分 行获批筹建，株洲分行、延安分行正式开业，全行分支机构总数达到532-家；同时，村镇银行建设加 快，全行区域布局更加完善。坚持创新发展，积极争取直销银行牌照，各投资机构均取得了良好业 绩。各项战略的稳步实施和深入推进，为北京银行持续稳健发展奠定基础。 截至2017年上半年，公司实现净利润111.55-亿元，同比增长4.51%。截至报告期末，表内外资产 2.96-万亿元，其中表内资产2.24-万亿元，较年初增长5.80%；贷款总额1.03-万亿元，较年初增长 14.41%；存款总额1.27万亿元，较年初增长10.17%；不良贷款率1.18%；拨备覆盖率237.03%，经营指标 和资产质量保持同业优秀水平。伴随业绩增长，北京银行品牌价值进一步提升至365-亿元，保持中 国银行业第7-位；按一级资本在全球千家大银行的最新排名提升至第73-位，连续四年跻身全球百 强银行，受到国际国内高度赞誉。 2017年，北京银行业务创新呈现良好态势。公司业务成功发行第一期绿色金融债，创新推出“农 权贷”产品，发展基础持续筑牢夯实。零售业务深化“一体两翼”战略，个人理财余额突破3,000-亿 元，创新推出“京彩易联”互联网金融服务体系，连续9-次荣获《亚洲银行家》“中国最佳城市商业 零售银行”奖。金融市场业务加大产品创新力度，深化银登中心合作，成功开展租赁收益权项目；托 管资产规模达到1.68-万亿元；自贸联动业务取得积极突破。 2、资产托管部主要人员情况 刘晔女士，北京银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。1994年毕业于中国人民大学财政金 融系，1997年毕业于中国人民银行总行研究生部，具有十多年银行和证券行业从业经验。曾就职于 证券公司从事债券市场和股票研究工作。在北京银行工作期间，先后从事贷款审查、短期融资券承 销、基金销售及资产托管等工作。2008年7月至2012年9月任北京银行资产托管部总经理助理，2012年 9月至2014年12月任北京银行资产托管部副总经理，2014年12月起至今任北京银行资产托管部总经 理。 北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势，搭建了由高素质人才组 成的专业团队，内设核算估值岗、资金清算岗、投资运作监督岗、系统运行保障岗及风险内控岗，各 岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监督、风险控制等方面的专业知识 和丰富的业务经验，70%的员工拥有研究生及以上学历。 3、基金托管业务经营情况 北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效” 的经营理念，严格履行托管人的各项职责，切实 维护基金持有人的合法权益，为基金提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，北京银行托管资 产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、基金专户理财、证券公司资产 管理计划、信托计划、银行理财、保险资金、股权投资基金等产品在内的托管产品体系，北京银行专 业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行有关 管理规定，守法经营、规范运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 北京银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控 制工作进行检查指导。资产托管部设有内控监查岗，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控 监督工作。 3、内部控制制度及措施 北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系，建立了业务管理制度、内部控制制 度、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员均具备从业资格；业务操作 严格实行经办、复核、审批制度，授权工作实行集中控制，制约机制严格有效；业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，未经授权不得查看；业务操作区封闭管理，实施音像监控；业务信息 由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现系统自动化操作，防止人为操作风险的发生；技术系统 完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托 管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管 理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约 定的，应当立即通知基金管理人，并及时向证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）银河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 法定代表人：许国平 网址：www.galaxyasset.com（支持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/- 38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：赵冉、郑夫桦 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 联系人：孙妍 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区天河北路90-108号光华大厦西座三楼(邮编:O 510620) 电话：（020）37602205 传真：（020）37602384 联系人：史忠民 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街206号三层 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 （5）银河基金管理有限公司南京分公司 地址：南京市江东中路201号3楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编： 210019） 电话：（025）84671299 传真：（025）84523725 联系人：李晓舟 （6）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦6F（邮编：518046） 电话：（0755）82707511 传真：（0755）82707599 联系人：史忠民 2、场外代销机构 （1）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：郭越人 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 法定代表人：常振明 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （9）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 客户服务电话：961122 网址：www.drcbank.com （10）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号A座 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com （11）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （12）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话 网址：www.cib.com.cn （13）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com (14)-南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路288号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn （15）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：(010)- 66568292 传真：(010)66568990 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （16）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：(021)63325888 传真：(021)63326173 联系人：胡月茹 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （17）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：(021)38676767 传真：(021)38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客户服务电话： 400-8888-666 网址：www.gtja.com （18）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人： 林洁茹 客户服务电话：(020)961303 网址：www.gzs.com.cn （19）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：蒋浩 电话：(0755)83025666 传真：(0755)83025625 联系人：蒋浩 客户服务电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn （20）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：（021）20333333 传真：（021）50498851 联系人：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （21）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市城关区静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 法定代表人：李晓安 电话：(0931)4890100、(0931)4890619 传真：(0931)4890628 联系人：邓鹏怡 客户服务电话：96668、4006898888 网址：www.hlzqgs.com （22）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话：(0551)65161666 传真：(0551)65161600 联系人：钱欢 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （23）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：(010)66045566 传真：(010)66045500 联系人：林爽 客户服务电话：(010)66045678 网址：www.txsec.com/jijin.txsec.com （24）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：(010)85130588 传真：(010)65182261 联系人：权唐 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （25）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 法定代表人：雷建辉 电话：(0510)82831662 传真：(0510)82830162 联系人：沈刚 客户服务热线：95570 网址：www.glsc.com.cn （26）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 电话：(0451)87765732 传真：(0451)82337279 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （27）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：(010)63081000 传真：(010)63080978 联系人：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （28）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：(021)20655183 传真：(0591)87841150 联系人：王虹 客户服务电话：(0591)96326 网址：www.hfzq.com.cn （29）华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：（0755）82492193 传真：（0755）82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （30）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层 法定代表人：金立群 电话：(010)65051166 传真：(010)65058065 联系人：肖婷 客户服务电话：(010)65051166 网址：www.cicc.com.cn （31）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人： 沈继宁 电话：（0571）87789160 传真：（0571）87818329 邮编：310007 联系人：陶志华 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com （32）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82960582 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 95329 网址：www.zszq.com （33）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：曹实凡 电话：（021）38637436 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 联系人：周一涵 网址： stock.pingan.com （34）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：(0755)82130833 传真：(0755)82133952 联系人：周杨 客户服务热线：95536 网址：www.guosen.com.cn （35）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：(021)22169999 传真:- (021)22169134 联系人：李芳芳 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （36）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：(027)65799999 传真：(027)85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：4008-888-999或95579 O O O O网址：www.95579.com （37）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：(021)33389888 传真：(021)33388224 联系人：黄莹 客服电话：95523或4008895523 网址:O www.swhysc.com (38)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编: 830002） 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：（0991）2307105 传真：（0991）2301927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （39）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层 法定代表人：王东明 电话：(010)84683893 传真：(010)84685560 联系人：陈忠 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （40）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 电话：(0791)6768763 传真：(0791)6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.scstock.com （41）广发证券股份有限公司 住所： 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 办公地址：广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：林治海 电话：(020)87555888 传真：(020)87555305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （42）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客户服务电话：(0532)96577 网址：www.zxwt.com.cn （43）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 电话：(0755)83709350 传真：(0755)83700205 联系人：牛孟宇 （44）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （45）安信证券股份有限公司 住所： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755)82825551 传真：(0755)82558355 联系人：朱贤 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （46）民生证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人寿大厦1901 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：岳献春 电话：(010)85127622 传真：(010)85127917 联系人： 赵明 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com/ （47）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：(0531)68889155 传真：(0531)68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （48）海通证券股份有限公司 住所： 上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：(021)23219000 传真：(021)23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （49）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40层 法人代表人：高利 电话：(010)59355807 传真：(010)56437013 联系人：齐冬妮 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （50）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：(0351)8686703 传真：(0351)8686619 联系人：邓颖云 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn （51）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：(0431)85096517 传真：(0431)85096795 联系人： 安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn （52）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心AO栋第18O层-21O层及第04O层01、 02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23O单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003O号荣超商务中心AO栋第04、18O层至21O层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：(0755)82023442 传真：(0755)82026539 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 (53)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：(021)O 53686888 传真：（021）53686100-7008、（021）53686200-7008 客户服务电话： (021)962518 网址：www.962518.com (54)中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：(0755）23953913 传真：（0755）83217421 客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （55）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：（028）86690057、（028）86690058 传真：（028）86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （56）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（0755）23838750 传真：（0755）25838701 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （57）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：李进 电话：(021)65080566 传真：(028)86150040 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584、4008-888-818 （58）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层 法定代表人：何亚刚 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571 联系人：齐冬妮 电话：(010)59355807 传真：(010)56437030 （59）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 电话：（021）54967552 传真：（021）54967293 联系人： 杨莉娟 客户服务电话：95323，4001099918 网址： www.cfsc.com.cn 3、第三方销售机构： （1）上海天天基金销售有限公司 住所： 浦东新区峨山路613号6幢551室 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （2）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-8850-099 网址： www.howbuy.com （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市江南大道3588号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-0766-123 网址： www.fund123.cn （4）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cnO或www.jjmmw.com (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com (6)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场18层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022/O (021)20835588 网址：licaike.hexun.com (7)北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com (8)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人：马令海 客户服务电话：400-850-7771 网址： t.jrj.com.cn （9）众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人：李招弟 客户服务电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com （10）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （11）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：王昌庆 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn (12)-一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （13）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室 法定代表人：盛大 客户服务电话：400-067-6266 网址： www.- leadfund.com.cn （14）日发资产管理（上海）有限公司 住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦1307室 法定代表人：周泉恭 客户服务电话：(021)61600500 网址：www.rffund.com （15）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7层 法定代表人：冯修敏 客户服务电话：400-820-2819 网址： fund.bundtrade.com （16）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 客户服务电话：4000-466-788 （17）海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人：刘惠 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （18）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室 法定代表人：肖雯 客户服务电话：(020)89629066 网址：www.yingmi.cn （19）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （20）济安财富(北京)资本管理有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-075-6663 网址：www.pjfortune.com （21）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （22）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话：(0755)83999913 网址：www.jinqianwo.cn （23）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 客户服务电话：4000-178-000 网址：www.lingxianfund.com （24）大泰金石投资管理有限公司 住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （25）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com （26）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A-栋201-室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室 法定代表人：TAN- YIK- KUAN 客户服务电话：400-6846-500 网址：www.ifastps.com.cn （27）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 法定代表人：彭运年 客户服务电话：(010)59336512 网址：www.jnlc.com （28）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：徐黎云 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.jincheng-fund.com （29）泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：400-8878-566 网址： www.pyfund.cn （30）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6-号1-幢9-层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-678-5095 网址：www.niuji.net （31）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 客户服务电话：400-6980-777 网址：www.xds.com.cn （32）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层 法定代表人：梁越 客户服务电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （33）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-6199-059 网址：www.fundzone.cn （34）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303 法定代表人：王岩 客户服务电话：400-8199-868 网址：www.tdyhfund.com （35）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 法定代表人：许现良 客户服务电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （36）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 客户服务电话：(027)87006003 网址：www.buyfunds.cn （37）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋1002室 法定代表人：王翔 客户服务电话：(021)65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （38）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （39）杭州科地瑞富基金销售公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 法定代表人：陈刚 客户服务电话：(0571)86655920 网址：www.cd121.com （40）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （41）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 客户服务电话：95118、400-098-8511 网址：jr.jd.com （42）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：李一梅 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （43）中民财富管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （44）北京格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （45）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000-618-518 网址：danjuanapp.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公 告。 4、场内代销机构： 场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位， 具体以深圳证券交易所最新 公布名单为准。 （二）基金注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：(010)50938839 传真：(010)50938907 联系人：朱立元 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦14层（200120） 负责人：廖海 电话：(021)51150298 传真：(021)51150398 经办律师：刘佳、张兰 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 经办会计师：蒋燕华、骆文慧 电话：（021）22288888 传真：（021）22280000 联系人：蒋燕华 四、基金的历史沿革 本基金由银河通利分级债券型证券投资基金基金《基金合同》生效后2<年期届满，《基金合 同》约定转换而来。 《银河通利分级债券型证券投资基金基金合同》于2012年4月25日生效，根据《基金合同》的有 关规定，本基金《基金合同》生效后2<年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，转换为上市 开放式基金（LOF），基金名称变更为“银河通利债券型证券投资基金（LOF）” 。银河通利A、银河 通利B<的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）的份额，并办理 基金的申购与赎回业务。本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，登记在证券登记结算系统的基 金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。 本基金银河通利A转为银河通利债券型证券投资基金（LOF）场外的C类份额，场外的银河通利 B份额转为银河通利债券型证券投资基金（LOF）场外的A类份额,且均登记在注册登记系统下；本 基金场内的银河通利B份额转为银河通利债券型证券投资基金（LOF）场内的A类份额,仍登记在证 券登记结算系统下。 本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金的投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、 投资管理程序等将保持不变。 根据《基金合同》的有关规定，《基金合同》生效后2<年期届满，基金管理人向深圳证券交易所 申请终止银河通利分级债券型证券投资基金之通利债B上市交易，并获得深圳证券交易所《终止上 市通知书》（深证上[2014]135号）的同意。对投资者认购或通过上市交易购买并持有到期的每一份 银河通利A和银河通利B，自基金合同生效之日起2年届满日(即2014年4月25日),按照基金合同约定 的资产及收益的计算规则计算银河通利A和银河通利B的基金份额净值，并以各自的份额净值为基 础，分别转换为银河通利债券型证券投资基金（LOF）的不同类别份额（即转型后的通利债C和银 河通利份额）。 2014年4月29日，基金管理人公告《银河通利分级债券型证券投资基金2年期届满基金份额转换 结果的公告》，基金份额转换完成，基金名称变更为银河通利债券型证券投资基金（LOF）。转换详 情具体请见基金管理人发布的相关转换公告。 五、基金的名称 基金名称：银河通利债券型证券投资基金（LOF） 基金简称：银河通利债券 六、基金的类型 基金类型：债券型 基金运作方式：契约型上市开放式基金（LOF） 七、基金的投资 （一）投资目标 在合理控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的投资收益。 （二）投资理念 在有效管理风险的前提下，追求投资收益最大化与投资本金稳妥的和谐统一。 （三）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、金融债 券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、可转换债 券、可分离债券和回购、银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定 收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金也可投资于权益类金融工具。本基金不 直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与A<股股票（包括中小板、创业板及其它 经中国证监会核准上市的股票）的新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因 所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证， 以及法律法规或中国证监会允许投 资的其他权益类品种（但须符合中国证监会的相关规定）。因上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金应在其可交易之日起的30<个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，其中，投资于信 用债的比例不低于基金资产净值的20%；投资于权益类资产的比例不高于基金资产的20%，现金和 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金所指信用债券是指短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债（不含政策性金融 债）、地方政府债、次级债、资产支持证券等除国债和央行票据之外的非国家信用的固定收益类金 融工具。 本基金管理人自基金合同生效之日起6<个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。 （四）投资策略 本基金以自上而下的分析方法为基础，根据国内外宏观经济形势、市场利率、汇率变化趋势、债 券市场资金供求等因素分析研判债券市场利率走势，并对各固定收益品种收益率、流动性、信用风 险、久期和利率敏感性进行综合分析，在严格控制风险的前提下，通过积极主动的管理构建及调整 固定收益投资组合。 债券资产配置策略 本基金在债券配置上将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置等积极投资策略. （1）久期偏离策略 久期偏离是根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价 格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。 本基金通过对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断， 形成对未来市场 利率变动方向的预期，主动地调整债券投资组合的久期，提高债券投资组合的收益水平。 本基金主要考虑的宏观经济政策因素包括：经济增长、就业、固定资产投资、市场销售、工业生 产、居民收入等反映宏观经济运行态势的重要指标，银行信贷、货币供应和公开市场操作等反映货 币政策执行情况的重要指标， 以及居民消费物价指数和工业品出厂价格指数等反映通货膨胀变化 情况的重要指标等。 （2）收益率曲线策略 本基金通过对债券市场微观因素的分析判断，形成对未来收益率曲线形状变化的预期，相应地 选择子弹型、哑铃型或梯形的短-中-长期债券品种的组合期限配置，获取因收益率曲线的形变所 带来的投资收益。 本基金主要考虑的债券市场微观因素包括：收益率曲线、历史期限结构、新债发行、回购及市场 拆借利率等。 （3）类属配置策略 本基金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄的预期， 主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例， 降低预期利差将扩大的债券类属品种的 投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 债券品种选择策略 在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市场收益率数据，运用利率 模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋、提前偿还和赎回等 因素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。 对于非国家信用债券的金融债、企业债、公司债、短期融资券、分离交易可转债等债券，本基金 将深入分析其等发行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平、债务水平、抵 押物质量等因素，并结合内部信用评价模型进一步评价债券发行人的信用风险。为控制基金债券投 资的信用风险，本基金投资的企业债券需经国内评估机构进行信用评估，要求其信用评级为投资级 以上。如果债券获得主管机构的豁免评级，本基金根据对债券发行人的信用风险分析，决定是否将 该债券纳入基金的投资范围。 动态增强策略 在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变化，采取多种灵活策略，获 取超额收益，主要包括： （1）骑乘策略 骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率 水平处于相对高位的债券，随着债券剩余期限缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降， 通过债券的收益率的下滑，获得资本利得收益。 （2）息差策略 息差策略是指通过不断正回购融资并持续买入债券的操作， 只要回购资金成本低于债券收益 率，就可以达到杠杆放大的套利目标。 本基金将根据对市场回购利率走势的判断，适当地选择杠杆比率，谨慎地实施息差策略，提高 投资组合的收益水平。 附权债券投资 附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从而使债券发行体或 投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该种金融工具对不同发行体融资的灵活性,也增强对各 类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种类有可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含 赎回或回售选择权的债券等。 （1）可转换公司债券投资策略 可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资人具有在一定条件下转股和回售的权 利，因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转换公司债内含期权价值，是一种既 具有债性，又具有股性的混合债券产品，具有抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点。 可转换公司债券可以按照约定价格转换为上市公司的股票， 因此在日常交易过程中可能会出 现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本基金持有的可转换公司债券可以转换成股 票。基金管理人在日常交易过程中，会密切关注可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系， 恰当的选择时机进行套利。 （2）其它附权债券投资策略 本基金利用债券市场收益率数据，运用利率模型,计算含赎回或回售选择权的债券的期权调整 利差（OAS）,作为此类债券投资估值的主要依据。 分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中的公司债券和认股 权证可在上市后分别交易， 即发行时是组合在一起的， 而上市后则自动拆分成公司债券和认股权 证。本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证自可交易之日起30个交易日内全部 卖出，分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。 资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析， 估计资产违约风险和提前偿付风 险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。本基金投资资产支持证券时，还将充分考虑该投 资品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持证券投资的风险，获取较高的投资收益。 权证投资策略 本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算， 并结合行业研究员对权证标的证券的 估值分析结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行投资。采用的策略包括但不限于下 列策略或策略组合： （1）本基金采取现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买该证券认购权证的 方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。 （2）本基金根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券的投资比例，构建 权证与标的证券的避险组合，控制投资组合的下跌风险。同时，本基金积极发现可能存在的套利机 会，构建权证与标的证券的套利组合，力争获取较高的投资风险回报。 新股申购策略 为保证新股发行成功，新股发行一级市场价格通常相对二级市场价格存在一定的折价。本基金 根据新股发行人的基本情况，以及对认购中签率和新股上市后表现的预期，谨慎参与新股申购，获 取股票一级市场与二级市场的价差收益，申购所得的股票在可上市交易后30个交易日内全部卖出。 （五）投资决策 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （2）国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境和证券市场发展态势； （3）投资资产的预期收益率及风险水平等。 2、投资程序 （1） 研究与分析 本基金管理人内设研究部，通过对宏观经济状况、货币政策和证券市场情况的分析，制定投资 策略和投资建议。 本基金管理人内设绩效与风险评估小组，运用风险模型及监测指标对市场风险实施监控。市场 部根据每日基金申购赎回的数据，提供分析报告，供基金经理参考。 （2） 构建投资组合 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，决定基金资产配置方案，并审批重大单项投资 决定。 基金经理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组的研究分析，制定基 金的投资策略，在其权限范围内进行基金的日常投资组合管理工作。 （3） 交易 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。 中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。 （4）组合监控与调整 基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。监察部对基金投资进行日常监督。绩 效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析， 并通过监察部呈报给合规审查与风 险控制委员会及督察长办公室、投资决策委员会、基金经理及相关人员。在监察部和绩效与风险评 估小组提供的绩效评估和风险分析报告的基础上， 基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段 成果和经验进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。 （六）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中债综合全价指数。 该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银 行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央 企业债等债券，综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的 权重因子，每日计算债券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指 数之一。 该指数合理、透明、公开，具有较好的市场接受度，可以较好的体现本基金的投资特征与目标客 户群的风险收益偏好。为此，本基金选取中债综合全价指数作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或 者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，经基金管理人和基金托管人协商一致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 （七）风险收益特征 从基金资产整体运作来看，本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预 期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 从本基金所分离的两类基金份额来看，由于本基金资产及收益的分配安排，银河通利A份额将 表现出低风险、收益相对稳定的特征；银河通利B份额则表现出较高风险、收益相对较高的特征。 （八）投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特点， 通过分散投资降低基金财产的非 系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： (1)<本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； (2) <本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的 10%； (3)<投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，其中，投资于信用债的比例不低于基 金资产净值的20%；投资于权益类资产的比例不高于基金资产的20%，现金和到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%。 (4) <本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%； 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1<年，债券回购到期后不展期； (5)<本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规 模的10%； (6)<本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的20%； (7)<同一基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不 得超过各类资产支持证券合计规模的10%； (8)<本基金持有的全部资产支持证券，市值不超过本基金资产净值的20%； (9)<本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证 券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖 出； (10)本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有 同一权证的比例不超过该权证的10%； (11)<本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数 量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （12）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行适当程序后投资不再受相关限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其 规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关 约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债 券； (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其 他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动； (9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 （九）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利 益。 （十）基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 （十一）基金投资组合报告（截止2017年9月30日） 本投资组合报告已经基金托管人复核，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。本报告中所列财务数据未经审计。 1.1<报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 （ 元 ） 占基金总资产的比例 （ % ） 1 权益投资 - - 其中 ： 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 506,431,217.00 96.44 其中 ： 债券 506,431,217.00 96.44 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 4,000,000.00 0.76 其中 ： 买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,604,686.79 1.45 8 其他资产 7,068,885.89 1.35 9 合计 525,104,789.68 100.00 1.2<报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1<报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 1.2.2<报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 1.3<报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 1.4<报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值 （ 元 ） 占基金资产净值比例 （ ％ ） 1 国家债券 37,862,800.00 7.37 2 央行票据 - - 3 金融债券 29,885,000.00 5.82 其中 ： 政策性金融债 29,885,000.00 5.82 4 企业债券 166,440,000.00 32.41 5 企业短期融资券 40,180,000.00 7.82 6 中期票据 210,124,000.00 40.92 7 可转债 （ 可交换债 ） 21,939,417.00 4.27 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 506,431,217.00 98.61 1.5<报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量 （ 张 ） 公允价值 （ 元 ） 占基金资产净值 比例 （ ％ ） 1 041661024 16 阳煤 CP005 300,000 30,180,000.00 5.88 2 019557 17 国债 03 280,000 27,946,800.00 5.44 3 1280028 12 镇江新区 债 500,000 20,575,000.00 4.01 4 1280039 12 渝粮债 200,000 20,326,000.00 3.96 5 101762016 17 盐城交通 MTN001 200,000 20,174,000.00 3.93 1.6<报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7<报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 1.8<报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 1.9<报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.9.1<本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 1.9.2<报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 1.9.3<本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 1.10<投资组合报告附注 1.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.10.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 1.10.3<其他资产构成 序号名称金额 （ 元 ） 1 存出保证金 8,882.39 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,058,893.50 5 应收申购款 1,110.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,068,885.89 1.10.4<报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 （ ％ ） 1 113008 电气转债 4,258,800.00 0.83 2 113009 广汽转债 1,900,650.00 0.37 3 113011 光大转债 1,671,300.00 0.33 4 110030 格力转债 1,475,255.00 0.29 5 110034 九州转债 1,458,351.60 0.28 6 132003 15 清控 EB 1,447,936.00 0.28 7 110032 三一转债 1,180,600.00 0.23 8 128010 顺昌转债 1,178,100.00 0.23 9 123001 蓝标转债 1,007,432.80 0.20 10 113010 江南转债 528,400.00 0.10 1.10.5<报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有流通受限的股票。 1.10.6<投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人申购基金时 应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经托管人复核，但未经审计。(截止2017年9月30日) 转型前（银河通利债券型证券投资基金）： 阶段 份额净值 增长率 ① 份额净值 增长率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2012.04.25-2012.12.31 4.23% 0.09% 0.18% 0.06% 4.05% 0.03% 2013.01.01-2013.12.31 3.89% 0.16% -3.75% 0.08% 7.64% 0.08% 2014.01.01-2014.03.31 1.05% 0.19% 1.62% 0.08% -0.57% 0.11% 自基金合同生效起至 2014.4.25 11.69% 0.15% -1.47% 0.08% 13.16% 0.07% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：银河通利分级债券型证券投资基金基金合同生效日为2012年4月25日，根据《银河通利分级 债券型证券投资基金基金合同》规定，本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合 比例符合基金合同的有关规定。银河通利分级债券型证券投资基金已于2014年4月26日转型为银河 通利债券型证券投资基金（LOF）。 转型后（银河通利债券型证券投资基金（LOF） 银河通利 阶段 净值增 长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①－③ ②－④ 2014.04.26-2014.12.31 24.33% 0.62% 4.26% 0.12% 20.07% 0.50% 2015.01.01-2015-12.31 17.55% 0.83% 4.19% 0.08% 13.36% 0.75% 2016.01.01-2016.12.31 0.95% 0.06% -1.63% 0.09% 2.58% -0.03% 2017.01.01-2017.09.30 2.26% 0.05% -2.26% 0.07% 4.52% -0.02% 自基金合同生效起至今 50.88% 0.53% 4.44% 0.09% 46.44% 0.44% 通利债C 阶段 净值增 长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①－③ ②－④ 2014.04.26-2014.12.31 23.91% 0.62% 4.26% 0.12% 19.65% 0.50% 2015.01.01-2015-12.31 17.21% 0.83% 4.19% 0.08% 13.02% 0.75% 2016.01.01-2016.12.31 0.55% 0.06% -1.63% 0.09% 2.18% -0.03% 2017.01.01-2017.09.30 2.00% 0.05% -2.26% 0.07% 4.26% -0.02% 自基金合同生效起至今 48.96% 0.53% 4.44% 0.09% 44.52% 0.44% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：银河通利分级债券型证券投资基金基金合同生效日为2012年4月25日，于2014年4月26日正 式转型为银河通利债券型证券投资基金（LOF），根据《银河通利分级债券型证券投资基金基金合 同》规定，本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规 定。 九、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的销售服务费； （4）基金财产拨划支付的银行费用； （5）基金合同生效后的基金信息披露费用； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （8）基金的证券交易费用； （9）基金上市初费和上市月费； （10）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有 规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基 金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假 日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基 金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假 日、休息日，支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 基金的销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 （1）本基金自《基金合同》生效之日起2年内的销售服务费 自基金合同生效之日起2<年内，银河通利A<基金份额收取销售服务费，年费率为0.3%，银河通 利B基金份额不收取销售服务费。 在通常情况下，销售服务费按前一日银河通利A基金资产净值的0.3%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H<为银河通利A基金份额每日应计提的销售服务费 E为前一日银河通利A的基金份额参考净值与银河通利A的基金份额数的乘积 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指 令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人按相关合同规 定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （2）自《基金合同》生效之日起满2年后，本基金转换为银河通利债券型证券投资基金（LOF） 的销售服务费 自本基金基金合同生效之日起满2年后， 本基金将转换为上市开放式基金银河通利债券型证 券投资基金（LOF）， 其中A类基金份额不收取销售服务费，C<类基金份额收取销售服务费，年费率 为0.3%。 在通常情况下，销售服务费按前一日银河通利债券型证券投资基金（LOF）的C<类基金资产净 值的0.3%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H<为银河通利债券型证券投资基金（LOF）的C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为银河通利债券型证券投资基金（LOF）的C<类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指 令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人按相关合同规 定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 4、除管理费、托管费、基金销售服务费外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应 协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以 及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露 费、律师费、会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售 服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管 理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 （六）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十、对招募说明书更新部分的说明 本次银河通利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基 金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资 基金销售管理办法》等有关法规及《银河通利分级债券型证券投资基金基金合同》进行更新编写， 更新的内容主要包括以下几部分： 1、“重要提示”日期根据实际情况进行了相应更新，本招募说明书所载内容截止日为2017年10 月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年9月30日(财务数据未经审计)，定于2017年12月7日 前公告。 2、“三、基金管理人” ，根据实际情况更新基金管理人的相关信息。 3、“四、基金托管人” ，根据托管人提供的资料更新了的相关信息。 4、“五、相关服务机构” 部分，增加了相关代销机构，对原有销售机构进行了更新，各新增代销 机构均在指定媒体上公告列示。 5、“十一、基金的投资”之“（十一）基金投资组合报告”更新为截止日为2017年9月30日的报 告，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，未经审计。 6、“十二、基金的业绩”中对基金成立以来至2017年9月30日的基金业绩表现进行了披露。该部 分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。 7、“二十四、其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上 披露的公告。 银河基金管理有限公司 二○一七年十二月七日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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