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| 基金景阳(500007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 886 | ||||||||
| 基金代码 | 500007 | ||||||||
| 公告日期 | 2001-08-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 景阳证券投资基金2001年中期报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示：本基金托管人中国农业银行已于2001年8 月28 日复核了本公告。本基金的管理人、托管人愿就报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。本报告中的内容由本基金管理人负责解释。 一、基金简介 （一）基金名称 :景阳证券投资基金 基金简称：基金景阳 基金交易代码：500007 基金发起人：大成基金管理有限公司 湖南省国际信托投资公司 基金发行日期(规范后扩募)：1999年11月4日 基金成立日期(规范后扩募)：1999年11月12日 基金单位总份额：10亿份基金单位 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：15年 基金上市地点：上海证券交易所 基金上市日期(规范后扩募)：1999年11月15日 （二）基金管理人：大成基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区新闻路报社大院报业大厦12层C区 办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦七层 邮政编码：100031 公司网址：http://www.dcfund.com.cn 法定代表人：姜继增 总经理：龙小波 信息披露负责人：杜鹏、胡勇钦 电话：010－66413888 传真：010－66416268 （三）基金托管人：中国农业银行 注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号 办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦8层 邮政编码：100036 法定代表人：尚福林 托管部负责人：郭辉 信息披露负责人：李芳菲 电话：010－68435588 传真：010－68424181 （四）会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册及办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12层 法定代表人：周忠惠 注册会计师：周忠惠、王笑 电话：021－63863388 传真：021－63863300 （五）律师事务所：北京众天律师事务所 注册及办公地址：北京西城区阜外大街7号国投大厦711－715室 法定代表人：苌宏亮 经办律师： 苌宏亮 电话：010－68095613 传真：010－68095616 （六）信息披露报纸及网址： 选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 中期报告备置地点：大成基金管理有限公司二、主要财务指标 单位：元 序号 指标名称 2001年6月30日 1 基金本期净收益 77,082,100 2 单位基金本期净收益 0.0771 3 基金可分配净收益 106,767,007 4 单位基金可分配净收益 0.1068 5 期末基金资产总值 1,181,959,869 6 期末基金资产净值 1,174,259,889 7 单位基金资产净值 1.1743 8 基金资产净值收益率(％) 6.57 9 本期基金资产净值增长率(％) 0.41 10 累计资产净值增长率(％) 40.44 附注：基金本期净收益=本期收入合计－本期费用合计 本期基金资产净值增长率=（分红或扩募前单位净值/期初单位净值）×（期末单位净值/分红或扩募后单位净值）－1 累计资产净值增长率=（第1年度净值增长率＋1）×（第2年度净值增长率 ＋1）×（本期净值增长率＋1）－1 三、基金管理人报告 （一）业绩表现 截至2001年6月29日，本基金单位资产净值为1.1743元，本期基金净值增长率0.41％；同期上证A股指数上升5.36％ ，深圳综指上升3.55％。 （二）投资理念及投资风格 本基金定位于中小企业成长基金，按照研究驱动和稳健安全的投资原则，通过对宏观经济、行业和上市公司全面深入的研究分析，在市场、行业和个股三个层面上都采取相对积极的投资策略，构造和调整投资组合。本基金注重上市公司的中长线投资价值，重点投资于所属行业发展前景良好、竞争优势突出的成长型公司，同时也投资处于上升周期的传统行业公司和其他价值成长复合型公司。 (三)基金经理工作报告 2001年上半年工作回顾： 上半年市场发展分为三个阶段： 第一阶段，年初至2月中旬，中科系事件爆光，亿安科技股价操纵案被管理层立案调查，部分累计涨幅较大的股票出现大幅下挫，大盘出现较大幅度调整，以信息技术类股票为首的高科技板块跌幅较深。由于本基金信息技术行业投资比重较大，本阶段基金净值随大盘一起调整。 第二阶段，2月下旬至6月中旬，由于B股对境内投资者开放等利好政策，B股市场出现大幅上扬，A股市场缓步上升，以次新股为龙头，各板块轮番表现，推动上证综指在6月14日创出历史新高2245.43点。根据市场面的变化，本基金开始加大了次新股等板块的投资力度，同时开始调整行业投资比重。而4月下旬以后，由于大盘依靠重组股、国企大盘指数股等的推动仍继续保持缓慢上扬，这些股票超出了景阳基金的投资契约，而信息技术股反弹结束又开始调整，拖累基金净值表现。 第三阶段，从6月中旬以后，国有股减持方案推出，市场信心开始动摇，A股市场表现明显疲惫，除重组股以外，有表现的板块越来越少，信息技术股表现更是差强人意，基金持仓结构调整难度加大。本基金即时对新股板块中的大部分股票进行了获利了结，对信息技术股加大调整结构的力度，基金在上半年复合增长率实现正增长。 2001年下半年展望及我们的投资思路 我们认为，下半年市场仍以规范和调整为主基调，与上半年相比，调整压力依然存在，综合分析，我们对市场保持谨慎态度。 市场稳定发展有利方面体现在：我国年底入世已成定局，7月北京申奥成功，开放式基金和社保基金即将推出，以投资基金为首的理性投资机构将迎来大发展，有利于证券市场稳定发展。 市场压力主要体现在以下几方面：首先，为了防范金融风险，管理层继续加大查处违规行为的力度，违规资金的退出，短期内将对二级市场资金面构成压力；其次，国有股按上市公司首发和增发时的发行价减持，短期内影响投资者信心；第三，上市公司业绩增长低于市场预期，市场对公司业绩担心程度上升，部分新股发行市盈率明显偏高，这些因素将使股价结构的调整进一步展开。 2001年下半年，本基金将加大对生物医药、房地产、新材料和石油化工等行业的研究和投资力度，深入研究入世后各行业所面临的机遇和挑战，对国债的研究投资力度也将进一步加大。在市场、行业和个股三个层面调整和构建好基金的投资组合，把控制风险放在首位，把握好投资机会。同时，我们将进一步加强与国外知名基金管理公司同行的交流与合作，通过学习国外先进的管理经验和方法，从实践中逐步探索总结出一套比较成功的投资管理方法。 本基金管理人将坚持“取信与市场，取信于社会投资大众”的宗旨，不断提高守法意识、业务素质和职业操守，严格遵守相关法律法规和基金契约规定，明确自身的法律主体性质，在证券投资交易活动中忠实履行对市场和社会投资公众的各项职责和义务，以基金投资者的利益为本，恪守诚实信用、勤勉尽责原则，竭诚为投资人服务，用智慧和辛劳，为基金投资者获取最大的投资回报。 （四）基金经理小组简介 徐轶先生，基金经理，硕士学位，8年证券从业经验，曾任国信证券投资总监，大成基金管理公司基金经理部经理。现任大成基金管理有限公司助理总经理。 陈列敏先生，基金经理助理，硕士学位，4年证券从业经验，4年基金业从业经验，曾任职于国泰证券有限公司研究发展部和国泰基金管理有限公司研究开发部，大成基金管理有限公司研究发展部副经理。 何光明先生，基金经理助理，硕士学位，7年证券从业经验，曾任职于湖南省国际信托投资公司基金管理部、证券管理总部研究发展部和大成基金管理有限公司研究发展部。 （四）内部监察报告 基金运作合规性声明: 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《景阳证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定，在基金管理运作中，没有损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例、投资组合符合有关法规和基金契约的规定。本基金管理人以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在规范基金运作和控制投资风险的前提下，继续努力为基金持有人谋求最大利益。 内部监察工作报告: 本报告期内，本基金管理人依据相关的法律法规、基金契约以及内部监察稽核制度对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行了内部监察稽核。内部监察稽核的重点是：国家法律法规的执行情况；基金契约的遵守情况；内部规章制度的执行情况；资讯管制和保密工作落实情况；员工职业操守规范情况，目的是规范基金资产的运作，防范和控制投资风险，最大限度地维护基金持有人的合法权益。 在本报告期内，为进一步规范基金运作，加强防范和控制投资风险，本基金管理人采取的主要措施有：一是修订和完善了基金经理部、交易管理部和研究发展部等部门管理制度，进一步明确自身的法律主体性质，明确各个岗位对保证规范交易行为的责任，继续坚持基金经理分开、投资决策独立、基金交易集中的原则，为基金经理配备了基金经理助理和交易员，在人员和设施上保证了各基金运作独立性，使之符合多基金管理的需要。二是强化一线监察，实行全员参与监察工作，明确部门经理是本部门贯彻落实内部监察稽核制度的第一责任人，负有对本部门内部管理、制度执行及遵规守法情况进行自查的责任，通过部门自查及监察稽核部检查对基金投资全过程包括研究报告、投资决策、投资指令、交易指令及交易信息反馈等方面进行跟踪监察稽核，杜绝了各种可能违反基金契约及法律法规行为的发生。三是制定《股票投资限制制度》并每两个月发布一次“内部股票投资限制表”，禁止基金投资PT及ST股票、短期内涨幅过高的股票及市场上有明显争议的股票等，努力减少各种可能的风险。四是继续探索数量化风险管理方法的运用。公司自主开发的三套数量分析系统，即投资组合分析系统、基金评价系统和大成指数分析系统，分别用于构造证券组合、基金表现评估及行业个股指数化处理、计算行业及其个股的Var值、Vab值。定期出具风险管理报告，使公司管理层和基金经理能够及时了解有关情况并加强管理，从而达到主动控制风险的目的。五是强化法律意识，加强职业操守规范。编制《法律手册》及《监察手册》，继续加强法律法规的培训与员工行为准则和职业道德等方面的监察，部门经理负有教育本部门员工牢固树立遵规守法、风险防范、从我做起、从本岗位做起的思想，并把内控制度工作落实到每个人、每个岗位及部门业务的全过程。重点防范上市公司研究及基金投资交易涉嫌内幕信息、内幕交易及操纵市场等违法违规行为的发生。进一步提高公司员工的职业素养，严格员工行为规范，增强和促进员工遵守法律和公司规章制度的自觉性和主动性。 在本报告期内，本基金没有发生重大违规行为；没有运用基金资产进行内幕交易和操纵市场行为，以及有损基金投资人利益的关联交易；基金投资运作与信息披露合法、合规；运用基金资产进行投资严格按照招募说明书所披露的投资决策程序进行；亦无任何员工发生任何违法违规行为。本基金整体运作合法、合规，充分保障了基金持有人的利益。四、基金中期财务报告（未经审计） （一）基金会计报告书 2001年6月30日资产负债表 单位：人民币元 资产 期初数 期末数 银行存款 77,091,039 57,980,203 清算备付金及交易保证金 4,028,036 1,556,511 股票投资－成本 （附 注 3 (c)） 949,591,398 787,848,532 债券投资－成本 （附 注 3 (d)） 300,000,000 260,000,000 股票投资－估值增值（附 注 3 (c)） 143,619,896 67,492,882 债券投资－估值增值（附 注 3 (d)） 2,400,000 － 应收利息 61,403 5,498,115 应收帐款 14,668,038 915,394 其他应收款 － 668,232 资产合计 1,491,459,810 1,181,959,869 负债及基金持有人权益 应付基金管理费 1,793,366 1,435,498 应付基金托管费 298,894 239,250 应付帐款 442 5,691,043 应付佣金 393,658 334,189 其他应付款项 244,932 － 卖出回购证券款 50,000,000 － 负债合计 52,731,292 7,699,980 基金持有人权益 基金单位总额（面值）（附 注 3 (j),5） 1,000,000,000 1,000,000,000 未分配净收益 （附 注 3 (k)） 292,708,622 106,767,007 未实现估值增值（附 注 3 (c) (d)） 146,019,896 67,492,882 基金持有人权益合计 1,438,728,518 1,174,259,889 负债及基金持有人权益合计 1,491,459,810 1,181,959,869 后附会计报表附注为本报表的组成部分。 收益及收益分配表 单位：人民币元 项 目 2001年1－6月 2000年1－6月 收入 证券买卖差价 股票 （附 注 3 (e)） 82,031,678 165,024,650 债券 （附 注 3 (e)） 112,307 333,231 投资收益 股息收益 (附 注 3 (e)) 3,351,745 510,954 债券利息收益 (附 注 3 (e)) － 3,549,000 其他收入 （附 注 6） 5,105,106 2,419,120 收入合计 90,600,836 171,836,955 费用 基金管理费（附 注 3 (f)） 9,449,993 9,369,541 基金托管费 （附 注 3 (h)） 1,585,481 1,562,487 卖出回购证券支出 ( 附 注 3 (i) ) 1,318,762 131,480 其他费用 1,164,500 551,570 费用合计 13,518,736 11,615,078 以前年度损益调整(附注3(d)) 1,976,285 － 本期净收益 77,082,100 160,221,877 期初未分配净收益 292,708,622 36,089,202 本期已分配收益 （附 注 3 (k) ，7） 265,000,000 28,000,000 期末未分配净收益 106,767,007 168,311,079 后附会计报表附注为本报表的组成部分。 （二）会计报告书附注 1 基金简介 景阳证券投资基金(以下简称“本基金”，原长阳证券投资基金)的前身是湖南省国际信托投资公司投资受益证券(以下简称“湘国信基金”)。经中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]24号文批准，1999年9月2日湘国信基金第二次基金持有人大会决议通过，并经中国证券监督管理委员会基金监管部[1999]19号文确认，湘国信基金进行了规范清理，并于1999年9月17日办理了资产及负债的移交手续。大成基金管理有限公司在受让湘国信基金原发起人湖南省国际信托投资公司持有的500万份基金单位后，成为基金发起人。湖南省国际信托投资公司尚持有100万份基金单位，仍为基金发起人。根据新通过的基金契约，基金管理人更换为大成基金管理有限公司，基金托管人更换为中国农业银行，基金为契约型封闭式，发行规模为2亿份基金单位，存续期调整为1992年5月1日至2002年12月31日，并更名为长阳证券投资基金。本基金经上海证券交易所(以下简称“上交所”)上证上字[1999]第68号文审核同意，于1999年10月22日在上交所挂牌交易。 经1999年9月2日湘国信基金第二次基金持有人大会决议及中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]32号文批准，本基金于1999年11月11日基金单位总份额由原有2亿份基金单位按面值扩募至10亿份基金单位，存续期限延长5年至2007年12月31日，并更名为景阳证券投资基金。持有人获配认购的基金份额于1999年11月15日在上交所上市交易。 根据《证券投资基金管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会证监基金字(1999(19号批文的规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证券监督管理委员会批准的允许基金投资的其他金融工具。 2 会计报表编制基础 本基金的会计报表按照中华人民共和国《企业会计准则》，中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引，及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。 3 主要会计政策 (a) 会计年度 本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日。本会计期间为1月1日至6月30日止。 (b) 记帐原则和计价基础 本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则，除股票和证交所债券投资按市值计价外，其余均以历史成本为计价基础。 (c) 股票投资 股票投资成本按购买时实际支付的价款计价，出售成本按日移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易股票的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价进行计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算；实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。未上市交易股票采用成本价计算。增加发行的股票在增发部分未上市之前采用成本价计算。 (d) 债券投资 债券投资成本按购买时实际支付的价款计价。出售的债券成本按日移动加权平均法计算。债券包括证交所交易债券和银行间同业市场交易债券。证交所上市交易债券的估值按估值当天的市场交易均价计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算；证交所未上市交易债券的估值以本金加计按债券票面利率与购入后持有时间计算的应计利息。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。 根据2001年3月及7月基金行业自发组织的行业联席会议的有关精神并经主管部门认可，本基金与银行间同业市场交易债券相关的会计政策及会计估计进行了如下变更： （1）从2001年6月30日起，银行间同业市场交易债券的估值方法由银行同业间市场的最近成交价格变更为以成本估值。此估值变更影响2001年6月30日基金资产净值增加为1,583,222元。 （2）银行间同业市场交易债券的成本计价方法由含息成本变更为不含息成本。该变更以2001年6月30日为调整基准日，按新的会计政策对调整日持有债券的应收利息及投资成本进行调整，该变更对调整日前各科目的影响不予追溯调整。相应2001年6月30日应收利息调增人民币5,483,222元，按其期间归属记入本期利息收入及以前年度损益调整科目，金额分别为人民币3,506,937元及人民币1,976,285元。 （3）银行间同业市场交易债券的利息收入认列方法由收到利息时认列变更为在债券持有期内按日计提利息收入。该变更以2001年1月1日为调整基准日而不追溯以前各期的财务报表。 (e) 收入确认 证券买卖差价指买卖股票及国债的差价。股票和国债差价在卖出时确认。投资收益中股息及国债利息，在股息及国债利息的除权日确认。买入返售证券收入按融出资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。银行存款的利息收入依约定利率按日计提。 (f) 基金管理费 基金管理费为支付给基金管理人的报酬。根据中国证券监督管理委员会证监基金字(1999(19号《关于同意原湘国信基金规范为长阳证券投资基金并向上海证券交易所申请上市的函复》的规定，基金管理人的报酬分为两部分：一部分是基金管理费，按逐日基金资产净值1.5％的年费率计提，基金成立三个月后，如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超过部分不计提管理费。 (g) 业绩报酬 基金管理人报酬的另一部分是业绩报酬，当基金的年度可分配净收益率高于同期银行一年定期储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可以按照《景阳证券投资基金基金契 约》规定的计提条件和比例，在年末一次性计提。 (h) 基金托管费 基金托管人的托管费根据中国证券监督管理委员会证监基金字(1999(19号《关于同意原湘国信基金规范为长阳证券投资基金并向上海证券交易所申请上市的函复》的规定，按逐日基金资产净值0.25％的年费率计提。 (i) 卖出回购证券支出 卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。 (j) 基金单位总额 基金单位总额以基金单位面值乘以实际发行基金单位数入帐。 (k) 基金的收益分配政策 每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。基金当年亏损，则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方式，每年分配一次，收益分配比例不低于基金净收益的90％。 4 主要税项 根据《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》，主要税项规定如下： (a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (b) 基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入，买入返售债券收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 5 基金单位总额 每份基金单位面值为人民币1元，基金单位总额按面值入帐。 2001年6月30日 基金单位数 人民币(元) 发起人持有基金份额 － 非流通部分 10,000,000 10,000,000 发起人持有基金份额 － 可流通部分 20,000,000 20,000,000 社会公众持有基金份额 970,000,000 970,000,000 基金单位总额 1,000,000,000 1,000,000,000 6 其他收入 其他收入主要包括银行存款、清算备付金利息收入和银行间同业市场交易债券的利息收入及因新股申购而产生的返还租用交易席位的款项。 2001年6月30日 人民币(元) 银行存款及清算备付金利息收入 1,421,622 银行间同业市场交易债券的利息收入 3,554,630 其他 128,854 合计 5,105,106 7 收益分配 本基金于2001年3月31日宣告向截止至2001年4月6日在上海中央登记结算公司登记在册的全体持有人发放2000年度现金收益人民币265,000,000元，每10个基金单位可取得分配收益人民币2.65元，于2001年4月11日支付。 8 关联方及关联方交易 (a) 关联方 关联方名称 与本基金的关系 大成基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人 中国农业银行 基金托管人 湖南国际信托投资公司 (“湘国信”) 基金发起人 中国经济开发信托投资公司(“中经开”) 基金管理人的股东 (b) 通过关联方席位进行的交易 买卖证券成交量 佣金 1－6月成交量 占成交总量的 1－6月佣金 占佣金总量的 人民币元 比例 人民币元 比例 中经开 386,966,233 30.08％ 328,919 30.48％ 上述佣金包括上海及深圳证券交易所收取的证券结算风险基金。 (c) 基金管理人费用 支付基金管理人大成基金管理有限公司的管理人费用按前一日的基金资产净值1.5％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值 X 1.5％ / 当年天数。 本基金在本会计期间需支付基金管理费人民币9,449,993元 。 (d) 基金管理人业绩报酬 按照《景阳证券投资基金基金契约》规定的管理人业绩报酬的计提要求，基金管理人业绩报酬于年末一次计算,经托管人复核后于次年支付。 (e) 基金托管人费用 支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25％ / 当年天数。 本基金在本会计年度需支付基金托管费人民币1,585,481元 。 (f) 与基金托管人之间通过银行同业间市场进行的国债交易 与基金托管人中国农业银行通过银行同业间市场进行的购买债券、债券现券交易和债券回购业务的情况如下列示。此类交易是在正常业务中按照一般商业条款而订立。 2001年上半年 人民币元 买入国债金额 － 卖出回购债券支出 1,318,762 卖出回购债券款余额 － 9 流通受限制不能自由转让的基金资产 基金获配新股，从新股获配日至新股上市日或以下规定期间，为流通受限制而不能自由转让的资产。 根据中国证券监督管理委员会的政策规定，2000年5月18日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义开设的股票帐户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在约定期限内不能自由流通。 本基金截至2001年6月30止日流通受限制的股票情况如下：(货币单位：元) 股票名称 申购日期 上市日期 可流通日期 申购价格 期末估价 申购股数 成本 市值 昌河股份 2001.06.20 2001.07.06 2001.07.06 7.28 7.28 51,000 371,280 371,280 交大昂立 2001.06.18 2001.07.02 2001.07.02 13.77 13.77 37,000 509,490 509,490 注：表中股票为基金在一级市场认购的新股，根据未上市交易股票采用成本价计算的方法处理。 （三）基金投资组合 1. 按行业分类的股票投资组合 序号 分类 市值(元) 占净值比例 （1）农、林、牧、渔业 92,992,672.88 7.92％ （2）制造业 250,287,133.11 21.31％ 其中:食品、饮料 26,344,063.70 2.24％ 纺织、服装、皮毛 14,806,311.72 1.26％ 石油、化学、塑胶、塑料 79,105,950.28 6.74％ 金属、非金属 21,153,336.17 1.80％ 机械、设备、仪表 18,286,235.04 1.56％ 医药、生物制品 90,591,236.20 7.71％ （3）电力煤气及水的生产和供应业 144,461,636.46 12.30％ （4）建筑业 1,215,320.00 0.10％ （5）交通运输、仓储业 10,714,494.28 0.91％ （6）信息技术业 194,904,816.56 16.60％ （7）批发和零售贸易 21,811,579.57 1.86％ （8）房地产业 47,645,449.02 4.06％ （9）社会服务业 3,465,000.00 0.30％ （10）传播与文化产业 83,044,929.89 7.07％ （11）综合类 4,798,382.86 0.41％ 合计 855,341,414.63 72.84％ 2、国债及货币资金合计 截止2001年6月30日，景阳证券投资基金持有国债及货币资金为314,573,450.01元，占基金资产净值的26.79％. 3、基金投资前10名股票明细 序号 名称 市值（元） 占净值比例 1 国电电力 138793435.20 11.82％ 2 电广传媒 65188588.95 5.55％ 3 新太科技 60667635.60 5.17％ 4 大唐电信 59728296.15 5.09％ 5 凯乐股份 59656170.20 5.08％ 6 中科健A 33395290.20 2.84％ 7 中兴通讯 33056104.14 2.82％ 8 深振业A 30370556.08 2.59％ 9 大显股份 21201947.69 1.81％ 10 东软股份 20372009.70 1.73％ 4、报告附注 (1) 报告项目的计价方法 本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价(当日无交易的，以最近一个交易日的市场均价计算)，已发行未上市股票采用成本价计算。 (2) 基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金资产净值的10％。 (3) 基金应收利息、应付管理费、托管费、佣金及其他应收、应付款轧差为借方余额4,345,024.36元,加上股票市值855,341,414.63元,国债及货币资金314,573,450.01元后,等于基金资产净值。 (4) 根据会计报告附注3(d)中的有关说明,因银行间同业市场交易债券的估值方法由银行同业间市场的最近成交价格变更为以成本估值。此估值变更影响2001年6月30日基金资产净值增加为1,583,222元。故相关比例较已公告的第二季度投资组合公告略有调整。 (5) 股票投资组合的行业分类方法，遵照中国证监会于2001年4月颁布的《上市公司行业分类指引》执行。 （四）截止2001年6月30日基金投资股票情况 1、所有股票明细(按市值大小排序) 序号 名称 数量（股） 市值（元） 占净值比例 1 国电电力 6884595 138793435.20 11.82 ％ 2 电广传媒 2401053 65188588.95 5.55 ％ 3 新太科技 3064022 60667635.60 5.17 ％ 4 大唐电信 2345045 59728296.15 5.09 ％ 5 凯乐股份 2023615 59656170.20 5.08 ％ 6 中科健A 1045236 33395290.20 2.84 ％ 7 中兴通讯 960654 33056104.14 2.82 ％ 8 深振业 2160068 30370556.08 2.59 ％ 9 大显股份 1517677 21201947.69 1.81 ％ 10 东软股份 701274 20372009.70 1.73 ％ 11 广电信息 957200 20005480.00 1.70 ％ 12 迪康药业 863500 19195605.00 1.63 ％ 13 伊利股份 789515 18932569.70 1.61 ％ 14 广济药业 907346 15733379.64 1.34 ％ 15 吉林敖东 951186 14372420.46 1.22 ％ 16 南京医药 906669 13663501.83 1.16 ％ 17 歌华有线 335645 13123719.50 1.12 ％ 18 光彩建设 897499 11721336.94 1.00 ％ 19 益民百货 804934 10665375.50 0.91 ％ 20 武昌鱼 541908 9515904.48 0.81 ％ 21 太太药业 241000 9215840.00 0.78 ％ 22 新疆天业 517227 8265287.46 0.70 ％ 23 戴梦得 442553 8063315.66 0.69 ％ 24 西藏药业 303962 7945566.68 0.68 ％ 25 洞庭水殖 277432 7701512.32 0.66 ％ 26 复星实业 338054 7443949.08 0.63 ％ 27 上海家化 397367 7398973.54 0.63 ％ 28 国光瓷业 305109 7249389.84 0.62 ％ 29 维维股份 393950 6902004.00 0.59 ％ 30 石油龙昌 387272 6839223.52 0.58 ％ 31 中大股份 493950 6648567.00 0.57 ％ 32 美罗药业 231903 6182533.98 0.53 ％ 33 大庆华科 226000 5907640.00 0.50 ％ 34 焦作万方 511887 5840630.67 0.50 ％ 35 中水渔业 371362 5819242.54 0.50 ％ 36 明星电力 328401 5668201.26 0.48 ％ 37 申达股份 427297 5623228.52 0.48 ％ 38 天鸿宝业 154480 5553556.00 0.47 ％ 39 佛塑股份 299938 5047956.54 0.43 ％ 40 聚友网络 198516 4732621.44 0.40 ％ 41 TCL通讯 263256 4127854.08 0.35 ％ 42 开开实业 200000 3718000.00 0.32 ％ 43 首旅股份 138600 3465000.00 0.30 ％ 44 友谊股份 181345 3233381.35 0.28 ％ 45 永鼎光缆 184690 3017834.60 0.26 ％ 46 交运股份 188906 3011161.64 0.26 ％ 47 鄂尔多斯 130960 2870643.20 0.24 ％ 48 上风高科 121304 2696587.92 0.23 ％ 49 国电南自 98000 2630320.00 0.22 ％ 50 石狮新发 122263 2503946.24 0.21 ％ 51 金宇集团 100000 2123000.00 0.18 ％ 52 中信海直 83888 1973045.76 0.17 ％ 53 九芝堂 73279 1948488.61 0.17 ％ 54 道博股份 89080 1948179.60 0.17 ％ 55 北京巴士 97500 1902225.00 0.16 ％ 56 上海三毛 109000 1883520.00 0.16 ％ 57 咸阳偏转 105816 1761836.40 0.15 ％ 58 南纺股份 60404 1264255.72 0.11 ％ 59 国栋建设 46000 1215320.00 0.10 ％ 60 国风塑业 84900 1095210.00 0.09 ％ 61 秦丰农业 41121 1023090.48 0.09 ％ 62 白唇鹿 28000 710920.00 0.06 ％ 63 交大昂立 37000 509490.00 0.04 ％ 64 昌河股份 51000 371280.00 0.03 ％ 65 创元科技 30000 371100.00 0.03 ％ 66 天寰股份 20998 346257.02 0.03 ％ 67 恒瑞医药 10000 210900.00 0.02 ％ 2、本报告期内基金新增股票（单位：股） 序号 股票名称 本期新增 本期卖出 本期结存 一级申购 二级买入 其他 1 歌华有限 28000 327745 20100 335645 2 明星电力 328401 328401 3 金宇集团 200000 100000 100000 4 戴梦得 442553 442553 5 西藏药业 303962 0 303962 6 秦丰农业 162175 121054 41121 7 南纺股份 243204 182800 60404 8 国电南自 98000 98000 9 开开股份 299945 314200 414145 200000 10 武昌鱼 596808 54900 541908 11 国光瓷业 305109 305109 12 鄂尔多斯 130960 130960 13 美罗药业 231903 231903 14 维维股份 393950 393950 15 上海家化 419367 22000 397367 16 国栋建设 46000 46000 17 昌河股份 51000 51000 18 天鸿宝业 84000 79480 9000 154480 19 太太药业 41000 200000 241000 20 白唇鹿 28000 28000 21 北京巴士 97500 97500 22 迪康药业 1011800 148300 863500 23 交大昂立 37000 37000 24 天寰股份 20998 20998 25 申达股份 527297 100000 427297 26 广电信息 2000000 1042800 957200 27 上海三毛 109000 109000 28 南京医药 1484036 577367 906669 29 益民百货 964792 159858 804934 30 友谊股份 181345 181345 31 光彩建设 872834 124665 100000 897499 32 中兴通讯 960654 960654 33 中信海直 83888 83888 34 创元科技 30000 30000 35 焦作万方 511887 511887 36 石狮新发 236310 114047 122263 37 聚友网络 229116 30600 198516 38 中水渔业 421362 50000 371362 39 国风塑业 84900 84900 40 广济药业 957346 50000 907346 41 佛塑股份 299938 299938 42 大庆华科 226000 226000 43 九芝堂 73279 73279 注：其他项包括配股、增发。 3、本报告期内基金剔除股票（单位：股） 序号 股票名称 期初结存 本期增加 本期卖出 1 首创股份 595000 595000 2 民生银行 222000 222000 3 宝钢股份 8405000 8405000 4 同仁堂 204769 204769 5 铁龙股份 71300 71300 6 太级集团 403746 403746 7 中国化建 90000 90000 8 莲花味精 604080 604080 9 兖州煤业 889874 889874 10 有研硅股 212980 212980 11 青岛碱业 88600 88600 12 沧州大化 234584 234584 13 天龙集团 199914 199914 14 铜峰电子 245371 245371 15 天方药业 18000 18000 16 赣粤高速 235000 235000 17 东方创业 606363 606363 18 羚锐股份 38000 389602 427602 19 亿阳信通 214103 214103 20 星新材料 158500 158500 21 华泰股份 175985 175985 22 烟台万华 45000 150100 195100 23 桂东电力 227800 227800 24 荣华实业 70000 70000 25 平高电气 508510 508510 26 中农资源 115000 115000 27 亚星化学 344000 344000 28 中新药业 31000 31000 29 广州药业 477553 477553 30 中发展 70000 70000 31 美克股份 7900 7900 32 长江通信 364637 364637 33 恒丰纸业 34000 34000 34 华微电子 95000 95000 35 通葡萄酒 46000 46000 36 长江股份 82000 82000 37 宁沪高速 120000 120000 38 天科股份 24000 24000 39 广东明珠 57000 57000 40 龙净环保 21000 254776 275776 41 盘江股份 67000 67000 42 红豆股份 106661 106661 43 新疆天宏 6000 6000 44 天药股份 54000 54000 45 航天晨光 25000 25000 46 康美药业 17000 17000 47 中铁二局 33000 33000 48 天威保变 684442 684442 49 潜江制药 13000 13000 50 用友软件 28000 28000 51 青岛啤酒 909818 909818 52 兴业房产 350000 350000 53 青鸟天桥 55400 55400 54 山西焦化 333585 333585 55 鲁银投资 1000000 1000000 56 上海医药 34850 34850 57 深桑达A 516300 516300 58 中集集团 256199 83572 339771 59 特发信息 138616 138616 60 国际实业 56000 56000 61 湖北宜化 119900 119900 62 云南白药 267365 267365 63 佛山照明 140810 140810 64 湖南投资 278667 278667 65 陕国投A 1511075 1511075 66 蓝星清洗 150944 150944 67 倍特高新 426860 426860 68 永安林业 161000 354347 515347 69 京东方A 651443 651443 70 鲁泰A 736831 736831 71 振华科技 289855 289855 72 湘计算机 738941 738941 73 西飞国际 1818634 1818634 74 陕西金叶 305020 305020 75 锦化氯碱 637304 637304 76 鲁西化工 286983 286983 77 承德露露 57325 57325 78 飞彩股份 94400 296965 391365 79 南方建材 135575 135575 80 欣龙无纺 121695 121695 81 春晖股份 195269 195269 82 浪潮信息 128700 128700 83 兰光科技 93300 93300 84 闽东电力 745050 745050 85 捷利股份 9000 9000 86 隆平高科 215000 215000 五、基金持有人结构及前十名持有人 1、持有人结构 份 额 占总份额比例％ 基金发起人 30000000 3.0％ 其中：湖南国投 5000000 0.5％ 大成基金管理有限公司 25000000 2.5％ 社会公众 970000000 97％ 合计 1000000000 100％ 2、 前十名持有人 持有人名称 持有份额 占总份额比例％ 平安保险 64467000 6.45％ 泰康人寿 25000000 2.50％ 大成公司 25000000 2.50％ 久事公司 20626507 2.06％ 中国人寿 14072460 1.41％ 邵晶波 10000000 1.00％ 左胜华 8753000 0.88％ 浙江晨龙 8000000 0.80％ 刘兴茂 6000000 0.60％ 华泰保险 5931800 0.59％ 六、重要提示 1、经本基金托管人中国农业银行复核,本基金中期不进行收益分配,纳入年末一次性分配。 2、 管理人和托管人在本期内未发生任何诉讼事项。 3、基金的会计师事务所和律师事务所未发生变更。 4、本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。 5、基金管理人和基金托管人在本期内未受到任何处罚，其高级管理人员在本期内未受到任何处罚； 6、2001年3月31日，本公司在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上公布了《景阳证券投资基金2000年年度报告》和《景阳证券投资基金2000年度收益分配公告》。本基金2000年度收益分配方案为每10份基金单位派发现金红利2.65元(收益暂免税)，权益登记日为2001年4月6日，除息交易日为2001年4月9日。 7、由于业务发展，本基金管理人的办公地址由北京市海淀区三里河路1号西苑饭店11号楼迁至北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦七层，注册地址由北京市变更为深圳市福田区新闻路报社大院报业大厦12层C区。《关于注册地址及办公地址变更的公告》刊登在2001年3月31日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 8、 本报告期内，各席位券商股票交易量及佣金情况如下： 单位:元 券商 股票交易量 占总成交量％ 佣金 占总佣金量％ 华夏证券 191,408,534 14.88％ 155,523 14.41％ 南方证券 192,246,510 14.95％ 156,202 14.48％ 中经开 386,966,233 30.08％ 328,919 30.48％ 申银万国 277,855,473 21.60％ 236,171 21.89％ 长城证券 237,858,147 18.49％ 202,177 18.74％ 总计 1,286,334,897 100.00％ 1,078,992 100.00％ 上述佣金包括上海及深圳证券交易所收取的证券结算风险基金。 七、备查文件目录 1、中国证监会批准设立基金的文件； 2、《景阳证券投资基金基金契约》； 3、《景阳证券投资基金托管协议》； 4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程； 5、本报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。 大成基金管理有限公司 二零零一年八月三十一日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | -- | ||||||||
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