最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华商盛世成长混合(630002) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 88968 | ||||||||
| 基金代码 | 630002 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-05-06 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华商盛世成长股票基金招募说明书摘要（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 华商盛世成长股票型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)于２００８年５月１６日经中国证监会证监许可【２００８】７０５号文核准募集，本基金基金合同于２００８年９月２３日正式生效。 投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预测其未来表现。 本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为２０１０年３月２３日，有关财务数据和净值表现截止日２００９年１２月３１日。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 １．名称：华商基金管理有限公司 ２．住所：北京市西城区阜成门北大街６号国际投资大厦Ｃ座１５层 ３．办公地址：北京市西城区阜成门北大街６号国际投资大厦Ｃ座１５层 ４．法定代表人：李晓安 ５．成立时间：２００５年１２月２０日 ６．注册资本：壹亿元 ７．电话：０１０－５８５５３０００ 传真：０１０－６６５７９４９０ ８．联系人：程丹倩 ９．股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券有限责任公司 ４６％ 中国华电集团财务有限公司 ３４％ 济钢集团有限公司 ２０％ １０．客户服务电话：０１０－５８３５１９９８ ４００－７００－８８８０(免长途费) １１．管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长股票型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金和华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金。 (二)基金管理人主要人员情况 １．董事会成员 李晓安：董事长。清华大学ＥＭＢＡ。现任华龙证券有限责任公司董事长兼党委书记，历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。 郭怀保：副董事长。硕士、工程师。现任中国华电集团财务有限公司总经理，曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、伊犁二电厂，历任中国华电集团财务有限公司副总经理，中国华电集团发电运营有限公司总经理。 王军：董事。高级经济师。现任济钢集团有限公司董事长、党委书记，历任济钢小型轧钢厂副厂长，济钢企业管理办公室科长、主任，济南钢铁集团总公司总经理助理、副总经理。 韩鹏：董事。工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理，曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券有限责任公司委托投资部总经理、投资副总监。 杨江山：董事。工商管理硕士、高级经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司创新发展部经理，曾就职于中国建设银行新疆分行、国家开发银行新疆分行，历任中国华电集团财务有限公司结算部经理助理、客户关系部副经理、投资部经理。 徐信忠：独立董事。现任北京大学光华管理学院副院长、教授，历任ＷＡＲＷＩＣＫ大学(英国)研究员，ＭＡＮＣＨＥＳＴＥＲ大学(英国)会计与金融系讲师和高级讲师，ＢＡＮＫ ＯＦ ＥＮＧＬＡＮＤ(英国)货币政策局金融经济学家，ＬＡＮＣＡＳＴＥＲ大学(英国)高级讲师和讲座教授。 李业：独立董事。管理学博士。现任华南理工大学工商管理学院副院长、教授，历任广州华南理工大学管理工程系助教、讲师，华南理工大学工商管理学院副教授。 方国春：独立董事。教育学硕士。现任英大人寿保险股份有限公司监事、法律合规部主任，历任国家教育委员会政策法规司副处长，中国光大国际信托投资公司总经理助理，国家留学基金委中澳项目办公室副主任，长城人寿保险股份有限公司项目中心经理。 ２．监事会成员 张学云：监事长。高级会计师。现任中国华电集团财务公司监察部经理，曾就职于湖北省武汉供电局，华中电管局，华中电力集团公司(中南审计分局)，国电华中公司(国电华中审计部)。 郭燕春：监事。高级会计师。现任济钢集团有限公司财务处处长，１９７６年起历任济钢总厂财务科会计、成本组组长、成本科副科长、科长、济南钢铁集团总公司财务处副处长等职。 申艳丽：职工监事。经济学硕士，现任华商基金管理有限公司研究发展部高级研究员。 ３．总经理及其他高级管理人员 王锋：总经理。男，工学学士、经济学硕士。曾任博时基金管理公司研究部研究员、基金管理部基金经理助理；云南国际信托投资管理有限公司资产管理总部执行总经理；华商基金管理有限公司投资管理部总经理、公司副总经理等职务。 程丹倩：督察长。女，工商管理硕士，会计师。曾任职于中国经济开发信托投资公司证券总部计财部和证券投资部。 ４．基金经理 庄涛，男，在读博士，ＣＦＡ，具有基金从业资格。 曾就职于中国经济开发信托投资公司北京证券营业部，任研究员；２００１年起就职于长江证券资产管理事业部，任基金经理；２００２年至２００６年４月就职于航天科工集团财务公司，先后任基金经理、投资总监；２００６年４月，进入华商基金管理有限公司，自２００７年５月１５日至２００８年９月２３日，担任华商基金管理有限公司华商领先企业基金基金经理助理，自２００８年９月２３日起，担任本基金基金经理，先后任投资管理部总经理、投资总监、总经理助理等职务。 梁永强，男，在读博士，具有基金从业资格 ２００２年起，就职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员；２００４年７月进入华商基金管理公司筹备组，担任筹备组成员；自２００７年５月１５日至２００８年９月２３日，担任华商基金管理有限公司华商领先企业基金基金经理助理。自２００８年９月２３日起，担任本基金基金经理，现任公司投资管理部副总经理、投资决策委员会成员。 孙建波，男，硕士，具有基金从业资格。 １９９８年７月至２０００年３月，在中国人保信托投资公司证券总部任业务经理；２０００年４月至２００５年１０月在中国银河证券有限责任公司资产管理总部任高级经理；２００５年１０月至２００９年１月在中信基金管理有限责任公司先后任策略分析师、投委会成员、中信红利精选股票型证券投资基金基金经理(２００８年５月１９日至２００９年４月１８日)；２００９年１月至２００９年８月在华夏基金管理有限公司工作；２００９年８月加入华商基金管理有限公司，现任公司投资管理部副总经理、投资决策委员会成员。自２００９年１１月１２日起，担任本基金基金经理。 ５．投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 王锋：华商基金管理有限公司总经理； 庄涛：华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监； 田明圣：华商基金管理有限公司研究发展部总经理； 孙建波：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理； 梁永强：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理； 王华：华商基金管理有限公司证券交易部总经理； 毛水荣：华商收益增强债券型证券投资基金基金经理； 郭建兴：华商领先企业混合型证券投资基金基金经理； 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：２００４年０９月１７日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 联系人：尹 东 联系电话：(０１０) ６７５９ ５００３ 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：９３９)于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股(包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股)。 截至２００９年１２月３１日，中国建设银行实现净利润１，０６８．３６亿元，较上年增长１５．３２％，每股盈利为０．４６元，较上年增加０．０６元，盈利水平好于预期；平均资产回报率为１．２４％，较上年降低０．０７个百分点，加权平均净资产收益率为２０．８７％，较上年提高０．１９个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到９６，２３３．５５亿元，较上年增长２７．３７％；资产质量在国内大银行中保持领先，不良贷款额和不良贷款率持续双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为１．５０％，较上年末下降０．７１个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为１７５．７７％，较上年末提升４４．１９个百分点。 中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ＡＴＭ)３６，０２１台，拥有员工约３０万人，为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，在２００９年共获得５０多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌５００强”、“全球银行１０００强”中分列第９位和第１２位，被《亚洲货币》杂志评为２００９年度“中国区最佳银行”，被《欧洲货币》杂志评为２００９年度“中国最佳银行”，连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”，荣获《亚洲银行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖”，中国扶贫基金会颁发的“２０年特别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”，被《全球托管人》杂志评为“国内最佳托管银行”，连续三年荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(ＡＩＣＰＡ)颁布的审计准则公告第７０号(ＳＡＳ７０)进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。 (二)主要人员情况 罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。 李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２００９年１２月３１日，中国建设银行已托管１４３只证券投资基金，其中封闭式基金６只，开放式基金１３７只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”(Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ)，并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 １．每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 ２．收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 ３．根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 ４．通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 １．直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区阜成门北大街６号国际投资大厦Ｃ座１５层 办公地址：北京市西城区阜成门北大街６号国际投资大厦Ｃ座１５层 法定代表人：李晓安 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：０１０－６６０９１５８０ 传真：０１０－６６０９１８７８；０１０－６６０９０７００ 网址：ｗｗｗ．ｈｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ ２．代销机构(以下排名不分先后)： (１)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 客服电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ (２)中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街５５号 办公地址：中国北京复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 传真：０１０－６６１０７９１４ 联系人：田耕 客服电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (3)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 联系人：蒋浩 客服电话：９５５９９ 网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ (4)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８４８３ 联系人：曹榕 客服电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ (5)招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：０７５５－８３０７７２７８ 传真：０７５５－８３１９５０５０ 联系人：邓炯鹏 客服电话：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ (6)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 电话：０１０－５８５６１６６６ 传真：０１０－８３９１４２８３ 联系人：董云巍、吴海鹏 客户服务咨询电话：９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (7)中信银行股份有限公司 注册地点：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 联系人：郭伟 电话： ０１０－６５５５７０４８ 传真： ０１０－６５５５０８２７ 客服电话：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ (8)中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：０１０－６６４１５１９４ 客服电话：９５５８０ 网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ (9)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街１７号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号 法定代表人：闫冰竹 电话： ０１０－９６１６９ 客户服务统一咨询电话： ０１０－９６１６９(北京) ０２２－９６２６９(天津) ０２１－５３５９９６８８(上海)０２９－８５７６６８８８(西安)０７５５－２３９５７０８８(深圳) ０５７１－８６５９０９００(杭州)０７３１－８８２８０９９９(长沙) 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ (10)光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客服电话：９５５９５ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ (１1)深圳发展银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼(Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ) 联系人：张青 电话： ０７５５－８２０８８８８８ 传真： ０７５５－８２０８０７１４ 客服电话：９５５０１ 网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ (１2)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 注册资本：５５．０２亿 联系人：霍兆龙 电话：０７５５－２５８５９５９１ 传真：０７５５－２５８７９４５３ 客户服务热线：４００６６－９９９９９，０７５５－９６１２０２ 公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／ｂａｎｋ (１3)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号 法定代表人：李晓安 电话：０９３１－８８８８０８８ 传真：０９３１－４８９０５１５ 联系人：李昕田 客服热线：(０９３１)４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８ 网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ (１4)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证劵大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证劵大厦 法定代表人：何如 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 联系人：齐晓燕 客服热线：９５５３６ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ (15)中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层 法定代表人：刘军 电话：０５７１－８５７７６１１５ 传真：０５７１－８５７８３７７１ 联系人：俞会亮 客服热线：０５７１－９６５９８ 网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ (16)浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场 办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场 法定代表人：吴承根 电话：０５７１－８７９０１０５３ 传真：０５７１－８７９０２０６１ 联系人：谢项辉 客服热线：０５７１－９６７７７７ 网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ (17)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－２２１６９１３４ 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８ 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ (18)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：祝幼一 电话：０２１－３８６７６６６６ 传真：０２１－３８６７０６６６ 联系人：芮敏祺 客服电话：４００－８８８８－６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ (19)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３５３３３ 联系人：王序微 客服电话：０２１－９６２５０５ 网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ (20)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市广东路６８９号 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－２３２１９１００ 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：９５５５３、４００－８８８８－００１ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ (21)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：０３５１－８６８６７０３ 传真：０３５１－８６８６７０９ 联系人：张治国 客服电话：４００－６６６－１６１８ 网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ (２2)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：胡关金 电话：０１０－６６５６８４３０ 传真：０１０－６６５６８５３６ 联系人：田薇 客服电话：４００８－８８８－８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ (２3)中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 开放式基金业务传真：(０１０)６５１８２２６１ 开放式基金清算传真：(０１０)６５１８３８８０ 联系人：权唐 客服电话：４００－８８８８－１０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ (２4)中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层(１５０７－１５１０室) 办公地址：青岛市市南区东海西路２８号 法定代表人：史洁民 电话：０５３２－８５０２２３２６ 传真：０５３２－８５０２２６０５ 联系人：李虹、吴忠超 客服电话：０５３２－９６５７７ 网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ (25)中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层 法定代表人：王东明 联系电话：０１０－８４５８８８８８ 传真：０１０－８４８６５５６０ 联系人：陈忠 网址：ｗｗｗ． ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ (26)财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市解放路１１１号 办公地址：杭州市解放路１１１号 法定代表人：沈继宁 联系电话：０５７１－８７９２５１２９ 传真：０５７１－８７８２８０４２ 联系人：乔骏 客服电话：０５７１－９６３３６；９６２３３６(上海地区) 网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ (27)华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 办公地址：深圳市深南东路 ５０４７ 号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 法定代表人：马昭明 电话：０７５５－８２４９２０００ 传真：０７５５－８２４９２９６２ 联系人：盛宗凌 客服电话：４００－８８８８－５５５；９５５１３ 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ (28)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层 法定代表人：林义相 电话：(０１０)６６０４５５２９ 传真：(０１０)６６０４５５００ 联系人：莫晓丽 客服电话：(０１０)６６０４５６７８ 网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 、 ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ (29)广发证券股份有限公司 注册地址：广东广州天河北路大都会广场４３楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 传真：(０２０)８７５５５３０５ 客服电话：９５５７５或致电各营业网点 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ (30)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 法定代表人：杨宇翔 电话：０７５５－２２６２７８０２ 传真：０７５５－８２４３３７９４ 联系人：周璐 客服电话：４００８８６６３３８ 网址：ｗｗｗ． ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ (３1)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：４００８００１００１ 开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５ 联系人：陈剑虹 联系电话：０７５５－８２５５８３０５ 网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ (３2)国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路１７９号 办公地址：合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 客服电话：全国：４００－８８８８－７７７？安徽地区：９６８８８ 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (３3)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层 法定代表人：宫少林 电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８２９４３６３６ 联系人：黄健 客服电话：９５５６５？４００８８８８１１１ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ (３4)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 办公地址：上海市巨鹿路７５６号 法定代表人：潘鑫军 电话：０２１－６３３２５８８８ 传真：０２１－６３３２６１７３ 联系人：吴宇 客服电话：９５５０３ 网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (35)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路２号 办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：０１０－８８０８５８５８ 联系人：李巍 客服电话：４００８－０００－５６２ 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ (３６)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层 办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：０１０－６３０８１０００ 传真：０１０－６３０８０９７８ 客服电话：４００－８００－８８９９ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ (３７)东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼 法定代表人：朱科敏 电话：０５１９－８８１５７７６１ 传真：０５１９－８８１５７７６１ 联系人：李涛 客服电话：４００－８８８－８５８８ 网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ (３８)广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层 法定代表人：黄金琳 联系电话：０５９１－８７３８３６２３ 业务传真：０５９１－８７３８３６１０ 联系人：张腾 客服电话：９６３２６(福建省外请加拨０５９１) 网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (３９)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层 办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层 ■ (４０)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１／４２层 办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１／４２层 法定代表人：卢长才 电话：０７５５－８３１９９５９９ 传真：０７５５－８３１９９５４５ 联系人：张婷 客服电话：０７５５－８３１９９５０９ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ (二)注册登记机构 名称：华商基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门北大街６号国际投资大厦Ｃ座１５层 法定代表人：李晓安 电话：０１０－５８５５３０４３ 传真：０１０－６６５７９４８６ 联系人：马砚峰 网址：ｗｗｗ．ｈｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ (三)律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东南路２５６号 负责人：廖海 电话：０２１－５１１５０２９８ 传真：０２１－５１１５０３９８ 经办律师：廖海 梁丽金 联系人：梁丽金 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２ 号企业天地２号楼普华永道中心１１ 楼 法人代表：杨绍信 电话：(０２１)２３２３８８８８ 传真：(０２１)２３２３８８００ 经办注册会计师：许康玮、陈宇 联系人： 陈宇 四、基金的名称 本基金名称：华商盛世成长股票型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 把握中国经济增长的主线，寻找具有持续成长潜质的、估值合理的企业；在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续稳健增长。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的６０％－９５％，权证资产占基金资产的０％－３％，债券资产占基金资产的０％－３５％，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。 本基金不低于８０％的非现金股票基金资产投资于成长类上市公司。 八、基金的投资策略 本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理方法，通过定性和定量研究，对股票、债券及现金进行灵活配置。 １．资产配置策略 本基金在资产配置中采用自上而下的策略，通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等方面问题的深入研究，分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益，并应用量化模型进行优化计算，根据计算结果和风险的评估、建议适时、动态地调整基金资产在股票、债券、现金三大类资产的配置比例。 ２．股票投资策略 本基金在股票投资中采用自上而下与自下而上相结合的策略、定性与定量相结合的研究方法，判断不同行业、行业中不同企业在经济增长中的受益情况，找出具有持续增长能力且估值有吸引力的企业进行投资。 本基金股票的选择分为三个层次：首先，针对企业历史财务指标，应用数量模型筛选股票，连同研究员实地调研推荐的部分股票，建立备选股票库；其次，对备选股票库的股票应用估值模型进行价值评估；最后，应用华商基金管理有限公司的持续成长上市公司评价模型选择股票投资组合。 (１)备选股票库的建立 按照Ｗｉｎｄ行业分类标准将沪深股票市场全部Ａ股细分到第四级；按照近三年主营业务利润增长率由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的三分之二数量上市公司作为第一次筛选结果；在此基础上，按照近三年主营业务收入增长率由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的三分之二数量上市公司作为第二次筛选结果；在此基础上，按照公司过去三年经营活动现金流量净额增长率与主营收入增长率之差由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的三分之二数量上市公司作为第三次筛选结果；最后，按照公司近三年ＲＯＥ增长率指标由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的三分之二数量上市公司进入我们的备选股票库。这一方法选出的公司占备选股票库的比例不低于８０％。 作为上述方法的补充，通过研究员深入的调查分析，对于因重大技术革新、资产重组、管理革新等因素，发展轨迹会发生根本变化，将进入一个可以预见的、持续增长的轨道的企业，在经过审慎研究后，也可进入我们的备选股票库。这一途径进入备选股票库的公司占比不超过２０％。 (２)估值方法 结合券商的研究和公司内部研究，采用ＰＥＧ、市盈率(Ｐ／Ｅ)、市净率(Ｐ／Ｂ)、市销率(Ｐ／Ｓ)、企业价值与息税、折旧、摊销前利润之比(ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ)等相对估值方法以及贴现自由现金流(ＤＣＦ)等绝对估值方法对备选股票库的股票进行价值评估，并根据股票市场价格，判断并选择价格低于价值的股票构建股票投资组合。 (３)股票投资组合的建立 在建立股票投资组合的过程中，通过华商基金管理有限公司的成长企业评价体系，从以下三个方面对备选投资对象做进一步研究分析。 第一，持续成长的外部环境分析。利用自上而下与自下而上相结合的研究策略、定性分析与定量分析相结合的研究方法，通过分析行业的背景、行业的基本特点等，判断行业发展所处的周期阶段，明确影响行业发展的关键因素，从而寻找那些在这些关键因素作用下，具有持续增长能力的上市公司。 第二，持续成长的内在动力分析。通过对上市公司生产、技术、市场、治理结构、资本运作等方面的深入研究，评估上市公司是否在行业内具有竞争优势，是否能够在未来一段时期内保持原有的竞争优势，进而保持原有的持续成长的轨迹，或者是否能够在竞争中不断建立和强化竞争的优势，建立新的、持续成长的轨迹。 第三，持续成长的财务保障分析。由于持续成长型企业经营规模以较快的速度增长，财务方面的安全性受到一定操作。因而，通过财务报表分析和实地走访上市公司，重点分析企业的现金流量指标和偿债能力指标，对公司财务健康情况综合评价，是判断一个上市公司成长是否具有可持续性的重要环节。 经过上述定量和定性分析，最终确定股票投资组合。 图 华商基金管理公司成长型企业评估体系 ■ ３．债券投资策略 本基金债券投资综合考虑收益性、风险性、流动性，在深入分析宏观经济走势、财政与货币政策变动方向，判断债券市场的未来变化趋势的基础上，灵活采取被动持有与积极操作相结合的投资策略。本基金通过对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判，重点关注未来的利率变化趋势，从而为债券资产配置提供具有前瞻性的决策依据。本基金将根据对利率期限结构的深入研究来选择国债投资品种；对于金融债和企业债投资，本基金管理人重点分析市场风险和信用风险以及与国债收益率之差的变化情况来选择具体投资品种。 九、基金的业绩比较基准 中信标普３００成长指数＊７５％＋中信国债指数＊２５％ 本基金为股票型证券投资基金，股票投资比例为６０－９５％，因此在业绩比较基准中股票投资部分为７５％，其余为债券投资部分。本基金主要投资于成长型企业的股票，因此中信标普３００成长指数作为股票投资部分的业绩比较基准更具有代表性，同时，选取中信国债指数作为债券投资部分的比较基准。如果今后市场出现更适用于本基金的指数，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益和风险水平较混合型基金和债券型基金高，属于高风险、高收益的基金产品。 十一、基金的投资组合报告 本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。 １．报告期末基金资产组合情况 截至２００９年１２月３１日，华商盛世成长股票型证券投资基金资产净值为２，１３２，６７５，４４２．５５元，份额净值为１．７１７４元，累计份额净值为１．９８２４元。其投资组合情况如下： ■ ２．报告期末按行业分类的股票投资组合 ２００９年１２月３１日 ■ ３．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ２００９年１２月３１日 ■ ４．报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ２００９年１２月３１日 ■ ５．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ２００９年１２月３１日 ■ ６．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ８．投资组合报告附注 (１)本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 (２)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (３)其他资产构成 ２００９年１２月３１日 ■ (４)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (５)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 (６)由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 １．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (截止至２００９年１２月３１日) ■ ２．自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华商盛世成长股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (２００８年９月２３日至２００９年１２月３１日) ■ 注：①本基金合同生效日为２００８年９月２３日。 ②根据《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的６０％－９５％，权证资产占基金资产的０％－３％，债券资产占基金资产的０％－３５％，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。根据基金合同的规定，自基金合同生效之日起６个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 １．基金管理人的管理费； ２．基金托管人的托管费； ３．基金财产拨划支付的银行费用； ４．基金合同生效后的信息披露费用； ５．基金份额持有人大会费用； ６．基金合同生效后的会计师费和律师费； ７．基金的证券交易费用； ８．按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １．基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为１．５％ Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 ２．基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２５％ Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 ３．上述(一)中３－８项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用，从基金财产中支付。 (四)不列入基金费用的项目 基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (五)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，我公司结合华商盛世成长股票型证券投资基金的运行情况，对其原招募说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下： １、在“重要提示”部分更新了相关内容。 ２、更新了“三、基金管理人”的相关信息。 ３、更新了“四、基金托管人”的相关信息。 ４、更新了“五、相关服务机构”中代销机构、律师事务所和经办律师、会计师事务所和经办注册会计师的相关信息。 ５、在“九、基金的投资”的“基金投资组合报告”及“基金净值表现”中根据本基金的实际运作情况，更新了最近一期投资组合报告的内容，并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。 ６、更新了“十、基金的财产”的相关内容 ７、在“二十一、其他应披露事项”中，披露了本期已刊登的公告内容。 ８、对有关表述进行了更新。 上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读。 华商基金管理有限公司 ２０１０年５月６日 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(％) １ 权益投资 １，８５４，４６３，６０１．７１ ８３．０７ 其中：股票 １，８５４，４６３，６０１．７１ ８３．０７ ２ 固定收益投资 ５０，４００，０００．００ ２．２６ 其中：债券 ５０，４００，０００．００ ２．２６ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 １０３，４６７，４４０．１３ ４．６３ ６ 其他资产 ２２４，０２０，０６８．１１ １０．０４ ７ 合计 ２，２３２，３５１，１０９．９５ １００．００ 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) Ａ 农、林、牧、渔业 ２５，１５７，４７０．１９ １．１８ Ｂ 采掘业 １５５，６３０，８６９．８３ ７．３０ Ｃ 制造业 ８１２，３８６，４２４．１２ ３８．０９ Ｃ０ 食品、饮料 ８７，５８２，６４４．４０ ４．１１ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 １５，２１０，９０５．６０ ０．７１ Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 ２８，９９７，９５０．００ １．３６ Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ９９，８３１，９２４．７４ ４．６８ Ｃ５ 电子 － － Ｃ６ 金属、非金属 １３４，６４２，１４９．７２ ６．３１ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ３０８，０６８，４３９．６２ １４．４５ Ｃ８ 医药、生物制品 １３３，８３１，４６５．５４ ６．２８ Ｃ９９ 其他制造业 ４，２２０，９４４．５０ ０．２０ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 ８５，４７５，０３０．７５ ４．０１ Ｅ 建筑业 ３０，２０５，５８７．３５ １．４２ Ｆ 交通运输、仓储业 ５５，９５５，２７１．１８ ２．６２ Ｇ 信息技术业 ６３，３０８，２９７．７２ ２．９７ Ｈ 批发和零售贸易 １８５，４４７，５７０．０４ ８．７０ Ｉ 金融、保险业 ３２３，０５９，５７８．２６ １５．１５ Ｊ 房地产业 ５１，１６９，６６２．５７ ２．４０ Ｋ 社会服务业 ９，４１６，０００．００ ０．４４ Ｌ 传播与文化产业 － － Ｍ 综合类 ５７，２５１，８３９．７０ ２．６８ 合计 １，８５４，４６３，６０１．７１ ８６．９５ 法定代表人：王少华 电话：０１０－８４１８３３３３ 传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９ 联系人：黄静 客户服务电话： ４００－８１８－８１１８ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) １ ００２０２４ 苏宁电器 ２，９９９，９１７ ６２，３３８，２７５．２６ ２．９２ ２ ６０１３９８ 工商银行 １０，９９９，９１９ ５９，８３９，５５９．３６ ２．８１ ３ ６０００３０ 中信证券 １，７９９，９０８ ５７，１８３，０７７．１６ ２．６８ ４ ０００５８１ 威孚高科 ２，９５５，６５４ ５５，７１４，０７７．９０ ２．６１ ５ ６０１６２８ 中国人寿 １，３９９，９３０ ４４，３６３，７８１．７０ ２．０８ ６ ６０１１６９ 北京银行 ２，２７９，４５５ ４４，０８４，６５９．７０ ２．０７ ７ ６０００３６ 招商银行 ２，２９９，９６３ ４１，５１４，３３２．１５ １．９５ ８ ６００７３９ 辽宁成大 １，０６４，８３１ ４０，５５９，４１２．７９ １．９０ ９ ６００５１９ 贵州茅台 ２３８，２５２ ４０，４５９，９５４．６４ １．９０ １０ ０００９３３ 神火股份 １，０９１，５１７ ４０，２５５，１４６．９６ １．８９ 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) １ 国家债券 ５０，４００，０００．００ ２．３６ ２ 央行票据 － － ３ 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 － － ６ 可转债 － － ７ 其他 － － ８ 合计 ５０，４００，０００．００ ２．３６ 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) １ ０１０００４ ２０国债(４) ５００，０００ ５０，４００，０００．００ ２．３６ 序号 名称 金额(元) １ 存出保证金 １，４８６，２０７．８５ ２ 应收证券清算款 － ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ９２３，９８１．８２ ５ 应收申购款 ２２１，６０９，８７８．４４ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ２２４，０２０，０６８．１１ 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 ２１．５３％ １．６５％ １６．１５％ １．８１％ ５．３８％ －０．１６％ 过去六个月 ２１．６６％ １．９３％ １１．７５％ １．９８％ ９．９１％ －０．０５％ 过去一年 １０６．８０％ １．８２％ ７７．３２％ １．８３％ ２９．４８％ －０．０１％ 自基金合同生效起至今 １０９．３８％ １．６３％ ５５．４４％ １．９８％ ５３．９４％ －０．３５％ |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |