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| 基金景宏(184691) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 866 | ||||||||
| 基金代码 | 184691 | ||||||||
| 公告日期 | 2000-03-27 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 景宏证券投资基金1999年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 本基金的托管人中国银行已于2000年3月27日复核了本报告。 本基金管理人、托管人愿就报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。本报告书中的内容由本基金管理人负责解释。 一、 基金简介 （一）基金名称:景宏证券投资基金 （基金简称:基金景宏） 基金交易代码:4691 基金发起人:光大证券有限责任公司 大鹏证券有限责任公司 中国经济开发信托投资公司 广东证券股份有限公司 基金发行日期:1999年4月27日 基金成立日期:1999年5月4日 基金单位总份额:20亿份基金单位 基金类型:契约型封闭式 基金存续期:15年 基金上市地点:深圳证券交易所 基金上市日期:1999年5月18日 （二） 基金管理人:大成基金管理有限公司 注册及办公地址:北京市海淀区三里河路1号西苑饭店11 号楼 邮政编码:100044 国际互联网址:http://www.dcfund.com.cn 法定代表人:姜继增 总经理:龙小波 信息披露负责人:杜鹏 电话:010-68366518 传真:010-68366598 （三） 基金托管人:中国银行 注册地址:北京市西城区阜城门内大街410号 办公地址:北京市光华路7号汉威广场西座1603室 邮政编码:100088 法定代表人:刘明康 托管部负责人:陈儒 信息披露负责人:王晓涛 电话:010-65612136 传真:010-65612140 （四）会计师事务所:普华大华会计师事务所 注册及办公地址:上海市淮海中路333号瑞安广场12层 法定代表人:周忠惠 注册会计师:周忠惠、王笑 电话:021-63863388 （五）基金聘请的律师事务所的有关情况 法定名称:北京众天律师事务所 注册及办公地址:北京西城区阜外大街7号国投大厦711--715 法定代表人:苌宏亮 经办律师:苌宏亮 二、 基金管理人报告 （一）本基金业绩表现 截止到1999年12月31日,基金单位净值达到1.2097元。与发行时相比,净值增长率为20.97％,按实际成立天数加权计算年净值增长率为31.63％。 超过同期银行存款利率和同期深沪指数涨幅,扣除当年配售新股对基金净值增长的贡献因素,本基金净值增长率为8.39 ％,按成立实际天数加权计算年净值增长率为12.65％。 （二）本基金投资理念和风格 遵循研究驱动原则,通过对宏观经济、行业和上市公司全面深入研究分析,重点投资所属行业具有良好发展前景和在行业内具有强大市场竞争优势的高成长类上市公司,如网络、电子通信和生物制药类上市公司；从控制系统风险角度考虑,我们也适当投资于收益型（或价值型）上市公司,它们的共同特点是收益稳定 ,业绩优良,行业地位高,价值被严重低估。 （三）基金经理简介 蔡秋枫先生,基金经理,理学硕士,5年证券从业经历, 曾就职于上海涌金实业有限公司资产管理部、北京金业恒昌实业有限公司资产管理部。 王军先生,基金经理助理,经济学博士,5年证券从业经历, 曾就职于吉林省证券公司研究发展部、投资银行部。 （四）基金经理工作报告 1999年国家实行积极的财政政策和相对宽松的货币政策, 宏观经济已逐步摆脱东南亚金融危机的负面影响,全年GDP增长速度达到7.1％ ,通货紧缩现象明显缓和,国民经济正在逐步走出低谷,证券市场作为国民经济的晴雨表,也得到了进一步的发展。7月1日《证券法》开始实施,标志着中国证券市场将更加规范成熟,管理层颁布一系列长远利好政策,将促进证券市场的长期健康发展。我们欣慰地看到,证券投资基金所奉行的长期理性投资理念已逐步得到广大投资者的认同,个股分化趋势明显,齐涨齐跌局面得到改观,证券投资基金正成为市场的中坚力量, 为资源在国民经济中的有效优化配置作出了应有的贡献。 景宏基金设立于1999年5月4日,运作过程经历了三个阶段: 第一阶段,基于对利率走势的判断和股票市场不明朗因素的担忧,考虑到国债流动性高,能随时变现投资于其他资产,我们将较大比例资产投资在国债上, 同时对股票市场保持密切关注。 第二阶段,随着5.19行情行情快速启动,我们期待已久的机会已经来到, 本基金迅速调整投资策略,将绝大部分国债投资变现转投我们储备的投资股票品种上。 第三阶段,基于高科技和网络正在成为新一轮经济增长的源动力,结合公司的数理分析模型,我们较准确地判定出99年12月下旬的中期底部,在年末果断重仓投资高科技和网络类上市公司,为2000年取得较好的投资回报奠定了坚实的基础。 千禧之年, 以中关村地区为代表的知识经济正在逐步成为新世纪中国经济新的领头羊, 一场以互联网技术为核心的革命对于人类社会的生产和生活方式正在产生巨大的影响,传统价值评判体系也已受到冲击,在考虑上市公司业绩的同时人们更加 注重企业未来的成长性,因此,我们认为,2000年中国证券市场将会延续1999 年良好的发展势头,但个股分化会进一步加剧。 在具体投资策略上,我们将继续重点投资在网络、电子通信、软件、 新材料和生物制药行业内具有突出竞争地位的上市公司, 同时适度关注那些经重组主业已全面升级为新兴行业的具有良好成长前景的上市企业, 对于年内即将推出的高新技术板快,我们也将高度关注,在控制投资风险的前提下,把握其中较好的投资机会。 作为景宏基金的经理人,按照进取而又不失稳健的投资原则 ,通过我们的努力,我们争取在2000年内以更加优异的业绩回报广大投资者。 （五）内部监察报告 基金运作合规性声明 本报告期内, 本基金管理人严格恪守《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《景宏证券投资基金契约》以及其它有关法律、法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽则的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,力争为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为发生,基金投资组合符合有关法规及基金契约的规定。 内部监察工作报告 1999年是本基金管理人——大成基金管理有限公司正式成立并运作的第一年,我公司在不断探索,力求建立完善一套起点较高、规范运作的管理系统,保障基金持有人利益的同时, 逐步适应由单一基金管理运作发展为多只基金管理运作所带来的新的问题、新的挑战,在开展内部的监察稽核工作时注重防范基金运作风险,注重监察的实时性。 在本报告期内,我们建立并不断完善了基金投资的各个流程,包括投资的前瞻性研究、投资的决策及交易过程等, 我们的内部监察人员通过对上述流程进行实时监控来检查各基金投资运作是否合规, 若发现违规隐患及时向公司管理层及监管部门汇报并敦促整改及检查整改结果。同时自主开发建立了一套科学的基金风险指标揭示体系去监控基金管理运作中各种系统风险。具体的措施有: 一、 加强监察稽核部门与其它业务部门的多渠道的沟通,针对公司多基金运作的特点,不断建立、健全投资决策的程序,细化投资交易的流程,保证各基金之间的独立性和公平性。 二、细化监察稽核的内容,提高监察工作的频率,监察稽核人员参与跟踪基金投资决策、交易活动的全过程,并且通过高频率的现场检查、资料查阅、调查核实及抽查监听、 监视记录等措施防范杜绝内幕交易等违规行为的发生, 保证公平对待各基金持有人的利益。 三、运用各种技术手段,通过对每日的基金的交易情况进行实时监控,防止各基金之间出现违规的交叉交易情况。 四、用VAR和VAB指标来揭示大市、行业、个股的风险,并通过公司内部的办公系统及时提示基金经理,从而达到主动控制风险的目的。 五、加强对员工进行风险意识和职业道德的教育, 注重培养他们的监察意识和风险防范意识,自觉遵守各项法规和公司的各种规章制度。 通过上述工作,在本报告期内,本基金运作中无不当内幕交易和关联交易, 本基金管理人管理的各基金之间也无违规交叉交易行为, 亦无任何员工发生任何违法违规行为,整体运作合法、合规,充分保障了基金持有人的利益。 通过1999年的内部监察工作, 我们认为做好风险控制工作是基金投资的主要工作之一,建立一套科学、严密的基金投资决策、 交易的流程是保证基金理性投资的前提。我们将继续高度重视风险防范工作,总结去年的经验、教训,进一步完善基金投资的流程,不断学习、引进国内外先进的风险控制和内部监察的经验和技术,切实提高内部监察稽核工作的有效性、科学性,切实保障基金安全运作,以优异的业绩回报广大投资者。 三、基金托管人报告 本基金托管人——中国银行,依据1999年4月21日签署的《景宏证券投资基金基金契约》与《景宏证券投资基金托管协议》,自1999年5月4日起,托管景宏证券投资基金的全部资产。现对景宏证券投资基金（以下简称景宏基金）从1999年5月4日至 1999年12月31日的1999年度的托管情况报告如下: （一） 本托管人在1999年度托管景宏基金期间,严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规的规定, 切实维护景宏基金持有人的利益,尽职尽责地履行了基金托管人应尽的职责. （二） 本托管人在1999 年度依照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规的规定,对大成基金管理有限公司---景宏基金管理人的基金运作进行了必要的监督,未发现其在景宏基金投资运作、 基金资产净值的计算及每单位基金资产净值的计算等方面有违规及损害基金持有人利益的行为。 （三） 本基金托管人依法对景宏基金管理人在1999 年度所编制和披露的景宏基金招募说明书、基金上市公告书、基金资产净值公告、基金投资组合公告、基金年度报告等公告信息进行了认真核对,未发现问题。 四、基金年度财务报告 （一）审计报告 普华审字（2000）第259号 景宏证券投资基金全体持有人: 我们接受委托,审计了景宏证券投资基金（以下简称“景宏基金”）1999年 12月31日的资产负债表及1999年5月4日（基金成立日）至1999年12月31 日止期间的收益及收益分配表。这些会计报表由景宏基金管理人大成基金管理有限公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》的规定进行的。在审计过程中,我们结合景宏基金的实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为,上述景宏基金会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》、 《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号证券投资基金信息披露指引》和中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业的实务操作约定, 在所有重大方面公允地反映了景宏基金1999年12月31日的财务状况及1999年5月4日（基金成立日）至1999年12 月31 日止期间的经营成果。 普华大华会计师事务所 注册会计师 周忠惠 中国 上海 注册会计师 王笑 2000年1月17日 （二）基金会计报告书 资产负债表 1999年12月31日 单位:人民币元 资产 期末数 银行存款 39,826,861 清算备付金 4,761,030 交易保证金 1,829,827 股票投资-成本 （附 注2 （d）） 1,778,674,044 债券投资-成本 （附 注2 （e）） 484,958,185 股票投资-估值增值 （附 注2（d）） 31,981,933 债券投资-估值增值 （附 注2 （e）） 1,589,384 买入返售证券 93,100,000 应计利息 278,353 应收帐款 4,338,836 其他应收款 29,900 资产合计 2,441,368,353 负债及基金持有人权益 应付基金管理费 5,173,554 应付基金托管费 517,636 应付帐款 15,984,452 应付佣金 279,089 其他应付款 100,549 负债合计 22,055,280 基金持有人权益 基金单位总额（面值）（附 注 2（j）, 4） 2,000,000,000 未分配收益 （附 注 2（k）） 385,741,756 未实现估值增值 （附 注2 （d） （e）） 33,571,317 基金持有人权益合计 （每单位基金资产净值:人民币1.2097元）2,419,313,073 负债及基金持有人权益合计 2,441,368,353 收益及收益分配表 1999年5月4日（基金成立日）至1999年12月31日止 单位:人民币元 项目 本期累计数 收入 证券买卖差价 股票（附注2（f ）） 387,188,856 债券（附注2（f）） -4,624,285 投资收益 股息收益（附注2（f）） 12,810,445 债券利息收益（附注2（f）） 16,871,473 返售债券投资收益净值（附注2（f）） 2,321,833 其他收入（附注5） 4,647,004 额定发行费用余额（附注2（i）,6） 11,645,505 收入及发行费用余额合计 430,860,831 费用 基金管理费（附注2（g）） 40,859,181 基金托管费（附注2（h）） 4,087,601 其他费用 172,293 费用合计 45,119,075 本期净收益 385,741,756 收益分配 （附注2（k）,9） - 未分配收益 385,741,756 后附会计报表附注为本报表的组成部分 （三）会计报告书附注 1 基金简介 景宏证券投资基金（以下简称“本基金”）是由光大证券有限责任公司、大鹏证券有限责任公司、中国经济开发信托投资公司、广东证券股份有限公司、大成基金管理有限公司共五家发起人依照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关的规定和契约发起,经中国证券监督管理委员会证监基金字199912号文批准,于1999年5月4日发起成立。本基金为契约型封闭式,存续期为15年,发行规模为20亿份基金单位。本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司,基金托管人为中国银行。 本基金经深圳证券交易所（以下简称深交所）深证上（1999）第31号文审核同意, 于1999年5月18日在深交所挂牌交易。 根据《证券投资基金管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]12号批文的规定, 本基金的投资对象为国债和国内依法公开发行、上市的股票。 2 主要会计政策 （a） 编制基础 本基金的会计报表按照中华人民共和国《企业会计准则》, 中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号证券投资基金信息披露指引》, 及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。 （b） 会计年度 本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日止。本会计期间为5月4日至12 月 31日止。 （c） 记帐原则和计价基础 本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则,除股票和债券投资按市值计价外,其余均以历史成本为计价基础。 （d） 股票投资 股票投资按购买时实际支付的价款计价,实际价款中包括已宣告未发放股利,出售成本按移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票, 股票投资的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价进行计算,若当日无交易,则以最近一日的市场交易均价计算。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/ （减值）”科目。 （e） 债券投资 债券投资按购买时实际支付的价款计价,实际价款中包括应计利息。 出售的债券成本按移动加权平均法计算。债券投资的估值按估值当天各债券相应的市场交易均价计算,若当日无交易,则以最近一日的市场交易均价计算。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/（减值）”科目。 （f） 收入的确认 证券买卖差价指买卖股票及国债的差价。股票和国债差价在卖出时确认。投资收益中股息及国债利息,在收到股息及国债利息时确认,返售债券投资收益按权责发生制确认。 （g） 基金管理费 基金管理费为支付给基金管理人的报酬。根据中国证券监督管理委员会证监基金字199912号《关于同意设立景宏证券投资基金的批复》的规定, 按逐日基金资产净值2.5％的年费率计提。基金成立三个月后,如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％,超过部分不计提管理费。 （h） 基金托管费 基金托管人的托管费根据中国证券监督管理委员会证监基金字199912号文《关于同意设立景宏证券投资基金的批复》的规定,按逐日基金资产净值0. 25％的年费率计提。 （i） 额定发行费用余额 额定发行费用,即超面值部分,扣除实际发生的发行费用后的余额记入收益及收益分配表。 （j） 基金单位总额 基金单位总额以实收基金单位面值入帐。 （k） 基金的收益分配政策 每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后, 才可进行当年收益分配。基金投资当年亏损,则不进行收益分配。 基金收益分配采取现金方式,每年分配一次,收益分配比例不低于基金净收益的90％。 3 主要税项 根据《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》, 主要税项规定如下: （a） 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。 （b） 基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入, 股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 4 基金单位总额 每份基金单位面值为人民币1元,基金单位总额按面值入帐。 期末数 基金单位数 人民币元 发起人持有基金份额 60,000,000 60,000,000 社会公众持有基金份额 1,940,000,000 1,940,000,000 基金单位总额 2,000,000,000 2,000,000,000 5 其他收入 其他收入主要包括银行存款利息收入和发行时申购资金冻结利息收入。 1999 人民币元 银行存款及清算备付金利息收入 2,821,604 申购资金冻结利息收入 1,118,883 其他 706,517 合计 4,647,004 6 额定发行费用及额定发行费用余款 1999 人民币元 额定发行费用 20,000,000 减:上网发行费 4,898,495 发行协调人费用 2,700,000 信息披露费 291,000 上市推荐人费用 250,000 律师费用 100,000 上市初费 65,000 会计师费用 50,000 发行费用小计 8,354,495 额定发行费用余额 11,645,505 7 关联交易 （a） 关联方 关联方名称 与本基金的关系 大成基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人 中国银行 基金托管人 光大证券有限责任公司（“光大证券”） 基金发起人 大鹏证券有限责任公司（“大鹏证券”） 基金发起人 中国经济开发信托投资公司（“中经开”） 基金发起人 广东证券股份有限公司（“广东证券”） 基金发起人 （b） 通过关联方席位进行的交易 股票成交量 佣金 年成交量 占全年成交 年佣金 占全年佣金 人民币元 总量的比例 人民币元 总量的比例 光大证券 1,970,285,268 21.60％ 1,591,008 20.86％ 大鹏证券 1,841,115,989 20.15％ 1,564,933 20.51％ 中经开 2,758,538,037 30.24％ 2,230,823 29.23％ 广东证券 1,261,216,245 13.82％ 1,072,026 14.05％ （c） 基金管理人报酬 支付基金管理人大成基金管理有限公司的管理人报酬按前一日的基金资产净值2.5％的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为: 日基金管理费＝前一日基金资产净值× 2.5％ / 365。 本基金在本会计期间需支付基金管理人报酬人民币40,859,181元。 （d） 基金托管人报酬 支付基金托管人中国银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25％的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为: 日托管费＝前一日基金资产净值× 0.25％ / 365。 本基金在本会计期间需支付基金托管费人民币4,087,601元。 8、主要报表项目说明 （1） 应收帐款1999年12月31 日余额为人民币4,338,836元, 是应收交易清算资金。由以下两项组成:上海应收交易清算资金1,787,035元；深圳应收交易清算资金2,551,801元。 （2） 交易保证金1999年12月31 日余额为人民币1,829,827元, 是深圳证券交易所交易保证金款项。 （3） 应付帐款1999年12月31 日余额为人民币15,984,452元,是应付交易清算资金.由以下两项组成:上海应付交易清算资金15,981,542元； 深圳应付交易清算资金2910元。 （4） 其他应付款100,549元,主要是应付普华大华会计师事务所审计年费100,000元. （四）流通受限制不能自由转让的基金资产 1999年11月11日以前配售的新股, 根据中国证券监督管理委员会向基金配售新股政策中关于“基金获配新股,自该新股上市2个月后方可流通, 在流通之前由证券交易所实施冻结”的规定进行管理；1999年11月11日以后配售的新股, 根据中国证券监督管理委员会向基金配售新股政策中关于“基金获配新股,自该新股上市后 50％可立即流通,50％于6个月后方可流通, 在流通之前由证券交易所实施冻结”的规定进行管理。本基金截至1999年12月31日被冻结的新股情况如下: 股票名称 申购日期 可交易日期 申购价格 市场均价 配售股数 浦发银行 1999.09.23 2000.01.12 10.00 24.81 4,571,000 真空电子 1999.12.07 2000.02.22 10.18 10.28 1,722,400 中化国际 1999.12.22 未知 * 8.00 8.00 1,449,300 海南航空 1999.10.12 2000.01.25 4.60 5.09 2,360,000 中原油田 1999.09.14 2000.01.10 4.89 6.28 1,468,800 锡业股份 1999.10.12 2000.04.21 6.00 6.00 1,114,287 大连金牛 1999.12.07 未知 * 4.08 4.08 1,619,000 万杰实业 1999.09.14 2000.03.13 6.80 6.80 943,000 赤天化 1999.12.14 未知 * 7.20 7.20 629,200 南山实业 1999.09.14 2000.02.23 9.40 11.45 429,000 金陵药业 1999.08.30 2000.01.18 8.40 15.76 457,100 东方钽业 1999.11.22 2000.03.20 9.40 9.40 292,100 华东医药 1999.12.23 未知 * 5.76 5.76 449,400 泰岭水泥 1999.09.08 2000.02.18 5.90 7.36 400,000 小鸭电器 1999.09.02 2000.01.25 3.76 6.21 514,300 欣龙无纺 1999.09.14 2000.02.17 5.80 11.18 314,000 广济药业 1999.08.23 2000.01.12 5.03 11.36 312,500 河池化工 1999.09.06 2000.02.14 4.15 7.97 285,700 海南椰岛 1999.09.21 2000.03.20 4.10 4.10 285,700 合计 股票名称 成本 市值 市值与成本差 浦发银行 45,710,000 113,406,510 67,696,510 真空电子 17,534,032 17,706,272 172,240 中化国际 11,594,400 11,594,400 0 海南航空 10,856,000 12,012,400 1,156,400 中原油田 7,182,432 9,224,064 2,041,632 锡业股份 6,685,722 6,685,722 0 大连金牛 6,605,520 6,605,520 0 万杰实业 6,412,400 6,412,400 0 赤天化 4,530,240 4,530,240 0 南山实业 4,032,600 4,912,050 879,450 金陵药业 3,839,640 7,203,896 3,364,256 东方钽业 2,745,740 2,745,740 0 华东医药 2,588,544 2,588,544 0 泰岭水泥 2,360,000 2,944,000 584,000 小鸭电器 1,933,768 3,193,803 1,260,035 欣龙无纺 1,821,200 3,510,520 1,689,320 广济药业 1,571,875 3,550,000 1,978,125 河池化工 1,185,655 2,277,029 1,091,374 海南椰岛 1,171,370 1,171,370 0 合计 140,361,138 222,274,480 81,913,342 *:按有关规定,上述四只于审计时未知交易日期的股票各有50 ％已于上市日流通。 （五）基金投资组合 经基金托管人—中国银行核对,截止1999年 12月31日, 景宏证券投资基金资产净值为2,419,313,073.34元,其中持有股票市值1,810,655,976.62,持有国债市值及货币资金614,419,671.78元,分别占基金资产净值的74.84％、25.40 ％。基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的10％。按行业分类的股票投资组合和占基金资产净值前10名的股票如下: 1、按行业分类的股票投资组合 序号 行业 市值 占净值比例 （1） 交通运输 70,988,542.3 2.93％ （2） 能源电力 61,167,567.04 2.53％ （3） 建材建筑 21,338,938.00 0.88％ （4） 冶金 45,457,479.50 1.88％ （5） 机械制造 164,157,783.04 6.79％ （6） 电子通讯 272,661,157.59 11.27％ （7） 石油化工 34,087,269.00 1.41％ （8） 生物医药 50,288,712.45 2.08％ （9） 汽车及配件制造 95,673,613.98 3.95％ （10）纺织服装 60,915,650.45 2.52％ （11）家电 241,636,528.24 9.99％ （12）酿酒食品 40,258,226.82 1.66％ （13）商贸旅游 61,107,499.44 2.52％ （14）金融地产 122,635,260.00 5.07％ （15）农林牧渔 148,758,926.05 6.15％ （16）综合 319,522,822.72 13.21％ 合计 1,810,655,976.62 74.84％ 其中:交通运输包括公路、铁路、水运、航空、港口、仓储等； 能源电力包括煤电、水电、矿业等；医药包括中药、西药、生物、制药等；汽车及配件制造包括摩托车制造、农用车制造等。 2、基金投资前十名股票明细 序号 名称 市值（元） 占净值比例 （1） 小天鹅 189,537,225.24 7.83％ （2） 粤美的 164,157,783.04 6.79％ （3） 远洋渔业 142,625,313.25 5.90％ （4） 浦发银行 113,406,510.00 4.69％ （5） 长城电脑 98,061,525.00 4.05％ （6） 上海汽车 90,390,049.20 3.74％ （7） 浙江东方 79,149,921.38 3.27％ （8） 中视股份 77,821,811.99 3.22％ （9） 华联商城 61,107,499.44 2.53％ （10） 上菱电器 48,905,500.00 2.02％ 3、报告附注 （1） 报告项目的计价方法 本基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场均价计算, 已发行未上市股票采用成本价计算。 （2） 基金应收利息、应付管理费、托管费、佣金及其他应收、应付款等轧差合计为贷方余额5,762,575.06元,抵减股票市值1,810,655,976.62元,国债及货币资金614,419,671.78元后,等于基金资产净值。 （六）主要财务指标 主要财务指标 人民币元 基金可分配净收益 385,741,756 单位基金净收益 0.1929 单位基金折合年净收益 0.2909 期末基金资产总值 2,441,368,353 期末基金资产净值 2,419,313,073 单位基金资产净值 1.2097 基金净资产收益率 17.46％ 基金净资产折合年收益率 26.33％ 五、基金持有人结构及前十名持有人 截止1999年12月31日,本基金发起人持有的基金份额为0.6亿份基金单位, 占基金发行总份额的3％,其中: 发起人 持有份额（单位） 占总份额比例％ 光大证券有限责任公司 12000000 0.60 大鹏证券有限责任公司 12000000 0.60 中国经济开发信托投资公司 12000000 0.60 广东证券股份有限公司 12000000 0.60 大成基金管理有限公司 12000000 0.60 社会公众持有的基金份额为19.4亿基金单位,占基金发行总份额的97％。 本基金前十名持有人: 序号 持有人名称 持有份额 占总份额比例％ 1 大鹏证券上海蒲汇塘路营业部 48149400 2.41 2 国通证券有限责任公司 27650200 1.38 3 上海久茂对外贸易公司 27000000 1.35 4 上海久事大厦置业有限公司 25733100 1.29 5 大鹏证券电子科技大厦交易部 24470000 1.22 6 帅府饭店 15009000 0.7 7 韩亩二 12675100 0.63 8 许慧 12600000 0.63 9 大鹏证券有限责任公司 12000000 0.60 10 大成基金管理有限公司 12000000 0.60 六、 重要提示 1. 管理人和托管人在本期内未发生任何诉讼事项； 2. 景宏基金的会计师事务所为普华大华会计师事务所,未发生变更； 3. 基金管理人、基金托管人办公地址未发生变更； 4. 基金景宏的投资组合严格按照《基金契约》和《招募说明书》中披露的投资策略执行,以为投资者减少和分散风险,确保基金资产的安全并谋求基金长期持续稳定的投资收益为投资目标。 5、 基金管理人和基金托管人在本期内未受到任何处罚, 其高级管理人员在本期内未受到任何处罚； 6、选择证券交易席位的情况 为了贯彻中国证监会的有关规定,基金管理人制定了选择券商的标准,即: （1） 经营行为规范,在近一年内无重大违规行为； （2） 公司财务情况良好； （3） 有良好的内控制度,在业内有良好的声誉； （4） 有教强的研究能力,能及时、全面、定期质量较高的宏观、行业、 公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告； （5） 建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。 根据以上标准和中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字〖1998〗29号）中关于“每只基金通过一个证券经营机构买卖证券年成交量,不得超过该基金买卖证券年成交量的30％”的要求,在与多家券商接触后, 分别选择了光大证券有限责任公司、大鹏证券有限责任公司、中国经济开发信托投资公司、广东证券股份有限公司、华夏证券有限责任公司、申银万国证券有限责任公司的席位作为景宏基金的专用席位, 并分别与上述六家券商签定了有效期为六个月的席位租用协议。在本年度交易中,本基金管理人根据既定的券商服务评价标准,每月对各券商提供的服务进行综合打分,根据排名结果以及签约先后情况分配交易量。 1999年各券商年股票交易量及年佣金情况如下: 券商 股票成交量 占成交总量比例 应付佣金 占年佣金比例 光大证券 1,970,285,268 21.37％ 1,591,008 20.85％ 大鹏证券 1,841,115,989 19.97％ 1,564,933 20.51％ 中经开 2,758,538,037 29.91％ 2,230,823 29.23％ 广东证券 1,261,216,245 13.68％ 1,072,026 14.05％ 华夏证券 1,050,678,799 11.39％ 893,062 11.70％ 申万证券 339,118,750 3.68％ 279,089 3.66％ 1999年各席位国债、回购成交量情况: 券商 国债成交量 占年成交比例 回购成交量 占年成交比例 大鹏证券 2,594,865,700 65.18％ 广东证券 373,031,854 9.37％ 华夏证券 559,357,184 14.06％ 1,682,500,000 55.05％ 申万证券 453,442,070 11.39％ 1,373,600,000 44.95％ 七.备查文件目录 1. 中国证监会批准设立基金的文件； 2. 《景宏证券投资基金契约》； 3. 《景宏证券投资基金托管协议》； 4. 大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程； 5. 审计报告、财务报表及附注； 6. 景宏证券投资基金1999年收益分配决议； 7. 报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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