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| 大摩领先优势混合(233006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 88657 | ||||||||
| 基金代码 | 233006 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-05-05 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金(以下简称"本基金")于2009年7月21日经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】662号文核准募集。本基金的基金合同于2009年9月22日正式生效。本基金为契约型开放式基金。 投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为2010年3月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年12月31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 住所：深圳市福田区滨河大道５０２０号证券大厦４层 办公地址：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场一期二座１７楼 法定代表人：王文学 成立日期：２００３年３月１４日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００３］３３号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币壹亿元 存续期间：５０ 年 联系人：赵婧 联系电话：(０７５５)８８３１８７０２ 股权结构：华鑫证券有限责任公司(３６％)、摩根士丹利国际控股公司(３４％)、汉唐证券有限责任公司(１５％)、深圳市招融投资控股有限公司(１０％)、深圳市中技实业(集团)有限公司(５％)。 (二)主要人员情况 １、董事会成员 王文学先生，英国格林威治大学项目管理硕士。２０００年１２月至今任华鑫证券有限责任公司董事长。１９９３年７月至２０００年１２月任西安证券有限责任公司副总经理、总经理、董事长。曾于人民银行西安分行担任体改、外汇管理、稽核副处长。现任本公司董事长。 Ｂｌａｉｒ Ｃｈｉｌｔｏｎ Ｐｉｃｋｅｒｅｌｌ先生，美国斯坦福大学政治学学士、东亚研究硕士，美国哈佛商学院硕士。２００７年６月至今任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理及摩根士丹利投资管理亚洲首席执行官，曾任怡和集团董事长特别助理，怡富证券投资顾问股份有限公司总经理，金鼎综合证券有限公司总经理，文华东方酒店集团拓展部董事，怡富基金有限公司总经理，怡和太平洋有限公司董事、常务董事，首都(控股)有限公司常务董事，汇丰投资管理(香港)有限公司亚太区行政总裁。现任本公司副董事长。 于华先生，北京大学经济学学士，比利时鲁汶大学工商管理硕士、金融博士，美国注册金融分析师(ＣＦＡ)。曾任英国里丁大学经济系金融财务讲师，加拿大魁北克大学管理学院金融终身教授，深圳证券交易所综合研究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表，大成基金管理有限公司董事、总经理，摩根士丹利投资管理公司董事总经理、中国业务主管。现任本公司董事、总经理；兼任中国证券业协会基金业委员会副主任委员、国际资产管理协会董事。 Ｃａｒｌｏｓ Ａｌｆｏｎｓｏ， Ｏｙａｒｂｉｄｅ Ｓｅｃｏ先生，西班牙巴塞罗那大学经济学学士，美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院商业管理硕士。２００７年６月至今任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理及中国首席营运官，曾任瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理及金融机构部主管。现任本公司董事。 洪家新先生，华东师范大学金融学院世界经济专业研究生，同济大学ＥＭＢＡ研究生。２０００年１０月至今任华鑫证券有限责任公司副监事长、副总裁、总裁。曾任飞乐音响证券投资公司总经理，西安证券有限责任公司总经理助理，华鑫证券有限责任公司筹委会组长。现任本公司董事。 宋斌先生，中央党校经济管理研究生。２００１年至今任华鑫证券有限责任公司副总经理兼投资银行总部总经理等职。曾任首钢总公司、首钢机电公司、首钢设计院等部门负责人，国家经济贸易委员会办公厅信息调研处处长、委主任办公室副主任。现任本公司董事。 洪小源先生，北京大学经济学硕士，澳大利亚国立大学科学硕士。２００７年５月至今任招商局金融集团有限公司董事总经理，兼任招商银行股份有限公司、招商证券股份有限公司、招商局中国基金有限公司、招商能源运输股份有限公司、中诚信托有限责任公司、长城证劵有限公司董事，并任招商局中国投资管理有限公司、海达远东保险顾问有限公司、招商局保险有限公司、深圳市招融投资控股有限公司、深圳新江南投资有限公司和招商局(英国)控股有限公司董事长。曾就职于国家经济体制改革委员会综合规划司、深圳龙蕃实业股份有限公司。现任本公司董事。 张嵩涛先生，英国兰开夏大学文学学士，拉夫堡大学文学硕士。２００７年９月至今任深圳市中技实业(集团)有限公司金融事业部经理助理。现任本公司董事。 宋文琪女士，台湾东吴大学外文系文学士，台湾政治大学商学院商学硕士。曾任怡富证券投资顾问公司行政经理、基金部经理、副总经理、总经理、董事长、台湾区负责人及大中华区基金营销总监，怡富证券投资信托公司执行副总经理、总经理，汇丰投资管理集团台湾区负责人暨亚太区共同基金资深顾问。现任本公司独立董事。 Ａｎｄｒｅｗ Ｇｏｒｄｏｎ Ｗｉｌｌｉａｍｓｏｎ先生，英国南安普顿大学社会科学理学士。曾任Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ会计事务所(英国伦敦)审计师，Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ会计事务所(香港)审计经理，汇丰银行集团(香港)财务会计师、香港区会计经理、亚太区首席会计师、亚太区财务策划主管。现任本公司独立董事；兼任杭州工商信托股份有限公司独立董事。 苗复春先生，中国人民大学经济专业硕士。２００７年５月至今任中国人寿养老保险公司顾问。曾任内蒙古商业局、计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国务院技术经济研究中心研究员，国务院办公厅副局长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导小组办公室局长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁，中国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。 陈宏民先生，加拿大英属哥伦比亚大学博士后。现任上海交通大学安泰经济与管理学院副院长，博士生导师。曾任教于上海新联纺织品进出口公司职工大学。现任本公司独立董事。 何斐先生，美国南方卫理会大学法学博士。现任北京市海问律师事务所合伙人。曾任教于北京大学法律系。现任本公司独立董事。 ２、监事会成员 陈海东先生，南开大学经济学学士，上海财经大学经济学硕士。２００９年６月至今任华鑫证券有限责任公司合规总监，曾任天津市住房公积金管理中心主管会计，厦门国际信托投资公司天津证券营业部部门副经理，天同证券有限责任公司资产管理部投资经理，兴安证券有限责任公司资产管理部副总经理，华鑫证券有限责任公司财务部副总经理、客户资产存管中心总经理。现任本公司监事长。 顾慧文女士，加拿大约克大学文学士。２００７年４月至今任摩根士丹利投资管理执行董事及营运风险经理。曾任摩根士丹利亚洲有限公司私人财富管理销售助理、私人财富管理分行经理。现任本公司监事。 吕联贺先生，香港中文大学工商管理硕士。２００５年至今任招商局中国投资管理有限公司投资经理、高级投资经理。曾就职于中国网络资本有限公司、肖特吉有限公司、可口可乐中国有限公司、墨克沙东药厂、Ｃｈｅｍｔｒｏｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ 。现任本公司监事。 成立立女士，英国兰开夏电子工程学士，英国兰卡斯特大学金融专业硕士。２００５年至今任深圳市中技实业(集团)有限公司金融事业部经理。现任本公司监事。 张力女士，中国人民大学劳动经济专业硕士。２００８年１０月加入摩根士丹利华鑫基金管理有限公司，现任综合管理和人力资源部总监。曾就职于深圳达能益力饮品有限公司，深圳益力康源饮品有限公司和联合饼干(中国)有限公司。现任本公司职工监事。 梅萍女士，武汉理工大学第三产业经济专业经济学硕士。２００６年６月加入摩根士丹利华鑫基金管理有限公司，现任市场发展部副总监兼客户服务中心主任。曾就职于长江证券有限责任公司和武汉新兰德证券投资顾问有限公司。现任本公司职工监事。 ３、公司高管人员 于华先生，总经理，简历同上。 徐卫先生，北京大学经济管理系硕士、具有法律职业资格证书。１７年证券基金行业监管工作经历。先后在中国证监会深圳监管局政策法规处、市场处、机构监管处、基金监管处、机构监管二处等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、处长等职务。现任本公司副总经理。 秦红女士，北京大学国民经济管理学学士。具有１２年基金从业经历。曾任职博时基金管理有限公司行政管理部经理、市场发展部经理、北京分公司总经理，易方达基金管理有限公司北京分公司总经理，工银瑞信基金管理有限公司渠道销售部总监。现任本公司副总经理；兼任中央财大理财规划师培训班基金讲师。 李锦女士，吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生。１３年证券从业经验。曾就职于巨田证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理，总经理办公室主任助理，资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员；２００３年起就职于本公司，曾任基金运营部副总监、总监，总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。 ４、本基金基金经理 项志群先生，哈尔滨工业大学计算机工程及其应用系工学学士，１２年证券从业经验。曾先后任职于航天ＣＡＤ工程有限公司、经易期货有限公司、海南证券有限公司等。２００１年１１月进入长城基金管理有限公司，历任交易主管、基金经理。２００８年２月至２００８年５月服务于大成基金管理有限公司，任委托投资部投资经理。２００８年１１月起任公司投资管理部总监。２００９年９月起任本基金基金经理。 ５、投资决策委员会成员 主任委员：于华先生，本公司董事、总经理。 委员：钱辉先生，总经理助理兼固定收益投资部总监及金融工程和风险控制部总监；项志群先生，投资管理部总监；袁航女士，投资管理部副总监。 ６、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：２００４年０９月１７日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 联系人：尹 东 联系电话：(０１０) ６７５９ ５００３ 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：９３９)于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股(包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股)。 截至２００９年１２月３１日，中国建设银行实现净利润１，０６８．３６亿元，较上年增长１５．３２％，每股盈利为０．４６元，较上年增加０．０６元，盈利水平好于预期；平均资产回报率为１．２４％，较上年降低０．０７个百分点，加权平均净资产收益率为２０．８７％，较上年提高０．１９个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到９６，２３３．５５亿元，较上年增长２７．３７％；资产质量在国内大银行中保持领先，不良贷款额和不良贷款率持续双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为１．５０％，较上年末下降０．７１个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为１７５．７７％，较上年末提升４４．１９个百分点。 中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ＡＴＭ)３６，０２１台，拥有员工约３０万人，为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，在２００９年共获得５０多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌５００强”、“全球银行１０００强”中分列第９位和第１２位，被《亚洲货币》杂志评为２００９年度“中国区最佳银行”，被《欧洲货币》杂志评为２００９年度“中国最佳银行”，连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”，荣获《亚洲银行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖”，中国扶贫基金会颁发的“２０年特别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”，被《全球托管人》杂志评为“国内最佳托管银行”，连续三年荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(ＡＩＣＰＡ)颁布的审计准则公告第７０号(ＳＡＳ７０)进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。 (二)主要人员情况 罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。 李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２００９年１２月３１日，中国建设银行已托管１４３只开放式证券投资基金，其中封闭式基金６只，开放式基金１３７只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”(Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ)，并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 １、直销机构 (１)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场一期二座１７楼 联系人：翟妍莉 电话：(０７５５)８８３１８８９８ 传真：(０７５５)８２９９０６３１ (２)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街１８号丰融国际大厦１００５室 联系人：朱勇 电话：(０１０)６６１５５５６８ 传真：(０１０)６６１５８１３５ (３)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海办事处 办公地址：上海市卢湾区桃源路８５号永银大厦１２０２室 联系人：柴阳 电话：(０２１)６３３４３９８８ 传真：(０２１)６３３４３９８８ (４)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｍｓｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｅｔｒａｄｉｎｇ 目前支持的网上直销银行卡：建设银行储蓄卡、招商银行“一卡通”借记卡、兴业银行银联卡、浦发银行卡、中信银行卡、光大银行卡或银联指定的其他银联卡。 全国统一客服电话：４００－８８８８－６６８ 客户服务信箱：Ｓｅｒｖｉｃｅｓ＠ｍｓｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ 深圳、北京或上海的投资人单笔认(申)购金额超过１００万元(含１００万元)人民币以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。 ２、代销机构 (１)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 客户服务电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ (２)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系人：丰靖 电话：(０７５５)８３１９８８８８ 客户服务电话：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ (３)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：９５５６６ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ (４)中国光大银行 注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 联系电话：(０１０)６８０９８７７７ 客服电话：９５５９５ 网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ (５)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 电话：(０２０)８７５５５８８８ 客户服务电话：９６１１３３ 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ (６)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦１０楼 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：(０２１)２３２１９０００ 客服热线：４００－８８８８－００１、９５５５３ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ (７)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 电话：(０３５１)８６８６７０３ 客户服务电话：４００－６６６－１６１８ 网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ (８)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 联系电话：(０２１)３８６７６１６１ 客户服务电话：(０２１)９６２５８８、４００－８８８８－６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ (９)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 办公地址：上海市世纪大道１５８９号长泰国际金融中心２１Ｆ 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：(０２１)６８７５１９２９ 客户服务电话：４００８－８８８－９９９、(０２７)８５８０８３１８ 长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ (１０)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：胡长生 联系人：李洋 电话：(０１０)６６５６８０４７ 客户服务电话：４００－８８８－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ (１１)中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 联系电话：(０１０)８５１３０５７７ 客户服务电话：４００－８８８８－１０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ (１２)齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路２０５１８ 号 办公地址：济南市千佛山路３号济南商业银行四层 法定代表人：李玮 联系人：王霖 联系电话：(０５３１)８１２８３９０６ 客户服务电话：９５５３８ 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (１３)湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 办公地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 法定代表人：林俊波 联系人：李梦诗 联系电话：(０２１) ６８６３４５１８ 客户服务电话：４００－８８８－１５５１ 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ (１４)兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦 办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：(０２１)３８５６５７８５ 客户服务电话：４００－８８８８－１２３ 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (１５)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 联系人：曹晔 联系电话：(０２１)５４０３３８８８ 客户服务电话：(０２１)９６２５０５ 网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ (１６)东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李 涛 联系电话：０５１９－８８１５７７６１ 客户服务电话：４００－８８８－８５８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ (１７)东吴证券有限责任公司 注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层 办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 联系电话：０５１２－６５５８１１３６ 客户服务电话：０５１２－９６２８８、０５１２－３３３９６２８８ 网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (１８)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦９楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：(０７５５)８２１３０８３３ 客户服务电话：９５５３６ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ (１９)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３０楼 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 联系电话：０７５５－８２９４３５１１ 客户服务电话：４００－８８８８－１１１、(０７５５)２６９５１１１１ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ (２０)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼 办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼 法人代表：卢长才 联系人：王飞，刘军辉 联系电话：(０７５５)８３１９９５１１ 客户服务电话：(０７５５)８３１９９５９９ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ (２１)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：舒萌菲 联系电话：(０２５)８４４５７７７７ 客户服务电话：９５５９７ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (２２)华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 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(３６)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路２号 办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券 法人：冯戎 联系人：李巍 联系电话：(０１０)８８０８５８５８ 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 (二)注册登记机构 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区滨河大道５０２０号证券大厦４层 办公地址：广东省深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场一期二座１７楼 法定代表人：王文学 联系人：邢思宁 电话：(０７５５)８８３１８７２０ (三)律师事务所与经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＵ Ａ座３１层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＵ Ａ座３１层 负责人：王玲 联系人：宋萍萍 电话：(０１０)５８７８５５８８、(０７５５)２２１６３３３３ 经办律师：宋萍萍、靳庆军 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室 办公地址：上海湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 法人代表：杨绍信 联系人： 陈宇 联系电话：(０２１) ２３２３３８３４ 经办注册会计师：汪棣、陈宇 四、基金的名称 本基金名称：摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 五、基金的运作方式与类型 (一)本基金运作方式：契约型开放式 (二)本基金类型：股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金以具有持续领先增长能力和估值优势的上市公司为主要投资对象，分享中国经济增长和资本市场发展的成果，谋求超过业绩比较基准的投资业绩。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资组合的资产配置范围为：股票等权益类资产占基金资产的比例为６０％－９５％，其中投资于具有持续领先增长能力和估值优势上市公司的股票市值不低于权益类资产的８０％；债券等固定收益类资产及其它金融工具占基金资产的比例为５％－４０％；保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。 若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 (一)投资决策依据 １、决策依据的主要内容 (１)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； (２)国内外宏观经济发展状况、上市公司的经济运行状况； (３)国家财政政策、货币政策、产业政策； (４)证券市场政策环境、市场资金供求状况、投资者状况； (５)投资品种的预期收益率和风险水平； (６)影响证券市场未来走势的其他因素。 ２、决策依据的主要来源 决策依据主要来源于研究团队定期或不定期的宏观经济分析报告、证券市场分析报告、行业分析报告、上市公司研究报告以及个券研究报告等。上述报告综合了内外部研究成果。 ３、决策依据的主要用途 投资决策依据主要用于资产配置策略、权益类投资策略、固定收益类投资策略等投资决策，最终决定证券具体的交易行为。 (二)投资决策程序 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。研究团队对宏观经济、市场走势、收益率曲线、信用利差等因素进行分析，为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。投资决策委员会根据基金经理的建议和研究团队的分析等信息确定本基金的总体投资策略、大类资产配置比例和投资风险控制指标等重要投资决策，并对基金的投资进行总体监控。基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议等信息制定和实施具体的投资方案和构建投资组合，并对组合进行跟踪和动态调整，交易团队根据基金经理的投资指令结合市场情况执行相应的交易，并和基金经理就交易的执行情况保持及时沟通。交易团队同时负责投资交易的一线监控。 １、投资决策机制 (１)决策架构 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略，并对基金经理进行授权。基金经理在投资决策委员会的授权范围内行使投资管理权限。 (２)决策支持 “研究决定投资”是本基金的投资原则。公司所有的投资决策建立在科学、客观、充分和独立的研究的基础上。研究为投资决策提供依据，为投资组合构建提出建议，为重大突发事件提供评估意见和决策建议。 ２、投资管理流程 (１)研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果，挖掘投资机会，为投资决策委员会及基金投资组合管理提供研究依据。 (２)投资决策委员会定期或不定期召开会议，依据研究团队及基金经理提交的各类研究报告、投资策略或组合方案，以及金融工程团队提供的风险监测指标等，制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略。如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。 (３)基金经理在投资决策委员会的授权范围内，根据投资决策委员会的决定，参考金融工程团队的建议和市场销售团队适时提供的申购赎回预测，构建具体的投资方案并组织实施。超过基金经理权限的，经履行批准程序后实施。每位基金经理可配备若干名基金经理助理协助其开展工作。 (４)本基金实行集中交易制度。基金经理将指令下达给交易团队，由交易团队交易主管分配给交易员完成交易指令的执行。交易团队同时承担一线风险监控职责。 (５)投资风险管理团队由金融工程团队和监察稽核团队组成，金融工程团队定期或不定期地对基金投资风险进行评估；监察稽核团队对基金投资的合规性进行日常监控；风险管理委员会根据投资风险管理团队提供的报告及市场变化对基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施。 (６)基金经理根据证券市场变化、基金申购、赎回现金流情况以及各种风险的监控和评估结果对组合进行动态调整。 (７)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资流程。 (三)投资管理策略 本基金采取以“自下而上”选股策略为主， 以“自上而下”的资产配置策略为辅的主动投资管理策略。 １．大类资产配置策略 大类资产配置采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定性分析和定量分析，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化动态调整，以规避或控制市场系统风险，获取基金超额收益率。 在实施大类资产配置时，主要考察三方面的因素：宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素。见下图： ■ 宏观经济因素是大类资产配置的重点考量对象。本基金重点考察ＧＤＰ、ＣＰＩ、投资、消费、进出口、流动性状况、利率、汇率等因素，评估宏观经济变量变化趋势及对资本市场及各行业、各领域的影响。政策及法规因素方面主要关注政府货币政策、财政政策、和产业政策的变动趋势，评估其对各行业领域及资本市场的影响；关注资本市场制度和政策的变动趋势，评估其对资本市场体系建设的影响。资本市场因素方面主要关注市场估值的比较、市场预期变化趋势、资金供求变化趋势等。在此基础上，对市场估值进行整体评估，依据评估结构决定大类资产配置方案。 ２．股票投资策略 本基金采取自下而上为主的投资策略，主要投资于具有持续领先增长能力和估值优势的上市公司股票。 本基金通过定量与定性相结合的上市公司评价体系，相对与绝对、横向与纵向相结合的估值定价体系，实现股票优选与投资组合的动态调整。即：从市场、行业角度横向分析，从历史、发展趋势角度的纵向分析，并应用估值分析进行投资组合的动态调整。本基金对具有领先增长能力的企业的估值具有差异化选择，将偏重于持续高比例现金分红的企业，偏重于主营业务现金流健康、强调股东价值的有效增值等。具有上述特点的企业将享有估值溢价。 股票的选择主要通过定量分析和定性分析，即：对上市公司的总经营性资产的盈利能力、现金流、资产质量和杠杆效率、周转效率、成本控制和成长能力、收益质量等进行综合量化评价，择优进行重点研究，重点选择具有持续领先增长能力的企业为重点投资目标，通过估值评估与修正将具有估值优势的企业纳入组合，通过持续的跟踪、交流与反馈来优化组合的个股权重，在保障组合的可持续性的同时，保持组合的弹性空间。 对上市公司的定性分析重点包括产业前景(宏观经济分析、行业前景分析)、公司发展战略、法人治理结构、公司核心竞争力分析四个组成部分。 产业前景分析(区别于行业分析，因为上市公司可能涉及多个行业)是以宏观经济环境的分析为基础，系统地判断上市公司所涉及产业的前景，为我们的上市公司长期价值判断提供产业分析基础。公司发展战略分析是我们对上市公司中长期业务发展判断的重要依据，也是我们对其长期价值判断的重要假设前题。法人治理结构分析通过判断其如何保证投资者(股东)的投资回报，以及如何协调企业各层次内的利益关系，重点考察公司治理对股东利益的影响，有效降低价值判断假设条件的不确定性。公司核心竞争力分析是我们判断其未来业务发展持续性与确定性的重要依据，核心竞争力表现为一种或多种竞争优势，可以界定为“企业借以在市场竞争中取得并扩大优势的决定性力量”。是特定企业个性发展中的产物，它的表现形式多种多样，始终融于企业的研究开发、设计、制造、销售、服务等方面，是企业有形资源与无形资源的有机结合，体现为企业持续盈利能力的强弱。以价值思维分析企业竞争力，主要考察企业在技术与研发、产品质量、经济资源、市场垄断、营业成本、经营管理、企业文化与制度、专业素养、创新能力、品牌、商业模式、执行力、抗风险能力等方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势，是否有效增强企业的长期盈利能力。 对于估值分析，本基金以上市公司所处不同行业的资产与业务特点采用不同的估值定价模型，对上市公司从相对与绝对、横向与纵向两个方面进行估值分析，即：从国内市场、国际市场、相关行业的角度横向分析，把握估值的波动区间；从历史、发展趋势的角度进行纵向分析，明确企业所处的历史阶段，选取最适宜的估值模型进行估值，在尊重市场，有效解读市场偏好的基础上，及时将具有估值优势的企业纳入投资组合，将估值偏高或过分透支的个股调减或调出投资组合。 ３、固定收益投资策略 本基金采用主动投资的策略，通过评估货币政策、财政政策和国际环境等因素，分析市场价格中隐含的对经济增长、通货膨胀、违约概率、提前偿付速度等因素的预测，根据固定收益市场中存在的各种投资机会的相对投资价值和相关风险决定总体的投资策略及类属(政府、企业／公司、可转换／可交换债券、资产支持证券)和期限(短期、中期和长期)等部分的投资比例，并基于价值分析精选投资品种构建固定收益投资组合。当各种投资机会预期的风险调整后收益发生变化时，本基金对组合的策略和比例做相应调整，以保持基金组合的最优化配置。本基金采用的主要固定收益投资策略包括：利率预期策略、收益率曲线策略、信用利差策略、可转换／可交换债券策略、资产支持证券策略以及其它增强型的策略。 本基金固定收益投资不仅仅追求单一债券组合的投资绩效，而是将固定收益投资的配置效果与股权投资的配置效果紧密结合，追求基金资产整体最大化收益。固定收益投资将针对股权市场阶段性风险收益特征，强化现金管理，提高资产配置效率。 ４、其他金融工具投资策略 权证及其他金融工具的投资比例符合法律、法规和监管机构的规定。 本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险进行分析的基础之上，以Ｂｌａｃｋ－Ｓｃｈｏｌｅｓ模型和二叉树期权定价模型为基础来对权证进行分析定价，并根据市场情况对定价模型和参数进行适当修正。权证在基金的投资中将主要起到锁定收益和控制风险的作用。在组合构建和操作中运用的投资策略主要包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围并及时制定相应的投资策略。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：沪深３００指数收益率×８０％＋中债综合指数收益率×２０％ 本基金基准指数的构建考虑了公允性原则，选择市场认同度比较高的沪深３００指数、中债综合指数作为计算的基础指数。沪深３００指数是由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证券市场中选取３００只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数，具有良好的市场代表性，是目前中国证券市场中公允性较好的股票指数。中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势，适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后由于本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布、市场中有更科学客观的业绩比较基准、外部投资环境或法律法规发生变化等情形发生，本基金的管理人可以在与托管人协商一致并报监管机构备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的基金产品；理论上适合于通过基金投资上市公司股票，追求长期资本增值的投资人作为权益类资产配置。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年３月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 １、报告期末基金资产组合情况 ■ ２、报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ８、投资组合报告附注 (１) 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (２)基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (３)其他资产构成 ■ (４)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (５)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 １、自基金合同生效以来至２００９年１２月３１日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： ■ ２、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： (２００９年９月２２日至２００９年１２月３１日) ■ 十三、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 １、基金费用的种类 (１)基金管理人的管理费； (２)基金托管人的托管费； (３)基金财产拨划支付的银行费用； (４)基金合同生效后的基金信息披露费用； (５)基金份额持有人大会费用； (６)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； (７)基金的证券交易费用； (８)依法可以在基金财产中列支的其他费用。 ２、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 ３、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (１)基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 (２)基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 (３)除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 (二)与基金销售有关的费用 １、申购费用 本基金以申购金额(含申购费)为基数采用比例费率计算申购费，具体申购费率结构如下： ■ 申购费用＝申购金额－净申购金额 净申购金额＝申购金额／(１＋申购费率) 本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。 ２、赎回费用 本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减，赎回费率结构如下： ■ 注：１年指３６５天。 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 赎回金额＝赎回份数×赎回价格 赎回价格＝申请日基金份额净值 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的２５％归入基金财产，扣除计入基金财产部分，赎回费的其他部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。 (五)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于２００９年８月１２日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： ■ 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 二○一○年五月五日 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(％) １ 权益投资 ５９４，４５２，４６５．５９ ８７．２７ 其中：股票 ５９４，４５２，４６５．５９ ８７．２７ ２ 固定收益投资 ３３，５３２，１００．００ ４．９２ 其中：债券 ３３，５３２，１００．００ ４．９２ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 ４４，０６４，１２５．５５ ６．４７ ６ 其他资产 ９，１２８，１１５．７４ １．３４ ７ 合计 ６８１，１７６，８０６．８８ １００．００ 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) Ａ 农、林、牧、渔业 ６，２６１，０００．００ ０．９７ Ｂ 采掘业 １５，１３１，６００．００ ２．３３ Ｃ 制造业 ３１５，０２５，２２４．２２ ４８．５６ Ｃ０ 食品、饮料 ４８，００１，０００．００ ７．４０ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 － － Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ８４，８９０，３４９．７９ １３．０９ Ｃ５ 电子 ６，３２４，４８０．００ ０．９７ Ｃ６ 金属、非金属 １６，４２１，８２９．６６ ２．５３ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ７０，３９３，４１６．７８ １０．８５ Ｃ８ 医药、生物制品 ８８，９９４，１４７．９９ １３．７２ Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 ２４，１８４，９１１．２０ ３．７３ Ｅ 建筑业 ５，２６６，２００．００ ０．８１ Ｆ 交通运输、仓储业 ２，２０２，０００．００ ０．３４ Ｇ 信息技术业 ８３，０５８，９４１．３７ １２．８０ Ｈ 批发和零售贸易 ３４，９７５，０００．００ ５．３９ Ｉ 金融、保险业 ４６，７２４，０００．００ ７．２０ Ｊ 房地产业 １８，３２０，０００．００ ２．８２ Ｋ 社会服务业 － － Ｌ 传播与文化产业 １２，３３６，０００．００ １．９０ Ｍ 综合类 ３０，９６７，５８８．８０ ４．７７ 合计 ５９４，４５２，４６５．５９ ９１．６３ 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) １ ６００４８７ 亨通光电 １，２２０，７９６ ３９，０１６，６４０．１６ ６．０１ ２ ００２２１５ 诺 普 信 １，１５０，０２１ ３５，６３９，１５０．７９ ５．４９ ３ ６００９９３ 马应龙 ７９１，９１７ ３０，３６２，０９７．７８ ４．６８ ４ ６００２５２ 中恒集团 ８６６，４４０ ２２，９７７，９８８．８０ ３．５４ ５ ６００７０３ 三安光电 ４２０，０００ ２２，１５５，０００．００ ３．４２ ６ ６００５１１ 国药股份 ７２０，０００ １８，４３２，０００．００ ２．８４ ７ ００２０８９ 新 海 宜 １，１７１，１１８ １８，３８６，５５２．６０ ２．８３ ８ ６００２５６ 广汇股份 ８００，０００ １８，３２０，０００．００ ２．８２ ９ ６０１１６９ 北京银行 ９００，０００ １７，４０６，０００．００ ２．６８ １０ ０００４２６ 富龙热电 １，１０１，２３２ １６，９０３，９１１．２０ ２．６１ 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) １ 国家债券 － － ２ 央行票据 － － ３ 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － ４ 企业债券 ３３，５３２，１００．００ ５．１７ ５ 企业短期融资券 － － ６ 可转债 － － ７ 其他 － － ８ 合计 ３３，５３２，１００．００ ５．１７ 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) １ ０９８０１５９ ０９衡城投债 ２００，０００ ２０，５１０，０００．００ ３．１６ ２ １１２０１８ ０９津滨债 １３０，０００ １３，０２２，１００．００ ２．０１ 序号 名称 金额(元) １ 存出保证金 ２５０，０００．００ ２ 应收证券清算款 ７，４４４，５２４．３４ ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ２３７，９０３．５７ ５ 应收申购款 １，１９５，６８７．８３ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ９，１２８，１１５．７４ 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 流通受限情况说明 １ ０００４２６ 富龙热电 １６，９０３，９１１．２０ ２．６１ 因筹划重大资产重组事宜，公司股票于２００９ 年１２月３０日起连续停牌。 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差④ ①－③ ②－④ 自基金合同生效日起至２００９年１２月３１日 １１．１６％ １．１７％ ９．３４％ １．４２％ １．８２％ －０．２５％ 序号 修改部分 说明 １ 三、基金管理人 对公司办公地址和电话进行了更新；根据公司董事、监事的变更情况更新了公司董事、监事的信息；根据公司高管人员的变更情况更新了公司副总经理的信息；更新了 “投资决策委员会成员”委员的信息；对“基金管理人的职责”内容进行了更新。 ２ 四、基金托管人 根据基金托管人提供的内容，更新了基金托管人的有关资料。 ３ 五、相关服务机构 根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息。 ４ 六、基金的募集 七、基金合同生效 根据２００９年９月２３日《基金合同生效公告》更新了相关内容。 ５ 八、基金份额的申购与赎回 九、基金份额的非交易过户和转托管 将“基金的非交易过户”及“基金的转托管”相关内容更新到新增章节“九、基金份额的非交易过户和转托管”中。 ６ 十、基金的投资 新增了基金投资组合报告的内容，即截至２００９年１２月３１日的基金投资组合报告。 ７ 十一、基金的业绩 新增了基金的投资业绩，即截至２００９年１２月３１日的基金投资业绩。 ８ 二十二、对基金份额持有人的服务 根据实际情况更新了对基金份额持有人服务的相关内容。 ９ 二十三、其他应披露事项 根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。 申购金额(Ｍ) 申购费率 Ｍ＜１００万 １．５０％ １００万≤Ｍ＜５００万 １．００％ Ｍ≥５００万 每笔１０００元 持有年限(Ｙ) 赎回费率 Ｙ＜１年 ０．５０％ １年≤Ｙ＜２年 ０．２５％ Ｙ≥２年 ０％ |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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