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| 诺安成长混合(320007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 87599 | ||||||||
| 基金代码 | 320007 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-04-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 一、基金管理人 （一）、基金管理人概况 １、公司名称：诺安基金管理有限公司 ２、住所：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层 ３、法定代表人：秦维舟 ４、设立日期：２００３年１２月９日 ５、电话：０７５５－８３０２６６８８ ６、传真：０７５５－８３０２６６７７ ７、联系人：祝兆晖 ８、股权结构： ■ （二）、证券投资基金管理情况 截至２０１０年３月，本基金管理人共管理九只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证１００指数证券投资基金。 （三）、主要人员情况 １． 董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基金管理有限公司副董事长。 杨自理先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国中化集团资产管理部总经理助理、中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。 江彪先生，董事，经济学硕士，高级经济师。历任海南科技工业公司总经理、深圳金图实业股份有限公司董事长、中国新纪元物资流通中心总经理、中国新纪元有限公司董事长、北京中关村科学城建设股份有限公司总裁。 欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任、中共北京市石景山区委书记、中共北京市委常委、秘书长、北京国际电气工程公司董事长、北京国际电力开发投资公司董事长。 朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长、中国石油天然气集团公司计划局局长、中国石油天然气集团公司咨询中心副主任。 陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、国际问题研究中心办公室主任、国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。 ２． 监事会成员 窦虔，经济学硕士，历任中国机械进出口总公司部门经理、联合证券投行部项目经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、诺安基金管理有限公司中央交易室主管。 ３． 经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。２００２年１０月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。２００３年８月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，ＣＦＡ。１９９８年至２００１年任平安证券公司综合研究所研究员；２００１年至２００３年任西北证券公司资产管理部研究员。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理。 陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。 ４． 基金经理 梅律吾先生，硕士，具有基金从业资格。曾任职于长城证券公司、鹏华基金管理有限公司；２００５年３月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理，曾于２００７年１１月至２００９年１０月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理，２００９年３月起任诺安成长股票型证券投资基金基金经理。 ５． 历任基金经理 无。 ６． 投资决策委员会成员的姓名及职务 投资决策委员会由五名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；王鹏先生，投资副总监、基金经理；林健标先生，基金经理；王创练先生，研究部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 成立时间：１９８４年１月１日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元 联系电话：０１０－６６１０５７９９ 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至２００９年１２月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２１人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２００９年１２月，托管证券投资基金１４５只，其中封闭式８只，开放式１３７只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２００９年初，中国工商银行先后被《环球金融》、《全球托管人》、《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》及《证券时报》评选为２００８年度“中国最佳托管银行”，自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得１８项国内外大奖。 三、相关服务机构 （一）、诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州开设四个直销网点对投资者办理开户和认购业务： （１）深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层 邮政编码：５１８０４８ 电话：０７５５－８３０２６６８８ 传真：０７５５－８３０２６６７７ 联系人：张逸凡 （２）北京分公司 办公地址：北京市朝阳区光华路甲１４号９０１室 邮政编码：１０００２０ 电话：０１０－６５８６３６８８ 传真：０１０－５１３０９９９９ 联系人：孟佳 （３）上海分公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔２２０８室 邮政编码：２００１２０ 电话：０２１－６８８２４７９５ 传真：０２１－６８８２４６１７ 联系人：屈慧华 （４）广州分公司 办公地址：广州市天河区黄埔大道西７６号富力盈隆广场３９０８ 邮政编码：５１０６２３ 电话：０２０－３８３９３６８０ 传真：０２０－３８３９３６８０ 联系人：莫昉 （二）基金代销机构（排名不分先后） （１）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 联系人：田耕 电话：０１０－６６１０７９００ 传真：０１０－６６１０７９１４ 客户服务电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼长安兴融中心 法定代表人：郭树清 联系人：王琳 电话：０１０－６６２７５６５４ 客户服务电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （３）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：蒋超良 联系人：曹榕 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８８４２ 客户服务电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （４）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系人：兰奇 电话：０７５５－８３１９８８８８ 传真：０７５５－８３１９５１０９ 客户服务电话：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （５）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 联系人：李群 电话：０１０－５８３５１６６６ 传真：０１０－８３９１４２８３ 客户服务电话：９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （６）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：９５５９５ 网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ （７）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 联系人：秦莉 电话：０１０－６５５４６６５５－１０８ 传真：０１０－６５５４２３７３ 客户服务电话：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （８）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：０１０－６６２２３５８４ 客户服务电话：０１０－９６１６９（北京）０２２－９６２６９（天津）０２１－５３５９９６８８（上海）０２９－８５７６６８８８（西安）０７５５－２３９５７０８８（深圳）０５７１－８６５９０９００（杭州） 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：０２１－６１６１８８８８ 传真：０２１－６３６０４１９９ 客户服务电话：９５５２８ 网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 联系人：周勤 电话：０７５５－８２０８８８８８ 传真：０７５５－８２０８０７１４ 客户服务电话：９５５０１ 网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１１）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话：４００６６－９９９９９ 或 ０７５５－９６１２０２ 网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ （１２）宁波银行股份有限公司 住所及办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号 法定代表人：陆华裕 联系人：钱庚旺 电话：０２１－６３５８６１８９ 传真：０２１－６３５８６２１５ 客户服务电话：９６５２８、９６２５２８（上海地区） 网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１３）温州银行股份有限公司 住所、办公地址：温州市车站大道华海广场１号楼 法定代表人：夏瑞洲 联系人：林波 电话：０５７７－８８９９００８２ 传真：０５７７－８８９９５２１７ 客服电话：０５７７－９６６９９ 网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ （１４）南京银行股份有限公司 地址：南京市白下区淮海路５０号 法定代表人：林复 联系人：贺坚 电话：０２５－８４５４４１３５ 传真：０１０－８４５４４１２９ 客户服务电话：０２５－９６４００、４００８８－９６４００ 网址： ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１５）杭州银行股份有限公司 注册地址：中国·杭州凤起路４３２号 办公地址：中国·杭州凤起路４３２号 法定代表人：马时雍 客户服务电话：０５７１－９６５２３、４００－８８８８－５０８ 网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路５５号 办公地址：南京市洪武北路５５号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 电话：０２５－５８５８８１６７ 传真：０２５－５８５８８１６４ 客户服务电话：４００－８６－９６０９８、９６０９８ 网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ （１７）上海农村商业银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路８号中融·碧玉蓝天大厦１６至２３楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：０２１－３８５７６９７７ 传真：０２１－５０１０５１２４ 客户服务电话：０２１－９６２９９９ 网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ （１８）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号 法定代表人：翟鸿祥 联系人：陈宇 电话：０１０－８５２３８４２３ 传真：０１０－８５２３８６８０ 客户服务电话：９５５７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１９）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼 法定代表人：祝幼一 客户服务电话：４００８－８８８－６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （２０）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 联系人：孙洪喜 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 客户服务电话：０２１－９６２５０５ 网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （２１）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 联系人：李洋 电话：０１０－６６５６８０４７ 传真：０１０－６６５６８５３６ 客户服务电话：４００８－８８８－８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （２２）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号中信建投证券公司 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：４００８－８８８－１０８ 开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１ 客户服务电话：４００－８８８８－１０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （２３）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 办公地址：深圳深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话：０７５５－８２４９２０００ 传真：０７５５－８２４９２０６２ 客户服务电话：４００－８８８８－５５５ 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （２４）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：０７５５－８２５５８３０５ 客户服务电话：４００８－００１－００１ 网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （２５）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 办公地址：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场４３、４２、４１、３８、３６、１９、１８楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 统一客户服务电话：９５５７５，或致电各地营业网点 开放式基金业务传真：０２０－８７５５５３０５ 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （２６）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 客户服务电话：９５５３６ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （２７）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５楼 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８２９６０１４１ 客户服务电话：９５５６５或４００－８８８８－１１１ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （２８）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：０１０－８４６８３８９３ 传真：０１０－８４８６５５６０ 客户服务电话：０１０－８４５８８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （２９）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－６８８１５００９ 客户服务电话：４００－８８８８－７８８ 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （３０）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市广东路６８９号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－２３２１９１００ 客户服务电话：９５５５３，或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （３１）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市曹杨路５１０号南半幢９楼 办公地址：上海市浦东新区福山路５００号“城建国际中心”２６楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话：０２１－６８７６１６１６ 传真：０２１－６８７６７９８１ 客户服务电话：４００－８８８８－１２８ 网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （３２）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特８号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特８号 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：０２１－６３２１９７８１ 传真：０２１－５１０６２９２０ 客户服务电话：４００８－８８８－９９９ 网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ （３３）南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号 法定代表人：张华东 联系人：胥春阳 电话：０２５－８３３６４０３２ 传真：０２５－８３３２００６６ 客户服务电话：４００－８２８５－８８８ 网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３４）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路９０号 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：李金龙 电话：０２５－８４４５７７７７－９５０ 客户服务电话：９５５９７ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３５）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 电话：０５１９－８８１５７７６１ 传真：０５１９－８８１５７７６１ 客户服务电话：４００－８８８－８５８８ 网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （３６）湘财证券有限责任公司 注册地址：中国湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 办公地址：中国湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 法定代表人：林俊波 联系人：陈伟 电话：０２１－６８６３４５１８ 传真：０２１－６８８６５９３８ 客户服务电话：４００－８８８－１５５１ 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （３７）国都证券有限责任公司 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本基金的投资范围界定为股票、债券、权证以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的Ａ股，主要投资于具有良好成长性及较高内在价值的上市公司股票，投资于这类股票的资产不低于基金股票投资的８０％；债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债；权证等新的金融产品将在法律法规允许的范围内进行投资；现金资产主要投资于各类银行存款。 本基金组合投资比例是：股票占基金资产的比例为６０－９５％；债券现金等固定收益金融工具占基金资产的比例为５－４０％，其中现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％；权证占基金资产净值的比例为０－３％。 若法律法规或中国证监会对基金投资比例及投资工具有新的规定，本基金在履行适当程序后进行相应调整。 八、基金的投资理念 精选个股以获得成长性溢价，严控风险以保障持续性增长。 九、基金的投资策略 本基金具体的投资策略由资产配置，股票投资，债券投资和权证投资四部分构成。 （一）在资产配置方面，本基金采用长期资产配置（ＳＡＡ）和短期资产配置（ＴＡＡ）相结合的方式进行。 在对资产进行长短期平衡配置时，本基金关注宏观经济运行周期以及资金流动对各资本市场景气度的影响，并在对比股票市场的估值水平、股息率水平以及评估政策风险后，分析主要大类资产的预期收益及风险状况，从而构建量化的优化模型，动态地决定基金在股票、债券和现金等主要资产间的仓位比例。 （二）在股票投资方面，本基金投资于成长性企业的比例不小于本基金所持股票资产的８０％。 在具体成长性股票的选择上，本基金采取自上而下和自下而上结合的策略分三个层面进行。 首先，利用主营业务收入增长率、销售收入增长率、税后利润增长率、每股收益（ＥＰＳ）增长率等指标对全市场的股票进行成长性赋值，选择成长性排名在前５０％的股票构成本基金的备选股票库； 然后，通过对行业的基本面和技术变革这两个维度的考察，在备选股票库中筛选出符合国民经济发展趋势并且未来具备高成长潜力的行业； 最后，在行业成长性分析的基础上，本基金通过对企业经营模式和盈利模式的定性研究，结合估值和财务指标的定量分析，构建最终成长性组合。 １、备选股票库的建立 本基金将主营业务收入增长率、销售收入增长率、税后利润增长率、每股收益（ＥＰＳ）增长率等指标作为企业成长性的基础指标，在建立备选股票库时，对于沪深市场上全部Ａ股，综合利用以上基础指标的历史（过去两年）以及预测（未来两年）值，得到每只股票的成长性得分，而后选取得分的前５０％作为本基金的备选股票库 。 ２、行业成长性分析 本基金在对行业进行成长性分析时，首先按照由行业现状到未来趋势这样的时间逻辑对行业基本面进行剖析。 对于行业现状的研究是我们进行分析的基础，而一个行业的现状反映在微观层面上是由行业中企业的整体状况和竞争结构决定的：①企业的整体状况反映在企业的地域分布、产品的集中度和细分状况、政府的政策导向、以及发达国家对应行业和的现状和产业链转移状况等变量上；②而行业中的竞争结构可以从行业的主导竞争作用力、主要竞争者的财务状况和竞争策略以及行业所处周期情况来分析。 在认清行业发展现状的基础上，我们对行业未来发展趋势从两个方面做出判断，一是行业的演变规律和未来的需求状况，二是行业内购并整合的可能性，这两者极大地决定了行业的发展空间，也进一步影响到了行业中企业的成长性。 除了考察行业的发展现状和未来趋势，我们更看重行业中的技术变革状况，技术变革是行业成长的原动力之一，在技术飞速进步的时代里，都会涌现一大批由于技术变革和顺应消费潮流而兴起的行业，而在这些行业中便蕴藏了巨大的投资机会。 ３、成长性组合的建立 在经过高成长性行业遴选所形成的股票库中，本基金将结合定性和定量的判断构建成长性股票组合。 （１）从定性的角度，对于企业成长性进行鉴别时，本基金通过对企业经营模式和盈利模式的深入研究，挖掘出在高成长行业中具备高增长潜力的企业模式，并结合成长性企业的特征分析，对企业未来是否具有良好的成长性以及成长的持续性做出定性判断。 本基金重点关注三种具备高增长潜力的企业模式： 第一种模式是在新兴的高成长行业中，企业处于发展的初级阶段，但展示出了良好的经营品质，有希望成为行业领导者的角色，这样的企业如果正确选择便会给投资者带来丰厚的投资收益； 第二种模式是具有特许经营权，并且不需要大量的资本就能够进行扩张的企业，因为这样的企业扩张成本低，所以非常有希望实现持续的扩张； 第三种模式是在将来会有较好的规模经济和较低运营成本的资本密集型企业，一旦这种企业在行业中占据了较大的市场份额，其巨额的资本投资和较低的运营成本就会成为保护企业的行业壁垒，从而有望实现持续性的业绩的增长。 在影响企业成长的特征因素中，本基金主要关注企业的创新能力。本基金认为企业盈利增长的可持续性主要来源于企业创新的能力，具备创新能力的企业通过技术和盈利模式的创新可以有效保持其核心竞争力，并增强企业盈利的可持续性，这些企业不一定身处增长率非常高的行业，但却有不易被模仿和不易受到同行竞争对手反击的创新，这样才能够确保企业在比较长的时间内独享创新所带来的超额利润，以实现企业成长的可持续性。 （２）在对企业成长性进行定量分析时，本基金主要从两个方面对成长性企业的基本面和投资价值做出分析：一是通过对企业财务指标（包括盈利指标、经营效率指标和偿债能力指标）进行分析，判断企业的基本面情况和成长空间；二是通过对估值指标的分析，判断成长性企业的投资价值。 从财务角度来看，对于成长性企业本基金主要关注三方面的指标：①盈利指标，如总资产收益率（ＲＯＡ）－－这是将公司利润与全部资产进行比较，它衡量了管理层运用公司资产获取利润的能力和效率，并且在不考虑资金来源的前提下它反映了资金（股权和债权）提供者所获得的全部收益；净资产收益率（ＲＯＥ）－－这是单纯考虑公司股权投资者的收益率。②经营效率指标，如总资产周转率（ＡＴＯ）－－这是销售额和总资产的比率，其综合考察了长期资产和短期资产，显示了公司总体的投资效率，周转率越快反映公司销售能力越强。③偿债能力指标，如资产负债率（ＴＤＯ）－－这是负债总额（长期债务加短期债务）与资产总额（债务类资产加权益类资产）的比率。 从估值角度来看，对于成长性企业本基金主要关注股票的ＰＥＧ指标，ＰＥＧ中的Ｐ／Ｅ根据当前的价格以及当年的预测利润计算，增长率Ｇ根据未来两年的预测年均增长率计算。同时还对包括行业周期及景气、行业竞争结构在内的行业因素进行分析，这些分析的结果并不形成新的评估指标，而会融入到对ＰＥＧ的估计中。 此外，本基金还关注Ｐ／Ｂ，Ｐ／Ｅ，Ｐ／Ｓ等相对估值指标和自由现金流价值（ＦＣＦ）等绝对估值指标，从而对成长型企业的可投资价值进行辅助判断。 （三）在债券投资方面，本基金将实施利率预测策略、收益率曲线模拟策略、收益率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略，力求获取高于债券市场平均水平的投资回报。 （四）在权证投资方面，本基金主要运用价值发现和价差策略。作为辅助性投资工具，本基金会结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。 十、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准是中信标普Ａ股综合指数以及上证国债指数的复合指数即： ８０％×中标综指＋２０％×上证国债指数 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，投资风格偏于成长性投资，属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。 十二、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为２００９年１２月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 ■ （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ （三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期期末未持有资产支持证券。 （八）投资组合报告附注 １、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 ２、 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 ３、 其他资产构成 ■ ４、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。 ５、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十三、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 （一）诺安成长股票型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 ■ （二）诺安成长股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 ■ 注：①本基金基金合同于２００９年３月１０日生效，截止２００９年１２月３１日，本基金成立未满１年。 ②２００９年３月１０日至２００９年９月９日为本基金的建仓期。截止２００９年９月９日，本基金的各项资产配置比例均符合基金合同规定。 十四、费用概览 （一）、基金的费用的种类 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； ４、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； ５、基金份额持有人大会费用； ６、基金的证券交易费用； ７、基金的银行汇划费用； ８、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）、与基金运作有关的费用 １、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 ２、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的２．５％。的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第３－７项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）、与基金销售有关的费用 １、申购费 本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示： ■ 申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额 ／ （１＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 ／ 申购当日基金份额净值 本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。 ２、赎回费 本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示： ■ 赎回金额的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额 × Ｔ日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，其中２５％的部分归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用。 ３、转换费 （１）、基金转换费用 基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，其中赎回费的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。 注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申购费补差费率＝转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时， 不收取申购费补差。 （２）、转换份额计算公式 计算公式如下：Ａ＝［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）＋Ｆ］／Ｅ 其中，Ａ为转入的基金份额；Ｂ为转出的基金份额；Ｃ为转换申请当日转出基金的基金份额净值；Ｄ为转出基金的对应赎回费率；Ｇ为申购费补差费率；Ｅ为转换申请当日转入基金的基金份额净值；Ｆ为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 ４、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前２日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。 ５、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。 （四）、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； ３、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （五）、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 （六）、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于２００９年１０月２４日刊登的《诺安成长股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施得投资经营活动进行了内容的补充，主要更新的内容如下： １、在“重要提示”部分，更新了本基金招募说明书内容的截至日期及相关财务数据和净值表现的截至日期。 ２、在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人的证券投资基金管理情况、董事会成员的介绍说明、现任基金经理的介绍说明以及投资决策委员会成员名单。 ３、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况及内部控制制度。 ４、在“第五部分 相关服务机构”中，增加南京银行、杭州银行、江苏银行、上海农商银行、华夏银行、日信证券、华龙证券、广发华福证券、华融证券代销机构的信息，上述事宜已公告；更新了直销机构及原有代销机构的信息。 ５、在“第六部分 基金份额的申购与赎回”中，增加南京银行、杭州银行、江苏银行、上海农商银行、华夏银行、日信证券、华龙证券、广发华福证券、华融证券代销机构的信息，上述事宜已公告；更新了直销机构及原有代销机构的信息；对“十一、基金的转换”做了补充说明。 ６、在“第七部分 基金的投资”中，更新了“十、基金投资组合报告”的内容。数据内容的截至日期为２００９年１２月３１日。 ７、在“第八部分 基金的业绩”中，更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。 ８、在“第十二部分 基金的费用与税收”中的“三、与基金销售有关的费用”部分，更新说明了有关转换费用的内容。 ９、在“第十九部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了本基金开通定投业务的相关情况，相关事宜已公告。 １０、在“第二十部分 其他应披露事项”中，列举了本基金的相关公告。 十六、签署日期 ２０１０年３月１０日 以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司 ２０１０年４月２４日 重要提示 （一）诺安成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２００８年１１月１４日证监基金字【２００８】１２８３号文核准公开募集，本基金的基金合同于２００９年３月１０日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对申购本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、产品特有风险、资产配置风险等。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书（更新）已经基金托管人复核。招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１０年３月１０日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年１２月３１日（财务数据未经审计）。 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 诺安基金管理有限公司关于诺安灵活配置混合型证券投资基金暂停申购及转换转入业务的公告 为保护基金份额持有人利益，提高基金资产的运作效率，根据有关法律法规及基金合同的规定，诺安基金管理有限公司（以下简称"本公司"）决定，自2010年4月26日起，暂停诺安灵活配置混合型证券投资基金（以下简称"本基金"）的申购及转换转入业务。 在暂停申购及转换转入业务期间，本基金的赎回、转换转出、定期定额投资及其他业务仍正常办理。本基金恢复办理申购及转换转入业务的具体时间将另行公告。 投资者可通过拨打本公司客户服务电话0755-83026888、400-888-8998（免长话费），或登陆本公司网站www.lionfund.com.cn了解相关情况。 特此公告。 诺安基金管理有限公司 二〇一〇年四月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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