最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 浙商聚潮产业成长混合A(688888) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 850537 | ||||||||
| 基金代码 | 688888 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金2017年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：浙商基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2017年10月26日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 浙商聚潮产业成长混合 交易代码 688888 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年5月17日 报告期末基金份额总额 1,228,256,420.04份 投资目标 本基金通过投资于在国际、国内产业转移与升级过程中具有竞争优势的上市公司股票，在有效控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，追求基金资产的长期持续稳定增长。 投资策略 本基金基于全球以及中国经济发展过程中产业演进的趋势，挖掘在国际、国内产业转移与升级中具有竞争优势的上市公司股票，以经过初选的沪深A股股票池为基础，采用"自上而下"的分析方法，将定性与定量分析贯穿于大类资产配置、行业配置、股票选择、组合构建以及组合风险管理的全过程之中，依靠坚实的基本面分析和科学的金融工程模型，把握股票市场和债券市场的有利投资机会，构建最佳的投资组合。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25% 风险收益特征 本基金为主动投资的混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 浙商基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年7月1日 － 2017年9月30日 ） 1.本期已实现收益 55,207,836.48 2.本期利润 60,433,790.21 3.加权平均基金份额本期利润 0.0429 4.期末基金资产净值 1,569,560,052.45 5.期末基金份额净值 1.278 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.48% 0.68% 3.52% 0.44% -0.04% 0.24% 注：本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%。 由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照75%、25%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同生效日为2011年5月17日，基金合同生效日至本报告期期末，本基金生效时间已满一年。 2、本基金建仓期为6个月，从2011年5月17日至2011年11月16日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 唐桦 本基金的基金经理，公司股票投资部总经理 2015年7月22日 - 12 唐桦先生，上海财经大学国际金融硕士。历任博时基金管理有限公司基金经理。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 为了规范公平交易行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规规定，本公司制定了相应的公平交易制度。在投资决策层面，本公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，对不同类别的投资组合分别管理、独立决策；在交易层面，实行集中交易制度，建立了公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会，严禁在不同投资组合之间进行利益输送；在监控和评估层面，本公司金融工程小组将每日审查当天的投资交易，对不同投资组合在交易所公开竞价交易中同日同向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，本基金未发生违反公平交易制度的行为。 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。 公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况，亦未受到监管机构的相关调查。 报告期内基金投资策略和运作分析 宏观经济在二季度经历了小幅回落后，三季度明显好于市场预期。工业用电量在7月同增长9.7%，创年内次高水平。房地产行业虽然受到调控，但低利率、低库存使房地产新开工面积依然维持了两位数增长，七、八月份PPI环比扭转了二季度连续负增长的趋势，出现大幅上升。相对应的，三季度钢铁、化工、建材等周期品行业出现大幅上涨。三季度M2同比增速持续创出新低，但社融及新增中长期贷款增速仍然处于较高水平，引导资金脱虚入实的宏观政策取得了较好的效果。总体上，我们目前处于货币持续紧缩接近尾声，通胀仍处于较低水平，经济温和回落的状态，股票资产具有较好的吸引力。未来存在货币边际上日趋宽松，风险偏好有所回升的可能，股票市场的热点有可能从龙头白马、周期品向更多的板块或领域扩散。 三季度我们提高了股票资产的仓位，但并未追随市场买入传统周期品，而是对期间涨幅较大的周期股如海运、禽养殖等行业进行了减持，增加了前期看好的医药流通、OTC中药、半导体等行业的配置。总体来看，钢铁、化工、煤炭等周期股已经处于业绩大幅释放阶段，股价累积涨幅较大，总体性价比不高。感谢投资者的信任，我们未来仍将坚持我们一贯的投资策略，在低关注度的地方中寻找超预期增长的公司。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.278元；本报告期基金份额净值增长率为3.48%，业绩比较基准收益率为3.52%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内不存在对本基金持有人数或基金资产净值预警的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,372,410,221.01 84.74 其中：股票 1,372,410,221.01 84.74 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 60,321,000.00 3.72 其中：债券 60,321,000.00 3.72 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 133,716,635.74 8.26 8 其他资产 53,040,818.59 3.28 9 合计 1,619,488,675.34 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 75,125,867.32 4.79 B 采矿业 38,877,836.50 2.48 C 制造业 661,219,124.54 42.13 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 31,093.44 0.00 E 建筑业 173,728,653.93 11.07 F 批发和零售业 251,759,879.84 16.04 G 交通运输、仓储和邮政业 235,150.41 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 33,677,840.50 2.15 J 金融业 137,446,117.36 8.76 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 50,222.25 0.00 M 科学研究和技术服务业 37,937.00 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 51,196.08 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 169,301.84 0.01 S 综合 - - 合计 1,372,410,221.01 87.44 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000078 海王生物 23,752,010 153,675,504.70 9.79 2 000530 大冷股份 18,109,511 132,199,430.30 8.42 3 000065 北方国际 5,157,743 115,894,485.21 7.38 4 600016 民生银行 11,120,028 89,182,624.56 5.68 5 000596 古井贡酒 1,289,084 79,768,517.92 5.08 6 600529 山东药玻 3,611,419 78,223,335.54 4.98 7 002376 新北洋 5,703,591 71,523,031.14 4.56 8 002185 华天科技 8,495,642 71,278,436.38 4.54 9 002299 圣农发展 3,884,201 59,505,959.32 3.79 10 002375 亚厦股份 6,224,204 57,760,613.12 3.68 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 30,306,000.00 1.93 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 30,015,000.00 1.91 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 60,321,000.00 3.84 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 1382003 13西王MTN1 300,000 30,015,000.00 1.91 2 122530 PR七城投 300,000 18,162,000.00 1.16 3 1280332 12七台河债 200,000 12,144,000.00 0.77 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 797,463.13 2 应收证券清算款 49,376,452.56 3 应收股利 - 4 应收利息 2,840,709.75 5 应收申购款 18,227.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 7,965.38 8 其他 - 9 合计 53,040,818.59 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占资产或净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,761,012,529.56 报告期期间基金总申购份额 1,918,478.77 减:报告期期间基金总赎回份额 534,674,588.29 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 1,228,256,420.04 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金设立的相关文件； 2、《浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金招募说明书》； 3、《浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金基金合同》； 4、《浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告； 7、中国证监会要求的其他文件。 存放地点 杭州市西湖区教工路18号世贸丽晶城欧美中心B座507室 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站www.zsfund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-067-9908/021-60359000查询相关信息。 浙商基金管理有限公司 2017年10月26日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |