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| 易方达资源行业混合(110025) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 850463 | ||||||||
| 基金代码 | 110025 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 易方达资源行业混合型证券投资基金2017年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一七年十月二十六日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达资源行业混合 基金主代码 110025 交易代码 110025 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年8月16日 报告期末基金份额总额 1,023,119,764.91份 投资目标 本基金主要投资资源行业股票，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金将根据对资源行业各细分子行业的综合分析，确定各细分子行业的资产配置比例。在各细分子行业中，本基金将选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的上市公司进行投资。当各细分子行业与上市公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合适时进行调整。 业绩比较基准 中证内地资源主题指数收益率×80%+中债总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合基金，理论上其风险收益水平高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金。同时，本基金为行业基金，在享受资源行业收益的同时，也必须承担影响资源行业的因素带来的风险。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2017年7月1日-2017年9月30日) 上期金额 1.本期已实现收益 197,831,076.53 - 2.本期利润 196,423,477.96 - 3.加权平均基金份额本期利润 0.1460 - 4.期末基金资产净值 1,173,499,385.90 - 5.期末基金份额净值 1.147 - 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 15.98% 1.20% 18.53% 1.34% -2.55% -0.14% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 易方达资源行业混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2011年8月16日至2017年9月30日） 注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为14.70% ，同期业绩比较基准收益率为-28.42%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王超 本基金的基金经理、易方达积极成长证券投资基金的基金经理、易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 2013-04-27 - 7年 硕士研究生，曾任上海尚雅投资管理有限公司行业研究员，易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共7次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2017年三季度，A股市场呈现稳步上涨趋势。其中上证综指上涨了4.90%，深证成指上涨了5.30%，中小板指和创业板指分别上涨了8.86%和2.69%。前期受风格因素调整较多但成长性优异的中小板股票反弹最多。市场仍然延续了上半年以来的蓝筹股风格，以白酒、家电为代表的低估值价值股稳步上行，创业板小市值股票仍然处于降估值的过程。资源行业在三季度表现优异，内地资源指数上涨了23.3%。其中新能源汽车和黑色产业链为代表的股票涨幅最多，有色金属中部分品种受供给侧改革影响也有不俗表现。 本基金在三季度的反弹中取得较好收益，主要原因是增持了黑色产业链里焦煤、炭素等股票，以及增加了新能源上游资源的配置。但鉴于资源股涨幅过大，基金在后半程中适度降低了仓位以回避资源股顶部的剧烈波动。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为1.147元，本报告期份额净值增长率为15.98%，同期业绩比较基准收益率为18.53%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 793,084,041.88 66.33 其中：股票 793,084,041.88 66.33 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 249,000,693.50 20.83 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 145,755,385.33 12.19 7 其他资产 7,774,557.81 0.65 8 合计 1,195,614,678.52 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 399,241,177.32 34.02 C 制造业 393,368,218.52 33.52 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 31,093.44 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 26,385.45 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 25,571.91 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 51,362.55 0.00 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 79,324.72 0.01 M 科学研究和技术服务业 81,588.27 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 51,243.66 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.01 R 文化、体育和娱乐业 12,776.05 0.00 S 综合 - - 合计 793,084,041.88 67.58 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002202 金风科技 8,109,570 105,910,984.20 9.03 2 600028 中国石化 15,449,846 91,154,091.40 7.77 3 600489 中金黄金 6,099,973 65,391,710.56 5.57 4 600547 山东黄金 2,079,951 65,372,859.93 5.57 5 601857 中国石油 8,000,000 63,920,000.00 5.45 6 002466 天齐锂业 662,963 46,599,669.27 3.97 7 002155 湖南黄金 4,500,000 45,675,000.00 3.89 8 000630 铜陵有色 15,000,000 45,300,000.00 3.86 9 600183 生益科技 2,799,990 42,923,846.70 3.66 10 603993 洛阳钼业 5,300,000 41,552,000.00 3.54 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 548,208.77 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 194,596.46 5 应收申购款 7,031,752.58 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,774,557.81 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,115,410,173.96 报告期基金总申购份额 2,110,150,780.38 减：报告期基金总赎回份额 2,202,441,189.43 报告期基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 1,023,119,764.91 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 2017年08月07日~2017年08月31日 - 353,050,639.31 353,050,639.31 - - 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会核准易方达资源行业股票型证券投资基金募集的文件； 2.《易方达资源行业混合型证券投资基金基金合同》； 3.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 4.《易方达资源行业混合型证券投资基金托管协议》； 5.基金管理人业务资格批件和营业执照。 9.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇一七年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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