最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 中银证券健康产业混合(002938) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 851838 | ||||||||
| 基金代码 | 002938 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中银国际证券有限责任公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2017年 10月 26日 中银证券健康产业混合 2017年第 3季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 10月 25日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017年 7月 1日起至 2017年 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中银证券健康产业混合 交易代码 002938 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 9月 7日 报告期末基金份额总额 285,180,200.74份 投资目标 本基金通过积极把握健康产业主题相关行业的投资 机会，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金将持续跟踪基本面、政策面、市场面、技术面 等多方面因素，并通过宏观经济研究，研判国内经济 发展趋势，在严格控制投资组合风险的前提下，动态 配置投资组合中股票、债券、货币市场工具等大类资 产的投资比例。 业绩比较基准 50%*中证医药卫生指数收益率+50%*中证全债指数收 益率 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高 于货币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险品种。 基金管理人 中银国际证券有限责任公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 中银证券健康产业混合 2017年第 3季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年 7月 1日 － 2017年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 1,684,626.97 2.本期利润 4,585,622.81 3.加权平均基金份额本期利润 0.0137 4.期末基金资产净值 292,794,897.94 5.期末基金份额净值 1.0267 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.72% 0.36% -0.53% 0.32% 2.25% 0.04% 中银证券健康产业混合 2017年第 3季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1.按基金合同规定,本基金建仓期为六个月。建仓期满后,本基金的各项投资比例应符合基金 合同投资范围、投资限制中规定的各项比例: 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%， 其中投资于本基金合同界定的健康产业主题相关证券不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日 日终保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 罗众球 本基金经 理经理 2016年 9月 7日 - 7 罗众球，硕士研究生， 中国国籍，已取得证 券、基金从业资格。 中银证券健康产业混合 2017年第 3季度报告 第 5 页 共 12 页 2009年至2010年任职 于复星医药药品研发 部；2010年至 2012年 任职于恒泰证券，担 任医药行业研究员； 2012年至 2013年 8月 任职于宏源证券资产 管理分公司，担任医 药行业研究员。2013 年 8 月加盟中银国际 证券有限责任公司， 现任中国红稳定价 值、中国红稳健增长、 中国红 1 号集合资产 管理计划投资主办人 及中银证券健康产业 灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、 中银证券保本 1 号混 合型证券投资基金基 金经理、中银证券瑞 益定期开放灵活配置 混合型证券投资基金 基金经理、中银证券 瑞享定期开放灵活配 置混合型证券投资基 金基金经理、中银证 券瑞丰定期开放灵活 配置混合型证券投资 基金经理。 注：1、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基 金经理的任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情 形。 中银证券健康产业混合 2017年第 3季度报告 第 6 页 共 12 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，本基金管理人根据 《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易 制度指导意见》等法律法规，建立了《中银国际证券有限责任公司基金管理业务、资产管理业务 公平交易管理办法》、《中银国际证券有限责任公司产品与交易部交易室异常交易监控与报告管 理办法》等公平交易相关制度体系。公司旗下投资组合严格按照制度的规定，参与股票、债券的 一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，主要包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、 业绩评估等投资管理活动相关环节。研究团队负责提供投资研究支持，投资团队负责投资决策， 交易室负责实施交易并实时监控，风险管理部负责事前监督、事中检查和事后稽核，对交易情况 进行合理性分析。通过多部门的协作互控，保证了公平交易的可操作、可稽核和可持续。 公司一直严格遵循公平交易相关规章制度，执行严格的公平交易行为。在严格方针指导下， 报告期内，未出现任何异常关联交易以及与禁止交易对手间的交易行为。 报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗口下（如：1日内、3日内、5日内）公 司管理的不同投资组合同向交易开展交易价差分析。分析结果表明，本报告期内公司对各投资组 合公平对待，不存在利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发生同日反向交易成 交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的情况。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2017年三季度，上证指数、沪深 300指数分别上涨了 4.90%、4.63%,中小板指数、创业板指 数分别上涨了 8.86%、 2.69%，总体而言，在经过二季度的整理之后，市场在三季度呈现出震荡 上升的局势。随着半年报的发布，有良好业绩支撑的股票表现亮眼，同时也助推了一波上涨行情。 供给侧改革受益行业以钢铁、有色、煤炭、造纸等周期股为代表,以医药为代表的健康产业也逐步 开始表现。宏观方面，经济数据总体出现回落，预计四季度将呈现下降趋势，但降幅料将总体可 控。从三驾马车来看，贸易总体健康，出口结构逐步优化；消费虽回落，但降速可控，全年增速 中银证券健康产业混合 2017年第 3季度报告 第 7 页 共 12 页 依然不悲观；投资端，基建投资的回落为政府有意引导，未来如果投资回落超预期，政府仍有能 力通过基建主动补位。总体来看，预计下半年完成全年经济增长目标的难度并不大。 2017年三季度，中银证券健康产业基金在控制风险的前提下，坚持灵活、稳健的操作，在经 历上半年市场“一九”分化的行情之后，集中持有的低估值、有业绩、真成长健康产业相关标的 三季度开始表现，净值出现了一定程度的回升，年初以来已经实现了正收益，总体来看，产品风 险可控。 展望 2017年四季度，随着十九大的临近，十月份的市场预计将以平稳为主，三季度股票解禁 节奏放缓，但四季度股东减持压力或将有所增加，并会在 12月迎来峰值。流动性方面，虽然 A 股市场对美国 12月份的加息的潜在利空有所预期，但临近年关的资金压力不能过于乐观，短期来 看，预计四季度指数上下空间都比较有限。 在上述情况下，以医药为代表的健康产业相关标的在经历两年的估值消化后已经回归合理水 平， 在市场整体估值中枢抬升的过程中，健康产业相关标的在四季度有望实现估值切换。 我们将继续发挥在健康产业领域的专业投资优势，灵活调整仓位并且持续优化配置，审慎投 资、勤勉尽责、兢兢业业持续为基金持有人创造价值，谋求长期、稳定的投资回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0267元；本报告期基金份额净值增长率为 1.72%，业绩 比较基准收益率为-0.53%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 222,834,442.35 75.64 其中：股票 222,834,442.35 75.64 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 中银证券健康产业混合 2017年第 3季度报告 第 8 页 共 12 页 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 64,601,633.36 21.93 8 其他资产 7,177,450.41 2.44 9 合计 294,613,526.12 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 177,731,075.68 60.70 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 31,093.44 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 17,823,370.95 6.09 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,625,764.16 4.31 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 14,610,362.07 4.99 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 12,776.05 0.00 S 综合 - - 合计 222,834,442.35 76.11 中银证券健康产业混合 2017年第 3季度报告 第 9 页 共 12 页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金投资范围未包括港股通投资股票,无相关投资政策。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000639 西王食品 1,225,435 26,040,493.75 8.89 2 000423 东阿阿胶 318,600 20,686,698.00 7.07 3 002422 科伦药业 986,489 17,973,829.58 6.14 4 002462 嘉事堂 514,383 17,823,370.95 6.09 5 600085 同 仁 堂 547,807 17,754,424.87 6.06 6 600195 中牧股份 759,383 15,233,222.98 5.20 7 002712 思美传媒 662,001 14,610,362.07 4.99 8 000895 双汇发展 512,964 12,772,803.60 4.36 9 300166 东方国信 839,479 12,625,764.16 4.31 10 002020 京新药业 838,600 9,635,514.00 3.29 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 中银证券健康产业混合 2017年第 3季度报告 第 10 页 共 12 页 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 187,745.23 2 应收证券清算款 6,971,138.07 3 应收股利 - 4 应收利息 13,985.84 5 应收申购款 4,581.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,177,450.41 5.11.2 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 中银证券健康产业混合 2017年第 3季度报告 第 11 页 共 12 页 5.11.3 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 5.11.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 382,504,242.17 报告期期间基金总申购份额 555,687.07 减:报告期期间基金总赎回份额 97,879,728.50 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） 0.00 报告期期末基金份额总额 285,180,200.74 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 0.00 报告期期间买入/申购总份额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 0.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 0.00 注：本报告期内管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期末基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。 中银证券健康产业混合 2017年第 3季度报告 第 12 页 共 12 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内单一投资者持有基金份额比例未有达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复 2、《中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人的业务资格批件、营业执照 6、基金托管人的业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人基金网站 www.bocifunds.com。 9.3 查阅方式 投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，也可登陆基金管理人基 金网站 www.bocifunds.com 查阅。 中银国际证券有限责任公司 2017年 10月 26日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |