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| 国寿安保稳嘉混合A(004258) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 854269 | ||||||||
| 基金代码 | 004258 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保稳嘉混合型证券投资基金2017年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：广发银行股份有限公司 报告送出日期：2017年 10月 27日 国寿安保稳嘉混合 2017年第 3季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 10月 26日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国寿安保稳嘉混合 交易代码 004258 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 2月 10日 报告期末基金份额总额 500,037,149.20份 投资目标 本基金将通过对宏观经济和资本市场的深入分析，采用主动的投资 管理策略，把握不同时期各金融市场的收益水平，在约定的投资比 例下，合理配置股票、债券、货币市场工具等各类资产，在严格控 制下行风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金的资产配置策略注重将定性资产配置和定量资产配置进行 有机的结合，根据经济情景、类别资产收益风险预期等因素，确定 不同阶段基金资产中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的 比例，力争获得基金资产的长期稳定增值。 业绩比较基准 中债综合（全价）指数收益率×80%+沪深 300指数收益率×20%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险收益水平相应会高于货币市场基金 和债券型基金，低于股票型基金，属于中高风险收益的投资品种。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 广发银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国寿安保稳嘉混合 A 国寿安保稳嘉混合 C 下属分级基金的交易代码 004258 004259 报告期末下属分级基金的 份额总额 500,028,667.36份 8,481.84份 国寿安保稳嘉混合 2017年第 3季度报告 第 3 页 共 11 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年 7月 1日 － 2017年 9月 30日 ） 国寿安保稳嘉混合 A 国寿安保稳嘉混合 C 1．本期已实现收益 10,949,527.07 159.99 2．本期利润 12,690,101.37 190.23 3．加权平均基金份额本期利润 0.0221 0.0221 4．期末基金资产净值 515,773,126.92 8,743.96 5．期末基金份额净值 1.0315 1.0309 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国寿安保稳嘉混合 A 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.21% 0.12% 0.81% 0.12% 1.40% 0.00% 国寿安保稳嘉混合 C 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.18% 0.12% 0.81% 0.12% 1.37% 0.00% 国寿安保稳嘉混合 2017年第 3季度报告 第 4 页 共 11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金基金合同生效日为 2017年 2月 10日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同 国寿安保稳嘉混合 2017年第 3季度报告 第 5 页 共 11 页 生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。 本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2017年 2月 10日至 2017 年 9月 30日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 李 一 鸣 基 金 经理 2017年 2月 10日 - 9年 曾任中银国际定息收益部研究员、中信证 券固定收益部研究员，2013 年 11 月加入 国寿安保基金任基金经理助理，现任国寿 安保尊益信用纯债一年定期开放债券型证 券投资基金、国寿安保尊利增强回报债券 型证券投资基金、国寿安保安康纯债债券 型证券投资基金、国寿安保安享纯债债券 型证券投资基金、国寿安保稳嘉混合型证 券投资基金及国寿安保稳寿混合型证券投 资基金基金经理。 李丹 基 金 经理 2017年 2月 10日 - 10年 李丹女士，硕士。曾任中国银河证券研究 部研究员、资产管理部投资经理；现任国 寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资 基金、国寿安保稳嘉混合型证券投资基金 及国寿安保稳寿混合型证券投资基金基金 经理。 注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办 法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保稳嘉混合型 证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原 则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益 的行为。 国寿安保稳嘉混合 2017年第 3季度报告 第 6 页 共 11 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平 交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2017年三季度中国经济呈现较强的增长韧性，虽然全国范围内房地产收紧政策不 断加码，房贷利率也不断上升，但对销售及投资的影响相对有限，全国性的房地产销 售与投资仅缓慢小幅下降；与此同时，环保督查升级对重工业的生产形成了明显的扰 动，在出口受汇率走强负面影响及基建投资走弱的共同影响下，预计三季度宏观经济 增长在总体有韧性的背景下，在边际上或呈现些微弱势。物价方面，虽然食品仍处于 低位，但环保升级造成 PPI环比涨幅扩大，非食品其他项目价格也出现趋势性上涨， CPI核心通胀也处于相对高位，通胀预期出现反复。政策方面，货币政策基调仍然是 稳健中性，金融机构去杠杆调整初步到位，虽然央行在 9月末宣布 18年起将实施定 向降准政策，但非银机构在关键时点仍将面临不利的资金面的状况。 三季度债券市场未能延续 6月的回暖行情，整体呈现震荡走势，资金面持续偏紧 和通胀预期反复制约了债券市场做多情绪。三季度可转债市场走出了结构性行情，国 君、光大等流动性好的金融转债有一定波段操作的空间。权益方面，三季度以来，宏 观经济表现出较强的韧性，企业盈利持续回升；同时宏观流动性以及市场对政策环境 的预期较二季度边际改善，A股市场估值体系进一步修复。A股市场呈现普涨格局， 主要市场指数均录得正收益。上证综指上涨 5.05%，沪深 300上涨 4.57%，中证 100 上涨 4.36%，创业板指上涨 2.95%。周期当中的有色金属、钢铁、采掘，大消费中的 食品饮料，以及通信、电子、新能源汽车等表现较好，取得了明显的超额收益。 投资运作方面，本基金在报告期内债券配置以中短久期、中高评级信用债为主， 并积极参与可转债一级申购。权益方面，本基金配置行业包括金融、食品饮料、电子、 医药等行业，组合配置相对均衡。在报告期内，本基金股票组合一方面加大了低波动 国寿安保稳嘉混合 2017年第 3季度报告 第 7 页 共 11 页 率、低估值品种的配置，以降低组合的波动性和估值水平；此外，积极配置了一些估 值基本调整到位、确定性成长的优质公司。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末国寿安保稳嘉混合 A基金份额净值为 1.0315元，本报告期基金 份额净值增长率为 2.21%；截至本报告期末国寿安保稳嘉混合 C基金份额净值为 1.0309元，本报告期基金份额净值增长率为 2.18%；同期业绩比较基准收益率为 0.81%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 122,970,427.71 23.76 其中：股票 122,970,427.71 23.76 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 382,393,098.00 73.89 其中：债券 382,393,098.00 73.89 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,284,917.22 1.21 8 其他资产 5,872,017.71 1.13 9 合计 517,520,460.64 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 39,793.60 0.01 C 制造业 68,888,579.58 13.36 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 3,088,000.00 0.60 国寿安保稳嘉混合 2017年第 3季度报告 第 8 页 共 11 页 F 批发和零售业 2,479,885.45 0.48 G 交通运输、仓储和邮政业 25,571.91 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,468.03 0.00 J 金融业 40,808,678.70 7.91 K 房地产业 2,993,864.00 0.58 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 4,482,062.00 0.87 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.02 R 文化、体育和娱乐业 31,224.45 0.01 S 综合 - - 合计 122,970,427.71 23.84 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 601288 农业银行 2,990,000 11,421,800.00 2.21 2 601398 工商银行 1,695,600 10,173,600.00 1.97 3 601998 中信银行 999,949 6,299,678.70 1.22 4 600176 中国巨石 406,000 4,652,760.00 0.90 5 000069 华侨城Ａ 548,600 4,482,062.00 0.87 6 002206 海 利 得 650,000 4,433,000.00 0.86 7 600887 伊利股份 157,000 4,317,500.00 0.84 8 601939 建设银行 500,000 3,485,000.00 0.68 9 300115 长盈精密 100,000 3,457,000.00 0.67 10 000568 泸州老窖 60,000 3,366,000.00 0.65 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 30,941,100.00 6.00 2 央行票据 - - 3 金融债券 998,998.00 0.19 其中：政策性金融债 998,998.00 0.19 4 企业债券 90,576,000.00 17.56 5 企业短期融资券 200,493,000.00 38.87 6 中期票据 40,177,000.00 7.79 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 19,207,000.00 3.72 国寿安保稳嘉混合 2017年第 3季度报告 第 9 页 共 11 页 9 其他 - - 10 合计 382,393,098.00 74.14 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 019557 17国债 03 310,000 30,941,100.00 6.00 2 1580135 15十师国资债 200,000 20,344,000.00 3.94 3 011761042 17西江 SCP005 200,000 20,038,000.00 3.88 4 011751067 17华立医药 SCP001 200,000 19,988,000.00 3.88 5 143243 17光大 01 200,000 19,940,000.00 3.87 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 247,604.55 2 应收证券清算款 97,392.19 3 应收股利 - 4 应收利息 5,527,020.97 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 国寿安保稳嘉混合 2017年第 3季度报告 第 10 页 共 11 页 8 其他 - 9 合计 5,872,017.71 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中未存在流通受限制的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国寿安保稳嘉混合 A 国寿安保稳嘉混合 C 报告期期初基金份额总额 600,028,664.99 8,650.27 报告期期间基金总申购份额 2.37 1.59 减:报告期期间基金总赎回份额 100,000,000.00 170.02 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 500,028,667.36 8,481.84 注：报告期内基金总申购份额含红利再投资和转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人本报告期内未投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 20170701-20170930 500,020,500.00 0.00 50,000,000.00 450,020,500.00 90.00% 个 人 - - - - - - - 国寿安保稳嘉混合 2017年第 3季度报告 第 11 页 共 11 页 产品特有风险 本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的风 险，并导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的正 常运作。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中小 投资者的合法权益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准国寿安保稳嘉混合型证券投资基金募集的文件 9.1.2 《国寿安保稳嘉混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《国寿安保稳嘉混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.5 报告期内国寿安保稳嘉混合型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公 告 9.1.6 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28号院盈泰商务中心 2号楼 11层 9.3 查阅方式 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 9.3.2登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 9.3.3拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2017年 10月 27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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