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| 中信保诚精萃成长混合A(550002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 86953 | ||||||||
| 基金代码 | 550002 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信诚精萃成长股票型证券投资基金2010年第一季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 2010年3月31日 基金管理人：信诚基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2010年4月21日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2010年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 信诚精萃成长股票 基金主代码 550002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年11月27日 报告期末基金份额总额 3,362,186,171.79份 投资目标 本基金通过考察公司的产业竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司股票的估值水平，挖掘具备长期稳定成长潜力的上市公司，以实现基金资产的长期增值和风险调整后的超额收益。 投资策略 本基金定位为股票型基金，其战略性资产配置以股票为主，并不因市场的中短期变化而改变。在不同的市场条件下，本基金允许在一定的范围内作战术性资产配置调整，以规避市场风险。在实际投资过程中，本基金将根据满足本基金选股标准的股票的数量、估值水平、股票资产相对于无风险资产的风险溢价水平以及该溢价水平对均衡或长期水平的偏离程度配置大类资产，调整本基金股票的投资比重。 业绩比较基准 80%×中信标普300指数收益率+15%×中信国债指数收益率+5%×金融同业存款利率 风险收益特征 作为一只股票型基金，本基金的资产配置确立了本基金较高回报、较高风险的产品特征。 基金管理人 信诚基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2010年1月1日-2010年3月31日） 1.本期已实现收益 -4,948,963.75 2.本期利润 -170,234,690.05 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0470 4.期末基金资产净值 3,114,919,899.79 5.期末基金份额净值 0.9265 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2010年第1季度 -3.99% 1.28% -4.29% 1.04% 0.30% 0.24% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金建仓期自2006年11月27日至2007年5月27日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 刘浩 本基金基金经理 2008年6月25日 - 7 复旦大学MBA。曾任厦门华信地产投资建设有限公司职员，上海申银万国证券研究所有限公司行业研究员。 注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚精萃成长股票型证券投资基金基金合同》、《信诚精萃成长股票型证券投资基金招募说明书》的约定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度，加强内部管理，规范基金运作。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 针对中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司采取了一系列行动来落实指导意见中的各项要求。明确了各部门在公平交易执行中的具体责任，在日常交易中，严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的有关规定对本基金的日常交易行为进行监控。对于交易所公开竞价交易，在恒生交易系统中执行公平交易程序，确保不同基金在买卖同一证券时，按照时间优先、比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。对于场外交易，通过业务流程的人为控制执行公平交易程序。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无与本基金投资风格相似的其他投资组合。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内无异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 中国经济在经历2009年的快速反弹之后，正在步入新一轮的经济景气稳步扩张进程。从最近公布的宏观经济数据来看，国内经济增长比较强劲，物价水平保持温和上升态势，货币政策也渐趋正常化，但投资、工业生产等多项指标的高位运行促使政策在多个政策工具上频频收缩。我们预计3月份的CPI将与2月持平或略高于2月，从而使得实体经济持续在负利率区间运行。一季度的实际经济数据将在数据公布的4月中下旬对政策当局产生较大的压力，从而使得这一时期成为政策重大调整的一个可能的时间窗口。从已经出现的政策调整到我们预期的政策调整，使得2010年上半年成为一个政策偏紧的区域。但随着经济增速的逐季回落，政策的压力将得到舒缓。因此，我们判断如果二季度不发生政策的重大调整，则年内政策出现调整的可能性将大大降低。 2010年中国高增长温通胀，将从过去投资和出口拉动的增长方式，逐步转变为依靠消费拉动。消费特别是中低端消费服务业、战略性新兴产业（新能源、新材料、节能环保、生物医药、信息网络和高端制造产业）、区域经济的发展值得持续关注。 从目前情况看，我们对2010年二季度的市场持谨慎乐观的态度。二季度A股市场获取超额收益的关键是对行业和个股机会的深入挖掘，我们将重点关注与民生和终端需求有关的行业与领域，如受益于价格上涨、终端需求回升并受到政策支持的消费领域，受益于海外复苏需求逐步回升的出口领域，以及受益于经济增长结构转变和节能减排政策支持的低碳经济。风险方面，我们关注到相关行业估值对股价的压制已有所显现，结构性泡沫已经出现。此外，股票供给存在阶段性放大的可能，包括限售股减持和可能的IPO加速。 4. 5报告期内基金的业绩表现 本报告期净值增长率为-3.99%，同期业绩比较基准收益率为-4.29%，基金表现超越基准0.30个百分点。本基金管理人将认真总结过去，取长补短，以认真的研究为基础，以严格的估值为准绳，以前瞻性思维应对市场可能出现的各种变化，争取以良好业绩回报投资者。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,715,448,605.40 86.78 其中：股票 2,715,448,605.40 86.78 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 269,884,571.24 8.62 6 其他资产 143,946,894.43 4.60 7 合计 3,129,280,071.07 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 240,937,335.20 7.73 C 制造业 1,512,425,963.86 48.55 C0 食品、饮料 209,996,408.55 6.74 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 276,137,805.00 8.87 C5 电子 67,920,000.00 2.18 C6 金属、非金属 145,077,142.44 4.66 C7 机械、设备、仪表 393,737,646.42 12.64 C8 医药、生物制品 313,149,179.25 10.05 C99 其他制造业 106,407,782.20 3.42 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 186,926,241.30 6.00 H 批发和零售贸易 49,685,651.26 1.60 I 金融、保险业 458,745,662.04 14.73 J 房地产业 266,727,751.74 8.56 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 2,715,448,605.40 87.18 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 601166 兴业银行 4,199,997 155,063,889.24 4.98 2 600036 招商银行 9,170,000 149,287,600.00 4.79 3 000001 深发展Ａ 5,299,904 122,957,772.80 3.95 4 600581 八一钢铁 7,599,897 111,110,494.14 3.57 5 600256 广汇股份 3,000,190 95,766,064.80 3.07 6 000423 东阿阿胶 3,199,802 90,234,416.40 2.90 7 600028 中国石化 7,600,000 89,148,000.00 2.86 8 600048 保利地产 4,300,298 88,973,165.62 2.86 9 002065 东华软件 3,555,449 88,815,116.02 2.85 10 000858 五 粮 液 2,801,009 78,904,423.53 2.53 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末本基金未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 报告期末本基金未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末本基金未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体中,除五粮液(股票代码:000858)外,没有被监管部门立案调查、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 根据2009年9月9日《宜宾五粮液股份有限公司第四届董事会公告》,当日宜宾五粮液股份有限公司接到中国证券监督管理委员会调查通知书,其内容如下:“因你公司涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》有关规定,我会决定立案调查,请予以配合”。2009年9月30日,《宜宾五粮液股份有限公司第四届董事会公告》,就接受调查情况进行了说明。 本基金管理人投资该股票时,严格执行了公司的投资决策流程,在充分调研的基础上,按规定将该股票纳入本基金股票库,而后进行了投资。处罚事件发生后,本基金管理人对该上市公司进行了进一步了解和分析,根据相关公开信息,认为此事项对上市公司财务状况、经营成果和现金流量未产生重大实质性影响,因此没有改变本基金管理人对该上市公司的投资判断。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,670,532.73 2 应收证券清算款 141,150,881.63 3 应收股利 - 4 应收利息 73,533.07 5 应收申购款 51,947.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 143,946,894.43 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金未持有可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 4,117,681,169.25 本报告期基金总申购份额 23,634,842.05 减：本报告期基金总赎回份额 779,129,839.51 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 3,362,186,171.79 §7 备查文件目录 7.1备查文件目录 1、信诚精萃成长股票型证券投资基金相关批准文件 2、信诚基金管理公司营业执照、公司章程 3、信诚精萃成长股票型证券投资基金基金合同 4、信诚精萃成长股票型证券投资基金招募说明书 5、本报告期内按照规定披露的各项公告 7.2存放地点 信诚基金管理有限公司办公地--上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层。 7.3查阅方式 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件。 亦可通过公司网站查阅，公司网址为www.citicprufunds.com.cn。 信诚基金管理有限公司 2010年4月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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