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海富通精选混合(519011)  基金公开信息
流水号 86593
基金代码 519011
公告日期 2010-04-20
编号 1
标题 海富通精选证券投资基金2010年第一季度报告
信息全文 基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期：2010年4月20日






§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　　
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010年1月1日起至2010年3月31日止。

§2 基金产品概况
基金简称 海富通精选混合
基金主代码 519011
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2003年8月22日
报告期末基金份额总额 9,356,483,662.58份
投资目标 本基金采取积极主动精选证券和适度主动进行资产配置的投资策略，实施全程风险管理，在保证资产良好流动性的前提下，在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。
投资策略 本基金的投资策略分两个层次：第一层次为适度主动的资产配置，以控制或规避市场系统性风险；第二层次为积极主动的精选证券，以分散或规避个券风险。积极主动精选证券是本基金投资策略的重点。
业绩比较基准 MSCI China A指数×65％＋上证国债指数×35％
风险收益特征 本基金属于证券投资基金中风险程度适中的品种。本基金力争通过适度主动的资产配置和积极主动的精选证券，识别和控制风险，实现风险限度内的超额回报。
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司


§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2010年1月1日至2010年3月31日）
1.本期已实现收益 176,728,656.70
2.本期利润 -203,646,157.02
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0213
4.期末基金资产净值 7,983,753,260.26
5.期末基金份额净值 0.8533
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 -2.37% 0.95% -2.74% 0.83% 0.37% 0.12%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
海富通精选混合累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

注：1、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。本基金自2007年6月28日至2007年9月29日，为持续营销后建仓期。建仓期满至今，本基金投资组合均达到本基金合同第十八条（三）、（六）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。

§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
陈洪 本基金的基金经理；海富通中国海外股票（QDII）基金基金经理；副总经理；投资总监 2003年8月22日 - 18年 中国国籍，硕士，持有基金从业人员资格证书。历任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富通精选混合基金基金经理，2005年7月至2006年9月任海富通股票基金基金经理，2006年3月至9月任海富通收益增长混合基金基金经理，2006年5月起，任海富通基金管理有限公司副总经理，2007年2月至2007年8月任海富通风格优势股票基金基金经理，2007年4月至2007年8月任海富通精选贰号混合基金基金经理，2008年6月起兼任海富通中国海外股票（QDII）基金基金经理。
丁俊 本基金的基金经理；海富通精选贰号混合基金基金经理 2007年8月6日 - 8年 中国国籍，硕士，持有基金从业人员资格证书。2002年7月至2006年4月就职于平安资产管理公司，曾任权益投资部研究主管，2006年4月加入海富通基金管理有限公司，任海富通精选混合基金和海富通风格优势股票基金基金经理助理，2007年8月至今任海富通精选混合和海富通精选贰号混合基金基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
公司自成立以来，就建立了公平交易制度，并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平交易制度的执行。中国证监会于2008 年3 月20 日颁布了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司根据该指导意见的具体要求，已完善现有的业务流程，建立了公平交易监控系统，进行定期监控，以切实保护投资者的合法权益。

4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
根据基金合同，公司旗下精选基金和精选贰号基金投资风格相似。本报告期内，两基金净值增长率分别为：精选基金-2.37%、精选贰号基金-3.84%，两者净值增长率之差的绝对值为1.47%，低于5%。

4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2010年第一季度，A股市场并没有因为国内经济的持续复苏而出现大幅上涨的行情。中国央行两次提高存款准备金率，商业银行新增贷款增速趋于平稳，宏观政策的紧缩程度大大超过了市场的预期。上证指数在一月出现明显下跌后，进入了窄幅震荡的格局。虽然股指期货、融资融券即将出台，但大小盘风格转换仍然没有完成，大盘股表现欠佳，而区域经济、科技等主题投资则成为局部的热点，受到投资者的追捧。
2010年第一季度基于宏观经济持续扩张的判断，本基金超配了相对多的周期类资产，但由于政府采取紧缩政策的时点比预期要早，导致上述超配资产表现不佳，对净值构成拖累。另外，对于符合经济结构调整方向的中小盘股票，鉴于估值考虑虽有一定参与力度，但占净值比例尚小。

4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期内，海富通精选混合基金净值增长率为-2.37%，同期业绩比较基准收益率为-2.74%，基金净值跑赢业绩比较基准0.37个百分点。
展望未来，我们认为国内宏观经济景气已经出现过热倾向，2010年第一季度可能成为中国经济增长的一个短期高点。尽管我们非常看好中国经济的中长期增长潜力，但是随着经济景气的继续扩张和通货膨胀率的上升，2010年第二季度市场对于宏观经济政策的紧缩预期将可能会变为现实。我们预计未来三到六个月里，央行将会启动加息和人民币升值政策，同时，中央对稳定房价的决心也是前所未有。另一方面，在投资刺激政策逐步退出的同时，国家对新兴战略产业和消费市场的政策支持和补贴力度仍在不断加强。另外，出口形势特别是电子科技类产品的出口形势也显著好于预期。

基于上述判断，在2010年第二季度，本基金将适度收缩战线，减少在股票仓位上的超配比例。在行业选择上，我们将重点关注得益于国家经济转型政策扶持的新兴行业，受益于消费升级和农村消费而具备持续增长力的消费领域，以及受益于全球景气复苏的电子科技产业。

§5 投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 5,257,261,858.25 65.57
其中：股票 5,257,261,858.25 65.57
2 固定收益投资 1,728,371,000.00 21.56
其中：债券 1,728,371,000.00 21.56
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 979,649,209.35 12.22
6 其他资产 52,526,006.11 0.66
7 合计 8,017,808,073.71 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 319,926,173.81 4.01
C 制造业 2,749,289,768.11 34.44
C0 食品、饮料 166,860,732.25 2.09
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 33,638,768.84 0.42
C4 石油、化学、塑胶、塑料 404,024,435.49 5.06
C5 电子 103,565,139.01 1.30
C6 金属、非金属 439,798,556.26 5.51
C7 机械、设备、仪表 932,719,758.37 11.68
C8 医药、生物制品 668,682,377.89 8.38
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 71,920,179.80 0.90
F 交通运输、仓储业 127,159,431.23 1.59
G 信息技术业 172,228,037.06 2.16
H 批发和零售贸易 507,829,993.14 6.36
I 金融、保险业 934,391,880.85 11.70
J 房地产业 - -
K 社会服务业 2,547,878.40 0.03
L 传播与文化产业 41,418,653.85 0.52
M 综合类 330,549,862.00 4.14
合计 5,257,261,858.25 65.85

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 600415 小商品城 6,000,000 289,920,000.00 3.63
2 601009 南京银行 10,000,000 175,900,000.00 2.20
3 000401 冀东水泥 10,000,081 174,001,409.40 2.18
4 600655 豫园商城 6,000,000 169,440,000.00 2.12
5 601169 北京银行 10,000,077 167,201,287.44 2.09
6 600036 招商银行 10,169,929 165,566,444.12 2.07
7 600019 宝钢股份 20,000,007 157,600,055.16 1.97
8 000425 徐工机械 3,999,957 149,478,393.09 1.87
9 600547 山东黄金 2,000,663 139,446,211.10 1.75
10 600000 浦发银行 5,999,933 136,678,473.74 1.71

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 60,841,000.00 0.76
2 央行票据 708,080,000.00 8.87
3 金融债券 959,450,000.00 12.02
其中:政策性金融债 959,450,000.00 12.02
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 1,728,371,000.00 21.65

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 030201 03国开01 3,500,000 355,600,000.00 4.45
2 0801023 08央票23 2,500,000 255,900,000.00 3.21
3 0701098 07央票98 2,000,000 201,920,000.00 2.53
4 070421 07农发21 2,000,000 201,440,000.00 2.52
5 070410 07农发10 2,000,000 200,760,000.00 2.51

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.8 投资组合报告附注
5.8.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
5.8.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 5,626,435.23
2 应收证券清算款 27,439,900.47
3 应收股利 -
4 应收利息 19,330,846.21
5 应收申购款 128,824.20
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 52,526,006.11

5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 9,870,314,426.42
本报告期基金总申购份额 17,939,607.74
减：本报告期基金总赎回份额 531,770,371.58
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 9,356,483,662.58

§7 影响投资者决策的其他重要信息
海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。
从2003年8月开始，海富通先后募集成立了11只开放式基金。截至2010年一季度末，海富通管理的公募基金资产规模达387亿元人民币。
作为首批国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至2010年一季度末，海富通为50多家企业超过100亿元的企业年金基金担任了投资管理人。2004年末开始，海富通为QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至2010年一季度末，投资咨询业务规模超过250亿元人民币，海富通投资咨询业务成为其颇具特色的业务之一。
成立六年多来，海富通始终坚持“专业、专心、专注”的职业精神。2004年9月，海富通在我国基金业内率先聘请全球著名资产管理人评估机构惠誉评级（Fitch Ratings）为公司进行资产管理业务评级，在2008年复评中海富通又被升级为"惠誉M2+（中国）"资产管理人优秀评级。
海富通同时还在不断践行其社会责任。自2008年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环保计划”以来，先后捐赠了因汶川地震严重受灾的学校、在沙化严重的内蒙古库伦旗捐建了公益林、向上海民工小学捐赠电脑、为安徽老区小学扶贫助学并捐赠物资等。
此外，海富通还积极推进投资者教育工作，在与上海交大安泰经管学院合作建立的“海富通-上海交大投资者教育研究中心”推出《股市与幸福感》调研报告后，海富通展开了以“幸福投资”为主题的投资者教育活动，向投资者传播长期投资、理性投资的理念。
2010年一季度，海富通在《亚洲资产管理（Asia Asset Management）》杂志举办的评选活动中，获“2009年度最佳QDII基金管理人”奖项，公司总裁田仁灿获“2009年度最佳基金公司CEO”；在和讯举办的“2009年财经风云榜评选”中，公司获“行业年度最具创意营销奖”，公司总裁田仁灿获“行业年度基金掌门人”奖；在凤凰网举行的“2009中国年度基金公司评选”中，公司获“2009年度国际投资视野基金公司”奖项；在《青岛财经日报》进行的评选活动中，公司获“2009年度青岛市民最信赖基金公司”；在《华商晨报》“2009年度沈阳理财总评榜金钥匙奖”评选中，公司获“2009年度辽沈地区最具影响力十佳基金公司”奖。
§8 备查文件目录
8.1备查文件目录
（一）中国证监会批准设立海富通精选证券投资基金的文件 （二）海富通精选证券投资基金基金合同 （三）海富通精选证券投资基金招募说明书 （四）海富通精选证券投资基金托管协议 （五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 （六）报告期内海富通精选证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告

8.2存放地点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层本基金管理人办公地址。

8.3查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。



海富通基金管理有限公司
2010年4月20日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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