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| 财通资管鑫锐混合A(004900) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 855181 | ||||||||
| 基金代码 | 004900 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-10-28 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 财通证券资产管理有限公司关于修改财通资管鑫锐回报混合型证券投资基金基金合同等法律文件的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 一、本次修改的基本情况 为保护投资者利益，财通资管鑫锐回报混合型证券投资基金自2017年9月9日起暂停募集，并修改《财通资管鑫锐回报混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）等法律文件。 二、基金合同等法律文件的修订情况 基于上述调整，经与本基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，本公司已对本基金的基金合同等法律文件中涉及的相关内容进行修订，并报中国证监会备案。 三、重要提示 1、本次修订按照相关法律法规和监管机构的规定执行，基金合同等法律文件修改后，基金的投资目标、风险收益特征不发生改变。本基金管理人已就修订内容履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。 2、本公告仅对本基金根据法律法规修订有关事项予以说明。基金管理人将 在本公告发布当日，将修改后的基金合同、托管协议、招募说明书登载于本公司网站。本基金基金合同等法律文件的修改详见附件《＜财通资管鑫锐回报混合型证券投资基金基金合同等法律文件修订对照表》，基金合同、托管协议、招募说明书相关变动处一并修改。 3、投资者在销售机构办理本基金的投资事务，具体办理规则及程序请遵循销售机构的规定。投资者可以通过可以拨打本公司客服热线（95336）或登录本公司网站（www.ctzg.com）获取相关信息。 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本公司提醒投资者，投资者投资基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。基金的过往业绩不预示未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。 特此公告 财通证券资产管理有限公司 2017年10月28日 附件：《财通资管鑫锐回报混合型证券投资基金基金合同等法律文件》修订对照表 一、《基金合同》修改前后文对照表 章节 《基金合同》原文条款 《基金合同》修改后条款 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）和其他有关法律法规。 第二部分释义 - 新增： 13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 第六部分基金份额的申购与赎回 五、申购和赎回的数量限制 - 新增： 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 第六部分基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。赎回金额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。赎回金额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 新增： 8、当本基金各类份额发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 第六部分基金份额的申购与赎回 七、拒绝或暂停申购的情形 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 第六部分基金份额的申购与赎回 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请。 第六部分基金份额的申购与赎回 九、巨额赎回的情形及处理方式 - 新增： （4）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请等情形下，基金管理人应当延期办理赎回申请，具体办理方法如下：对于单个基金份额持有人当日超过上一日基金总份额20%以上的赎回申请，应当全部自动进行延期办理。对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据前段（1）全部赎回或（2）部分延期赎回的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 第十二部分基金的投资 二、投资范围 本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为0%-40%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证、期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为0%-40%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 第十二部分基金的投资 四、投资限制 （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； 除第（2）、（12）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的15％； 新增： （17）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%； （18）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 除第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 第十四部分基金资产估值 三、估值方法 （4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 （4）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 新增： 8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。 第十四部分基金资产估值 六、暂停估值的情形 - 新增： 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后； 第十八部分基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 如报告期内出现单一投资者持有基金份额数的比例超过基金份额总数20%的情形，基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人应当在基金定期报告影响投资者决策的其他重要信息项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险。 （七）临时报告新增： 28、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回的。 29、基金管理人采用摆动定价机制进行估值。 二、《托管协议》修改前后文对照表 章节 《托管协议》原文条款 《托管协议》修改后条款 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督： 本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为0%-40%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证、期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； 除第（2）、（9）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为0%-40%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的15％； 新增： （14）本基金管理人管理的且本托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%； （15）本基金管理人管理的且本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 除第（2）、（9）、（16）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 三、《招募说明书》修改前后文对照表 章节 《招募说明书》原文条款 《招募说明书》修改后条款 重要提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回产生的流动性风险；交易对手违约风险；投资国债期货、股指期货的特定风险；投资本基金特有的其他风险等。本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金、管理人运用流动性管理工具产生的流动性风险；交易对手违约风险；投资国债期货、股指期货的特定风险；投资本基金特有的其他风险等。本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 八、基金份额的申购与赎回 （六）基金的申购费和赎回费 本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示： 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜30日 0.50% Y≥30日 0 对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示： 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜7日 1.50% 7日≤Y＜30日 0.50% Y≥30日 0 对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 十六、风险揭示 （三）流动性风险 - 新增： 本基金流动性风险管理包括但不限于以下内容： 1、基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书八、基金份额的申购与赎回章节。 2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金拟投资的市场包括A股市场、银行间和交易所的债券市场等，从投资品种来看，本基金的投资标的都是在证券交易所上市的有价证券，或是在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，这些标的均存在公开交易市场、具有活跃的交易特性、估值政策清晰，因此，从投资标的的挑选上，流动性有一定的保障。 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。详见本招募说明书八、基金份额的申购与赎回章节。 4、基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。本基金的流动性风险管理工具包括但不限于：（1）延期办理巨额赎回申请；（2）暂停接受赎回申请；（3）延缓支付赎回款项；（4）收取短期赎回费；（5）暂停基金估值；（6）摆动定价（7）中国证监会认定的其他措施。具体处理程序详见基金合同相关约定。 以上流动性管理工具的运用将使投资者可能面临无法及时全部或部分赎回基金份额、获得赎回款项，在赎回时需支付短期赎回费等风险。 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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