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| 基金同盛(184699) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 890 | ||||||||
| 基金代码 | 184699 | ||||||||
| 公告日期 | 2001-08-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 同盛证券投资基金二○○一年中期报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 本基金的托管人中国银行已于2001年8月28日复核了本报告。 本基金的管理人、托管人愿就本报告中所载资料的真实性、准确性、完整性负责。本报告书中的内容由基金管理人负责解释。 一、 同盛证券投资基金简介 同盛证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监基字〖1999〗30 号《关于同意设立同盛证券投资基金的批复》批准，由中信证券股份有限公司、天津北方国际信托投资公司、长江证券有限责任公司、安徽省信托投资公司和长盛基金管理有限公司五家联合发起，发行总规模 30 亿份，每份基金单位面值 1 元，发起人认购 3,000 万份，商业保险公司认购 90,000 万份，社会公众认购207,000万份，于1999年11月5日宣告成立，11月26日在深圳证券交易所挂牌交易。 (一) 基金简称：基金同盛 交易代码：4699 基金单位总份额：三十亿份基金单位 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：十五年 基金上市地：深圳证券交易所 (二) 基金管理人 法定名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区华富路航都大厦13 C 办公地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层 邮政编码： 100028 国际互联网网址：http://www.csfunds.com.cn 法定代表人：王其华 总经理： 张佑君 负责信息管理事务人员：李燕敏 联系地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层 电话：010-64689198-651 传真： 010-64689471 (三) 基金托管人 法定名称：中国银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 邮政编码：100818 国际互联网网址：http://www.bank-of-china.com 法定代表人：刘明康 托管部总经理：唐棣华 负责信息管理事务人员：忻如国 联系地址：北京市西城区复兴门内大街1号 电话：010-66594856 传真：010-66594853 (四) 会计师事务所 法定名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京朝阳门北大街6号北海万泰大厦802-807室 办公地址：北京朝阳门北大街6号北海万泰大厦802-807室 法定代表人： 葛明 经办注册会计师：葛明、金馨 （五）律师事务所 法定名称：信利律师事务所 注册地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室 办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室 法定代表人：江山 经办律师：谢思敏、丁志钢 二、本期主要财务指标 截止2001年6月30日止，本基金的主要财务指标如下： 基金本期净收益 286,155,410.56元 单位基金本期净收益 0.0954元 基金可分配净收益 358,253,348.40元 单位基金可分配净收益 0.1194元 期末基金资产总值 3,775,141,778.08元 期末基金资产净值 3,768,868,610.68元 单位基金资产净值 1.2563元 基金资产净值收益率 7.93% 本期基金资产净值增长率 4.39% 累计资产净值增长率 47.03% 其中： 本期基金净值增长率=（分红或扩募前单位净值/期初单位净值）*（期末单位净值/分红或扩募后单位净值）-1 基金累计净值增长率=（第 1 年度净值增长率+1）*（第2 年度净值增长率+1）*（第 3 年度净值增长率+1）* *(上年度净值增长率+1)*(本期净值增长率+1)-1 三、基金管理人报告 （一）基金经理人报告 尊敬的基金同盛持有人： 报告期内，本基金的操作面临了很大的困难。首先，股指长时间在高位运行，系统风险进一步增强，板块效应在今年上半年显得尤为突出，在相当多次新股上市定位偏高，价格严重偏离内在投资价值的情况下，仍有热钱不断涌入，次新股成为大盘上扬的主要动力。其次，B 股对今年上半年指数上扬的影响较大，使指数对 A 股市场的表现反映程度失真。与此同时，受外围不利环境影响，电信、IT类等代表成长的高科技股不断下挫。面对这种恶劣环境，本基金管理人没有放弃一贯坚持的成本控制及流动性风险控制原则，而是及时地进行持仓结构的调整，积极把握市场热点，通过成功的新股配售策略，使本基金净值实现了稳步的增长，并始终保持了较高的资产流动性。本基金上半年实现净值增长4.39%，超过同期同业平均水平。 本基金在操作中也存在一些问题。科技股投资方面，虽然本基金上半年及时将科技股比重控制在较低水平，但组合中原有一些成长性欠佳科技股，由于减仓不坚决，一定程度上对本基金的净值增长形成拖累。次新股板块投资方面，四月份以后上市的一些次新股，没有及时实现投资收益。 本基金管理人认为，几个重要因素将左右今年下半年的行情：首先，经过长时间的发展，我国证券市场已出现了一些新的特征：一方面，市场投资主体正逐渐由散户向机构投资者转变，另一方面，管理层不断推动证券市场的市场化进程，并逐渐强化事后监管职能。这些新的变化，将对证券市场现有的操作理念及操作模式产生重大影响。其次，在目前核准制条件下，增发及新发股票有加速迹象，发行市盈率也逐渐抬高，并伴随着国有股的高价减持，这对现有二级市场资金供给形成巨大压力，再次，世界宏观经济，尤其是美国经济及美国股市，能否在下半年探底回升，将对我国进出口贸易产生重要影响，并直接影响国内相关股票、特别是高科技股板块的表现。另外，在我国加入世贸组织成为定局情况下，由于外商直接投资的增加所带来的地产、运输等行业的升温及产业结构的调整，也是不可忽视的重要因素。因此，本基金管理人将继续坚持一贯的投资理念，围绕这些方面展开研究及投资工作，努力发掘由于市场变化所带来的投资机会，力争为基金持有人带来长期稳定收益奠定基础。 （二） 内部监察稽核报告 基金运作合规性声明 本基金管理人在本报告期内按照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《同盛证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定，以为基金投资人谋求基金资产的长期稳定增值的原则，管理和运用基金资产。通过加强内部管理、规范基金运作，在控制和防范风险的前提下，为基金持有人创造最大的投资回报。基金同盛投资组合符合有关法规及基金契约的约定，无损害基金持有人利益的行为。 内部监察稽核工作报告 本基金管理人从防范运作风险、保障基金持有人利益出发，确立了“严格控制风险，稳健运营”的经营原则，建立了以“内部风险控制制度”、“监察稽核制度”和“信息披露制度”为主干的全方位的风险控制制度体系，并设立了风险控制委员会、督察员和监察稽核部，从组织上保证各项制度的贯彻和实施。 在内部监察稽核工作中，我们的工作重点包括与基金投资运作有关的各个环节。由内部负责监察稽核工作的人员独立对基金投资运作各环节的具体情况进行检查，以定期和临时检查相结合的方式和程序，通过采用各种工作方法和步骤，检查基金投资运作的合法合规情况；定期作出监察稽核报告，发现违规隐患及时向管理层和监管部门报告，并及时督促整改，并将整改情况及时向管理层和监管部门报告。 内部控制的重点是确保本管理人所管理基金运作的独立性，防范内幕交易、操纵市场行为，以及有损于基金投资人利益的关联交易。根据基金契约和规章的要求，公司通过对投资决策流程的进一步改进与完善，修订了《基金投资管理制度》，通过严格按照制度管理，保证制度执行的严肃性，规范操作，稳健经营，控制风险，使制度适应新形势和新业务的发展，更具可操作性和有效性，从而最大限度地降低投资运作中的风险性。在本报告期内，本基金运作中无不当内幕交易和关联交易，保障了基金持有人的利益。 本管理人将进一步完善法人治理结构和内部制衡机制，监督公司严格履行契约承诺，强化内控机制和纪律程序，保护基金持有人的合法权益。本管理人将通过积极推进电脑预警系统、投资监测系统的建设，使风险控制的全面性、及时性和有效性得到了实质性的提高。本管理人将提高公司员工的职业素养和守法意识，严格行为规范，增强和促进员工遵守法律和公司规章制度的自觉性和主动性。本管理人将在规范中求发展，以诚信的准则、尽责的精神、稳健的理念、优良的业绩，回报投资者，回报社会。 四、基金中期财务报告 (一)基金会计报告书 同盛证券投资基金 资产负债表 二○○一年六月三十日 单位：人民币元 资产 附注 2000-12-31 2001-6-30 股票投资 - 成本 3 2,605,121,245.14 2,258,825,081.79 债券投资 - 成本 4 855,247,500.00 750,109,858.58 可转换债券投资 - 成本 5 51,652,253.78 9,130,757.02 买入返售证券 - 成本 6 股票投资 - 估值增值 7 532,532,368.40 401,005,277.88 债券投资 - 估值增值 8 2,030,000.00 7,640,141.42 可转换债券投资 - 估值增值 9 2,875,495.62 1,969,842.98 银行存款 241,106,790.70 340,041,971.94 应收利息 163,109.21 168,740.43 应收帐款 10 334,134,293.42 830,829.95 其他应收款 11 1,487,477.65 5,419,251.06 基金资产总计 4,626,350,533.92 3,775,141,753.05 负债 应付基金管理费 5,296,532.30 4,622,636.95 应付基金托管费 883,631.71 770,439.47 应付帐款 12 应付佣金 639,663.74 880,065.95 卖出回购证券 13 360,000,000.00 其他应付款项 794,904.31 负债总计 367,614,732.06 6,273,142.37 基金净资产 基金单位总额 14 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 未分配净收益 721,297,937.84 358,253,348.40 未实现估值增值 537,437,864.02 410,615,262.28 基金资产净值 4,258,735,801.86 3,768,868,610.68 所附注释为本会计报表的组成部分 同盛证券投资基金 利润及利润分配表 截至二○○一年六月三十日止 单位：人民币元 项目 附注 2000-1-1至 2001-1-1至 2000-6-30 2001-6-30 经营收入： 436,796,332.14 326,063,011.45 股利收入 15 4,765,659.83 15,518,813.64 股票买卖价差收入 417,790,847.90 292,626,378.17 债券买卖价差收入 -385,000.00 可转换债券买卖价差收入 590,421.66 6,571,949.39 债券利息收入 45,411.11 5,576,345.19 买入返售证券收入 7,517,240.84 1,594,638.11 其他收入 16 6,086,750.80 4,559,886.95 经营支出 30,027,772.70 39,907,600.89 基金管理费 25,583,713.97 29,192,312.65 基金托管费 4,271,720.00 4,887,011.28 卖出回购证券支出 30,291.98 3,806,334.96 应由基金承担的其他费用 142,046.75 2,021,942.00 基金净收益 406,768,559.44 286,155,410.56 上年未分配净收益 37,314,508.84 721,297,937.84 本期已分配收益 0.00 649,200,000.00 期末未分配净收益 444,083,068.28 358,253,348.40 所附注释为本会计报表的组成部分 (二)基金会计报告书附注 附注1. 基金设立说明 同盛证券投资基金（以下简称基金同盛）经中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]30号文件批准，由中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司、长盛基金管理有限公司五家发起人共同发起并向商业保险公司及社会募集设立。其中发起人认购 3,000 万份基金单位，向商业保险公司配售 90,000 万份基金单位，向社会募集 207,000 万份基金单位。基金同盛于一九九九年十一月五日设立，并于一九九九年十一月二十六日在深圳证券交易所上市交易。基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国银行。 附注2.主要会计政策 一)、会计年度 自公历1月1日至12月31日止。 二)、记帐本位币 以人民币为记帐本位币。记帐单位为元。 三）、基金资产的估值方法 1.上市证券按当日均价计算,该日无交易的证券,以最近一日的均价计算； 2.未上市的股票(指新股)以其发行价计算； 3.银行间同业市场交易债券的估值以不含息成本价计算； 4.如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定基金资产价值时,基金管理人应按国家主管机关有关规定办理； 5.估值对象为基金所拥有的股票 、债券 。 四）、收入的确认 1.股息收入：在除息日确认收入； 2.债券利息收入：已上市债券在债券除息日确认收入；未上市债券按日计提确认收入； 3.其他收入：在实际收到时确认收入； 4.证券买卖价差收入：以证券实际卖出日的成交金额，扣除相关费用及证券成本后确认； 5.买入返售证券收入按融出资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。 6．银行存款、交易保证金的利息收入依约定利率按日计提。 五)、证券交易的成本计价方法 按加权移动平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时，先计算买入证券成本再计算卖出证券买卖价差。 A 股票 1.上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入过户费、买入经手费、买入证管费和买入佣金组成； 2.上交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税、卖出过户费、卖出经手费、卖出证管费和卖出佣金组成； 3.深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入经手费、和买入佣金组成； 4.深交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税、卖出经手费和卖出佣金组成； 5.上海股票的佣金是按买卖股票成交金额的 0.1%减去经手费和证管费计算； 深交所的佣金是按买卖股票成交金额的0.1%减经手费计算。 B 债券 1、上市债券：投资成本按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括上次付息日至购入日的应计利息； 2、银行间市场债券：投资成本按购买时实际支付的价款扣除债券上次付息日至购入日的应计利息计价。 六)、会计政策变更 根据2001 年 3月及 7月基金行业联席会议的有关精神并经主管部门认可，本基金银行间同业市场交易债券相关会计政策进行如下变更： 银行间同业市场交易债券的成本计价方法由含息成本变更为不含息成本。该变更以2001年6月30日为调整基准日，按新的会计政策对调整基准日持有债券的应收利息及投资成本进行调整，该变更对调整日前各科目的影响不予追溯调整。此会计政策变更未对本财务报告产生影响。 七）、税项 根据财税字[1998]55号文及财税[2001]61号《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》，主要税项规定如下： (a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税； (b) 基金买卖股票、债券的差价收入，在 2003 年 12 月 31 日前暂免征收营业税； (c) 基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税； (d) 对基金管理人运用基金资产买卖股票按 0.4%的税率征收印花税。 八)、基金的收益分配政策 每一基金单位享有同等的分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。基金当年亏损，则不进行收益分配。基金收益分配采取现金形式，每年至少分配一次，基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。 附注3. 股票投资 成本 基金投资于上市股票及新股的成本价。 附注4. 债券投资 成本 基金投资于国债的成本价。 附注5. 可转换债券投资-成本 买入可转换债券的成本价。 附注6. 买入返售证券 成本 买入返售证券的成本价。 附注7. 股票投资 估值增值 系股票投资的估值额与股票投资成本之差额。 附注8. 债券投资 估值增值 系国债投资的估值额与国债投资成本之差额。 附注9.可转换债券投资-估值增值 系可转换债券投资的估值额与可转换债券投资成本之差额。 附注10. 应收帐款 系应收交易资金净额。根据财政部规定，对同一交易所的应收、应付交易资金合并计算，故对 2000 年 12 月 31 日数据做相应调整。 项目 2000-12-31 2001-06-30 应收交易资金 334,134,293.42元 830,829.95元 单位：人民币元 2000-12-31（调整前） 2000-12-31（调整后） 应收上海交易资金 344,542,266.54 320,232,856.00 应收深圳交易资金 13,901,856.23 13,901,437.42 合计 358,444,122.77 334,134,293.42 附注11.其它应收款 单位：人民币元 2000-12-31 2001-6-30 应收股利 1,327,632.81 应收深圳交易保证金 1,282,227.65 727,064.84 应收债券利息 140,250.00 3,334,553.41 其它应收款 65,000.00 30,000.00 合计 1,487,477.65 5,419,251.06 附注12. 应付帐款 系应付交易资金净额。根据财政部规定，对同一交易所的应收、应付交 易资金合并计算，故对2000年12月31日数据做相应调整。 单位：人民币元 2000-12-31（调整前） 2000-12-31（调整后） 应付上海交易资金 24,309,410.54 0 应付深圳交易资金 418.81 0 合计 24,309,829.35 0 附注13.卖出回购证券 卖出回购证券取得的款项 附注14. 基金单位总额 单位：份 2000-12-31 2001-06-30 发起人： 中信证券股份有限公司 6,000,000 6,000,000 长江证券有限责任公司 6,000,000 6,000,000 天津北方国际信托投资公司 3,000,000 3,000,000 安徽省信托投资公司 6,000,000 6,000,000 长盛基金管理有限公司 6,000,000 6,000,000 小计 27,000,000 27,000,000 其他持有人持有： 2,973,000,000 2,973,000,000 合计 3,000,000,000 3,000,000,000 附注15. 股利收入 系基金投资股票所分得的股利。 附注16. 其他收入 单位：人民币元 2000-1-1至2000-6-30 2001-1-1至2001-6-30 存款利息 5,702,206.54 3,875,293.07 其他 384,544.26 684,593.88 合计 6,086,750.80 4,559,886.95 附注17. 关联方关系及其交易 1． 关联方关系 企业名称 与基金同盛的关系 中信证券股份有限公司 发起人 长江证券有限责任公司 发起人 天津北方国际信托投资公司 发起人 安徽省信托投资公司 发起人 长盛基金管理有限公司 发起人、管理人 中国银行 托管人 2.关联交易 2001年上半年度 关联人名称 股票交易量 占总成交量比例 支付佣金 （人民币元） （人民币元） 长江证券有限责任公司 283,781,037.09 11.45% 213,131.98 安徽省信托投资公司 141,977,630.73 5.73% 112,577.78 中信证券股份有限公司 60,484,687.84 2.44% 47,330.08 关联人名称 占总佣金比例 长江证券有限责任公司 10.99% 安徽省信托投资公司 5.80% 中信证券股份有限公司 2.44% 2001年上半年度 单位：人民币元 关联人名称 债券交易金额 融资回购交易金额 回购利息支出 中国银行 30,553,208.22 1,420,000,000.00 1,045,397.27 关联人名称 融券回购交易金额 回购利息收入 中国银行 1,000,000,000.00 1,230,904.11 3.管理人费用及托管人费用 （1）基金管理人报酬 A 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下： H=E*1.5%/当年天数 H为每日应支付的管理人报酬 E为前一日的基金资产净值 B 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人 (2)基金托管人报酬 A 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下： H=E*0.25%/当年天数 H为每日应支付的托管人报酬 E为前一日的基金资产净值 B 基金托管人的托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 附注18.发起人所持基金变动情况 单位：份 发起人认购 2000-12-31 本年增减 2001-6-30 中信证券股份有限公司 6,000,000 6,000,000 - 6,000,000 长江证券有限责任公司 6,000,000 6,000,000 - 6,000,000 天津北方国际信托投资公司 6,000,000 3,000,000 - 3,000,000 安徽省信托投资公司 6,000,000 6,000,000 - 6,000,000 长盛基金管理有限公司 6,000,000 6,000,000 - 6,000,000 附注19.期后事项 无重大期后事项 附注20.其他重要事项 无需要说明的其他重要事项。 (三) 流通受限制的证券 1、截至2001年6月30日止，基金持有流通受限的股票明细如下： 股票名称 获配日期 上市日期 可流通日期 股票数量（股） 上港集箱 00-06-28 00-07-19 01-07-11 12,220,000 交大昂立 01-06-21 01-07-02 01-07-02 132,000 股票名称 股票成本（元） 股票市值（元） 上港集箱 146,395,600.00 291,935,800.00 交大昂立 1,817,640.00 1,817,640.00 2、流通受限原因 为基金购入之新股。 3、受限期限 上述流通受限股票： （1）“上港集箱”系本基金以战略投资者身份所取得。根据规定：自此次配售股票股份登记日起12个月后上市流通。 （2）“交大昂立”为本基金通过一级市场申购所获得，自该股票上市日起即可流通。 4、估值办法 本报告编制遵循《准则五号》规定。已上市流通受限股票按本报告截止日市场均价估值；未上市流通受限股票按成本价估值。已上市流通受限股票估值增值为 145,540,200.00 元，若扣除该项估值增值,本基金资产净值为3,623,328,410.68元,单位基金资产净值1.2078元。 (四) 基金投资组合 1、行业分类的股票投资组合 序号 分 类 市值（元） 占净值比例 1 农、林、牧、渔业 26,948,840.00 0.72% 2 采掘业 195,520,838.72 5.19% 3 制造业 996,404,148.95 26.43% 其中：食品、饮料 133,575,617.80 3.54% 纺织、服装、皮毛 203,001,184.44 5.39% 木材、家具 33,783,803.60 0.90% 石油、化学、塑胶、塑料 63,586,511.91 1.69% 电子 53,467,905.00 1.42% 金属、非金属 133,577,228.00 3.54% 机械、设备、仪表 99,985,312.10 2.65% 医药、生物制品 227,260,902.05 6.02% 其他制造业 48,165,684.05 1.28% 4 电力、煤气及水的生产和供应业 61,006,636.13 1.62% 5 交通运输、仓储业 587,185,405.29 15.58% 6 信息技术业 398,397,683.70 10.57% 7 批发和零售贸易 5,296,350.00 0.14% 8 房地产业 103,950,000.00 2.76% 9 社会服务业 255,198,236.44 6.77% 10 综合类 29,922,220.44 0.79% 合 计 2,659,830,359.67 70.57% 2、可转换债券投资合计 截止 2001 年 6 月 30 日，同盛证券投资基金持有可转换债券11,100,600.00元，占基金资产净值的0.29%。 3、 国债、货币资金合计 截止 2001 年 6 月 30 日，同盛证券投资基金持有国债及货币资金为1,101,957,355.30元，占基金资产净值的29.24%。 4、基金投资前十名股票明细见（五）1。 5、报告附注 （1）报告项目的计价方法 本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价计算，已发行未上市股票采用成本价计算，未上市债券按债券购入时成本加计当期应收债券利息计算。 （2）基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的10%。 （3）截止 2001年 6月 30 日，基金应收利息、应付管理费、托管费、佣金及其他应收、其他应付款等应收、应付款项合计为贷方余额4,019,704.29 元，与股票市值 2,659,830,359.67 元，可转换债券投资11,100,600.00 元和国债及货币资金合计 1,101,957,355.3 元相抵后等于基金净值。 （4）自本次公告开始，关于报告中股票投资组合的行业分类方法，遵照中国证监会于2001年4月颁布的《上市公司行业分类指引》执行。 （5）国债及货币资金合计由货币资金 340,872,801.89 元、国债市值377,825,000.00 元、银行间市场国债成本 379,925,000.00 元、银行间市场国债本期利息3,334,553.41元构成。 (五) 截止2001年6月30日，本基金持仓股票、本期新增股票及清仓股票 1、持仓股票 序号 股票名称 数量（股） 股票市值（元） 占净值比例 1 上港集箱 12,344,444 294,908,767.16 7.8249% 2 外运发展 6,628,143 188,172,979.77 4.9928% 3 中体产业 6,427,220 174,049,117.60 4.6181% 4 茉织华 6,138,579 151,254,586.56 4.0133% 5 宝钢股份 24,690,800 133,577,228.00 3.5442% 6 长城电脑 8,100,000 132,192,000.00 3.5075% 7 中原油气 6,579,078 116,712,843.72 3.0968% 8 深万科A 7,000,000 103,950,000.00 2.7581% 9 新大陆 2,304,600 78,425,538.00 2.0809% 10 伊利股份 3,239,637 77,686,495.26 2.0613% 11 中兴通讯 2,055,500 70,729,755.00 1.8767% 12 中信国安 2,806,500 66,682,440.00 1.7693% 13 上海机场 5,554,949 56,216,083.88 1.4916% 14 莲花味精 3,650,000 51,574,500.00 1.3684% 15 哈药集团 3,758,244 47,729,698.80 1.2664% 16 潜江制药 1,347,481 46,393,770.83 1.2310% 17 上海贝岭 1,976,500 46,171,040.00 1.2251% 18 雅戈尔 3,340,000 45,624,400.00 1.2106% 19 石油大明 2,744,500 42,100,630.00 1.1171% 20 中国国贸 3,292,900 40,041,664.00 1.0624% 21 美克股份 1,132,165 33,783,803.60 0.8964% 22 海正药业 1,518,500 32,328,865.00 0.8578% 23 昆明制药 997,297 31,833,720.24 0.8446% 24 东方集团 3,004,239 29,922,220.44 0.7939% 25 东软股份 1,012,494 29,412,950.70 0.7804% 26 齐鲁石化 4,575,145 29,143,673.65 0.7733% 27 扬子石化 4,461,610 28,018,910.80 0.7434% 28 辽河油田 2,996,500 27,867,450.00 0.7394% 29 粤电力A 2,106,500 23,887,710.00 0.6338% 30 东风汽车 2,236,500 23,281,965.00 0.6177% 31 龙净环保 1,001,140 22,866,037.60 0.6067% 32 金马股份 1,381,722 22,245,724.20 0.5902% 33 招商局A 1,466,669 21,589,367.68 0.5728% 34 大显股份 1,500,000 20,955,000.00 0.5560% 35 天药股份 565,658 20,759,648.60 0.5508% 36 首旅股份 828,500 20,712,500.00 0.5496% 37 一汽轿车 3,003,285 20,422,338.00 0.5419% 38 桂冠电力 1,077,388 20,394,954.84 0.5411% 39 桂东电力 883,350 19,601,536.50 0.5201% 40 三峡新材 1,001,543 19,019,301.57 0.5046% 41 太太药业 486,963 18,621,465.12 0.4941% 42 国栋建设 672,500 17,767,450.00 0.4714% 43 漳泽电力 1,127,971 17,517,389.63 0.4648% 44 中农资源 996,500 17,279,310.00 0.4585% 45 康美药业 355,102 13,845,426.98 0.3674% 46 北京巴士 697,000 13,598,470.00 0.3608% 47 华北高速 1,671,018 12,699,736.80 0.3370% 48 南京医药 760,564 11,461,699.48 0.3041% 49 紫江企业 542,888 11,378,932.48 0.3019% 50 盘江股份 626,500 8,839,915.00 0.2346% 51 中发展 350,000 7,759,500.00 0.2059% 52 深天马A 296,500 7,296,865.00 0.1936% 53 荣华实业 329,250 6,710,115.00 0.1780% 54 金宇集团 236,852 5,028,367.96 0.1334% 55 安琪酵母 157,583 4,314,622.54 0.1145% 56 农产品 196,500 3,281,550.00 0.0871% 57 华龙集团 156,500 2,959,415.00 0.0785% 58 华工科技 53,610 2,676,747.30 0.0710% 59 亚星化学 110,200 2,434,318.00 0.0646% 60 西藏药业 87,800 2,295,092.00 0.0609% 61 上海家化 122,283 2,276,909.46 0.0604% 62 广聚能源 120,000 2,014,800.00 0.0535% 63 交大昂立 132,000 1,817,640.00 0.0482% 64 广东榕泰 49,500 1,712,700.00 0.0454% 65 鄂尔多斯 49,901 1,093,829.92 0.0290% 66 佛山照明 50,000 733,000.00 0.0194% 67 中新药业 6,500 173,875.00 0.0046% 2、本期新增股票： 序号 股票代码 股票名称 本期新增（股） 一级申购 二级买入 其他 1 600002 齐鲁石化 4,578,645 2 600009 上海机场 5,263,460 300,000 3 600186 莲花味精 20,000 6,040,803 4 600201 金宇集团 237,352 5 600211 西藏药业 91,300 6 600293 三峡新材 1,005,043 7 600295 鄂尔多斯 53,401 130,960 8 600310 桂东电力 1,000,050 9 600311 荣华实业 205,000 124,250 10 600315 上海家化 182,000 265,783 11 600319 亚星化学 198,000 990,000 12 600321 国栋建设 146,000 530,000 13 600329 中新药业 10,000 14 600335 中发展 86,000 335,180 15 600380 太太药业 237,000 250,463 16 600386 北京巴士 997,916 17 600395 盘江股份 122,000 878,890 18 600488 天药股份 169,000 396,658 19 600518 康美药业 83,000 281,602 20 600530 交大昂立 132,000 21 600555 茉织华 6,175,079 22 600568 潜江制药 103,000 1,247,981 23 600589 广东榕泰 50,000 24 600811 东方集团 3,007,739 25 0024 招商局A 1,490,169 26 0050 深天马A 751,212 27 0539 粤电力A 2,600,000 28 0800 一汽轿车 3,006,785 29 0866 扬子石化 4,465,110 序号 股票代码 股票名称 本期卖出（股） 1 600002 齐鲁石化 3,500 2 600009 上海机场 8,511 3 600186 莲花味精 2,410,803 4 600201 金宇集团 500 5 600211 西藏药业 3,500 6 600293 三峡新材 3,500 7 600295 鄂尔多斯 134,460 8 600310 桂东电力 116,700 9 600311 荣华实业 10 600315 上海家化 325,500 11 600319 亚星化学 1,077,800 12 600321 国栋建设 3,500 13 600329 中新药业 3,500 14 600335 中发展 71,180 15 600380 太太药业 500 16 600386 北京巴士 300,916 17 600395 盘江股份 374,390 18 600488 天药股份 19 600518 康美药业 9,500 20 600530 交大昂立 21 600555 茉织华 36,500 22 600568 潜江制药 3,500 23 600589 广东榕泰 500 24 600811 东方集团 3,500 25 0024 招商局A 23,500 26 0050 深天马A 454,712 27 0539 粤电力A 493,500 28 0800 一汽轿车 3,500 29 0866 扬子石化 3,500 注:其他中包括送股、配股及增发股票。 3、本期清仓股票： 序号 股票代码 股票名称 期初结存（股） 本期增加（股） 1 600008 首创股份 1,510,000 2 600010 钢联股份 343,000 3 600016 民生银行 700,000 300,000 4 600037 歌华有线 180,000 5 600111 稀土高科 223,070 326,266 6 600168 武汉控股 1,700,000 7 600185 海星科技 2,400,900 8 600225 天香集团 1,250,218 9 600227 赤天化 471,900 10 600232 金鹰股份 330,000 20,000 11 600235 民丰特纸 307,627 12 600240 仕奇实业 439,633 13 600241 辽宁时代 97,000 14 600247 物华股份 120,000 15 600250 南纺股份 62,000 16 600252 梧州中恒 183,000 17 600259 兴业聚酯 416,000 18 600260 凯乐科技 646,000 80,000 19 600263 路桥建设 500,000 20 600272 开开实业 314,200 21 600276 恒瑞医药 372,200 124,800 22 600281 太化股份 2,000,000 23 600286 国光瓷业 761,000 50,000 24 600287 江苏舜天 174,380 25 600296 兰州铝业 1,000,000 26 600305 恒顺醋业 94,000 27 600309 烟台万华 20,000 28 600320 振华港机 100,000 29 600330 天通股份 109,000 30 600332 广州药业 477,553 31 600345 长江通信 146,000 32 600356 恒丰纸业 73,000 20,000 33 600360 华微电子 107,000 34 600365 通葡萄酒 132,000 35 600366 宁波韵升 1,221,000 201,315 36 600367 红星发展 100,000 37 600369 长运股份 118,000 38 600376 天鸿宝业 358,800 39 600377 宁沪高速 225,000 40 600378 天科股份 103,000 220,000 41 600381 白唇鹿 200,420 42 600382 广东明珠 700,000 43 600383 金地集团 333,000 44 600390 金瑞科技 30,000 45 600400 红豆股份 94,000 46 600466 迪康药业 153,000 47 600528 中铁二局 137,000 48 600550 天威保变 83,000 49 600558 大西洋 59,000 50 600588 用友软件 10,000 51 600600 青岛啤酒 363,927 52 600601 方正科技 1,500,250 53 600607 上实联合 925,798 54 600608 上海科技 144,797 55 600619 冰箱压缩 21,300 56 600636 三爱富 87,245 57 600690 青岛海尔 1,237,394 1,361,638 58 600707 彩虹股份 1,347,000 59 600851 海欣股份 1,110,000 60 600893 吉发股份 135,323 61 0005 世纪星源 200,000 62 0055 深圳方大 652,238 548,775 63 0068 赛格三星 1,044,168 64 0069 华侨城A 485,674 65 0070 特发信息 400,000 66 0088 盐田港A 30,000 67 0153 新力药业 90,000 68 0527 粤美的A 999,343 69 0548 湖南投资 2,744,879 70 0559 万向钱潮 465,357 210,300 71 0583 拖普软件 1,113,350 72 0703 世纪光华 970,000 73 0725 京东方A 651,443 74 0726 鲁泰A 686,831 75 0733 振华科技 3,700 76 0758 中色建设 4,549 77 0815 美利纸业 137,400 78 0858 五粮液 338,575 79 0860 顺鑫农业 598,088 34,785 80 0882 中商股份 550,000 81 0890 法尔胜 236,542 82 0917 电广传媒 592,500 83 0963 华东医药 337,100 84 0965 天水股份 406,000 85 0966 长源电力 400,000 86 0973 佛塑股份 565,000 87 0976 春晖股份 525,000 88 0977 浪潮信息 355,000 89 0979 科苑集团 100,000 90 0981 兰光科技 260,000 91 0985 大庆华科 40,000 92 0996 捷利股份 366,000 93 0998 隆平高科 645,000 序号 股票代码 股票名称 本期卖出（股） 1 600008 首创股份 1,510,000 2 600010 钢联股份 343,000 3 600016 民生银行 1,000,000 4 600037 歌华有线 180,000 5 600111 稀土高科 549,336 6 600168 武汉控股 1,700,000 7 600185 海星科技 2,400,900 8 600225 天香集团 1,250,218 9 600227 赤天化 471,900 10 600232 金鹰股份 350,000 11 600235 民丰特纸 307,627 12 600240 仕奇实业 439,633 13 600241 辽宁时代 97,000 14 600247 物华股份 120,000 15 600250 南纺股份 62,000 16 600252 梧州中恒 183,000 17 600259 兴业聚酯 416,000 18 600260 凯乐科技 726,000 19 600263 路桥建设 500,000 20 600272 开开实业 314,200 21 600276 恒瑞医药 497,000 22 600281 太化股份 2,000,000 23 600286 国光瓷业 811,000 24 600287 江苏舜天 174,380 25 600296 兰州铝业 1,000,000 26 600305 恒顺醋业 94,000 27 600309 烟台万华 20,000 28 600320 振华港机 100,000 29 600330 天通股份 109,000 30 600332 广州药业 477,553 31 600345 长江通信 146,000 32 600356 恒丰纸业 93,000 33 600360 华微电子 107,000 34 600365 通葡萄酒 132,000 35 600366 宁波韵升 1,422,315 36 600367 红星发展 100,000 37 600369 长运股份 118,000 38 600376 天鸿宝业 358,800 39 600377 宁沪高速 225,000 40 600378 天科股份 323,000 41 600381 白唇鹿 200,420 42 600382 广东明珠 700,000 43 600383 金地集团 333,000 44 600390 金瑞科技 30,000 45 600400 红豆股份 94,000 46 600466 迪康药业 153,000 47 600528 中铁二局 137,000 48 600550 天威保变 83,000 49 600558 大西洋 59,000 50 600588 用友软件 10,000 51 600600 青岛啤酒 363,927 52 600601 方正科技 1,500,250 53 600607 上实联合 925,798 54 600608 上海科技 144,797 55 600619 冰箱压缩 21,300 56 600636 三爱富 87,245 57 600690 青岛海尔 2,599,032 58 600707 彩虹股份 1,347,000 59 600851 海欣股份 1,110,000 60 600893 吉发股份 135,323 61 0005 世纪星源 200,000 62 0055 深圳方大 1,201,013 63 0068 赛格三星 1,044,168 64 0069 华侨城A 485,674 65 0070 特发信息 400,000 66 0088 盐田港A 30,000 67 0153 新力药业 90,000 68 0527 粤美的A 999,343 69 0548 湖南投资 2,744,879 70 0559 万向钱潮 675,657 71 0583 拖普软件 1,113,350 72 0703 世纪光华 970,000 73 0725 京东方A 651,443 74 0726 鲁泰A 686,831 75 0733 振华科技 3,700 76 0758 中色建设 4,549 77 0815 美利纸业 137,400 78 0858 五粮液 338,575 79 0860 顺鑫农业 632,873 80 0882 中商股份 550,000 81 0890 法尔胜 236,542 82 0917 电广传媒 592,500 83 0963 华东医药 337,100 84 0965 天水股份 406,000 85 0966 长源电力 400,000 86 0973 佛塑股份 565,000 87 0976 春晖股份 525,000 88 0977 浪潮信息 355,000 89 0979 科苑集团 100,000 90 0981 兰光科技 260,000 91 0985 大庆华科 40,000 92 0996 捷利股份 366,000 93 0998 隆平高科 645,000 五、基金持有人结构及前十名持有人 (一)、截止2001年6月30日，本基金份额结构为： 6月末持有份额 占总份额比例 发起人持有 27,000,000份 0.90% 其中：长盛基金管理有限公司 6,000,000份 0.20% 中信证券股份有限公司 6,000,000份 0.20% 长江证券有限责任公司 6,000,000份 0.20% 天津北方国际信托投资公司 3,000,000份 0.10% 安徽省信托投资公司 6,000,000份 0.20% 其他持有人持有 2,973,000,000份 99.10% 合 计 3,000,000,000份 100.00% (二)、截止2001年6月30日，前十名持有人名称、持有份额及比例如下： 序号 股东名称 持有份额（份） 占总份额比例 1 中国平安保险股份有限公司 298,111,200 9.94% 2 中国人寿保险公司 266,663,800 8.89% 3 中国太平洋保险公司 244,005,000 8.13% 4 中国再保险公司 152,876,000 5.10% 5 中国人民保险公司 46,672,600 1.56% 6 上海久事公司 39,198,700 1.31% 7 山东金叶商贸服务中心 31,080,900 1.04% 8 中信证券股份有限公司 30,536,700 1.02% 9 浙江嘉兴高速公路有限责任公司 24,000,000 0.80% 10 大亚湾核电财务有限公司 16,993,000 0.57% 六、重要事项揭示 1、 本基金管理人、托管人在本期内未发生任何诉讼事项。 2、 根据有关法规的规定， 基金管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务。长盛基金管理有限公司已严格遵循上述有关法规规定，执行董事长或其他高级管理人员的任职事宜。 3、 根据业务发展需要,公司股东大会审议通过,并经中国证监会证监基金字[2000]48 号文件批准，长盛基金管理有限公司注册地由北京变更为深圳。上述变更登记已在国家工商行政管理局办理完毕。此公告已于二○○一年三月二十七日分别刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 4、 由于业务发展需要，基金托管人中国银行注册地址由北京市西城区阜城门内大街410号变更为北京市西城区复兴门内大街1号；基金托管部办公地址由北京市光华路 7 号汉威广场西座 1603室变更为北京市西城区复兴门内大街1号。基金托管部总经理变更为唐棣华。 5、中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关要求，经我公司认真研究，我们选择了中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司、中国银河证券有限责任公司、国通证券有限公司、华夏证券有限公司、南方证券有限公司、成都证券有限责任公司、大鹏证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、天津证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、湖南证券股份有限公司、山东证券有限责任公司、黑龙江省证券公司、海通证券有限公司这十七家券商租用交易席位。我们选择证券经营机构的标准是： （1）资力雄厚，信誉良好。 （2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。 （3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。 （4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。 （5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。 （6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的一定要求，提供专门研究报告。 2001年1-6月各券商股票交易量及佣金情况如下： 公司名称 1-6月交易量 占交易量 支付佣金 （人民币元） 比例 （人民币元） 申银万国股份有限公司 255,013,630.40 10.29% 203,504.69 国泰君安证券股份有限公司 343,495,432.46 13.85% 270,215.55 长江证券有限责任公司 283,781,037.09 11.45% 213,131.98 安徽省信托投资公司 141,977,630.73 5.73% 112,577.78 南方证券有限公司 194,249,791.21 7.83% 148,534.86 国通证券股份有限公司 626,802,526.52 25.28% 495,001.97 大鹏证券有限责任公司 252,972,388.43 10.20% 200,038.18 海通证券有限公司 246,714,705.19 9.95% 192,598.47 中信证券股份有限公司 60,484,687.84 2.44% 47,330.08 湖南证券有限公司 73,974,981.08 2.98% 56,959.27 合计 2,479,466,810.95 100.00% 1,939,892.83 公司名称 占佣金 比例 申银万国股份有限公司 10.48% 国泰君安证券股份有限公司 13.93% 长江证券有限责任公司 10.99% 安徽省信托投资公司 5.80% 南方证券有限公司 7.66% 国通证券股份有限公司 25.52% 大鹏证券有限责任公司 10.31% 海通证券有限公司 9.93% 中信证券股份有限公司 2.44% 湖南证券有限公司 2.94% 合计 100.00% 2001年1-6月各券商债券、回购交易量情况如下： 公司名称 债券交易量 占交易量 回购交易量 （人民币元） 比例 （人民币元） 国通证券股份有限公司 10,002,026.90 14.69% 781,900,000.00 国泰君安证券股份有限公司 15,045,992.60 22.08% 370,000,000.00 长江证券有限责任公司 1,500,800,000.00 申银万国证券股份有限公司 10,183,840.20 14.95% 370,000,000.00 安徽省信托投资公司 26,899,083.00 39.48% 大鹏证券有限公司 740,000,000.00 湖南证券有限公司 370,000,000.00 南方证券有限公司 3,149,999.80 4.62% 1,074,900,000.00 中信证券股份有限公司 2,848,176.60 4.18% 海通证券有限公司 970,000,000.00 合计 68,129,119.10 100.00% 6,177,600,000.00 公司名称 占交易量 比例 国通证券股份有限公司 12.66% 国泰君安证券股份有限公司 5.99% 长江证券有限责任公司 24.29% 申银万国证券股份有限公司 5.99% 安徽省信托投资公司 大鹏证券有限公司 11.98% 湖南证券有限公司 5.99% 南方证券有限公司 17.40% 中信证券股份有限公司 海通证券有限公司 15.70% 合计 100.00% 七、备查文件目录 1、关于同意设立同盛证券投资基金的批复 2、同盛证券投资基金契约 3、同盛证券投资基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告原件 5、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程 长盛基金管理有限公司 二○○一年八月二十八日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | -- | ||||||||
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