上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
泓德远见回报混合(001500)  基金公开信息
流水号 848758
基金代码 001500
公告日期 2017-10-25
编号 1
标题 泓德远见回报混合型证券投资基金2017年第3季度报告
信息全文 基金管理人:泓德基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2017年10月25日
泓德远见回报混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告
第 页,共 11页 2
§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年10月24日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年07月01日起至09月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 泓德远见回报混合
基金主代码 001500
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年08月24日
报告期末基金份额总额 840,600,729.26份
投资目标
本基金在有效控制风险的前提下,通过股票、
债券等大类资产的配置和重点投资长期成长行
业优势证券的组合策略,追求基金资产良好的
长期回报。
投资策略
本基金在宏观经济分析基础上,结合政策面、
市场资金面,积极把握市场发展趋势,根据经
济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况,
对股票、债券和现金等大类资产投资比例进行
精心配置,以分散市场风险。本基金主要采取
自上而下和自下而上相结合的方法进行股票投
资,其中,本基金将选择长期成长行业进行重
点投资。同时,本基金将采取适当的久期策略、
信用策略、时机策略和可转换债券投资策略相
结合的方法进行债券投资。本基金力争在有效
控制风险的前提下,通过股票、债券等大类资
泓德远见回报混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告
第 页,共 11页 3
产的配置和重点投资长期成长行业优势证券的
组合策略,追求基金资产的稳健回报。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75%+中证综合债券指数
收益率×25%
风险收益特征
基金为混合型基金,属于较高风险、较高收益
的品种,其长期风险与收益特征低于股票型基
金,高于债券型基金、货币市场基金。
基金管理人 泓德基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司


§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2017年07月01日 - 2017年09月30日)
1.本期已实现收益 -16,344,369.18
2.本期利润 27,349,639.96
3.加权平均基金份额本期利润 0.0306
4.期末基金资产净值 962,947,003.28
5.期末基金份额净值 1.146
注:1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
2、所列数据截止到2017年9月30日。
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个

2.60% 0.79% 3.64% 0.44% -1.04% 0.35%
注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×75%+中证综合债券指数收益率×25%

泓德远见回报混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告
第 页,共 11页 4
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较

注:根据基金合同的约定,本基金建仓期为6个月,截至报告日,本基金的各项投资比例符合基金合
同关于投资范围及投资限制规定。


§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限 证券从
业年限
说明
任职日期
离任日

邬传雁
公司副总
经理、本基
金、泓德泓
富混合、泓
德泓业混
合、泓德裕
泰债券、泓
德泓利货
币、泓德致
2015-08-2
4
- 17年
硕士研究生,具有基金从业资
格,曾任幸福人寿保险股份有
限公司总裁助理兼投资管理中
心总经理,阳光保险集团股份
有限公司资产投资管理中心投
资负责人,阳光财产保险股份
有限公司资金运用部总经理助
理,光大永明人寿保险公司投
资部投资分析主管,光大证券
泓德远见回报混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告
第 页,共 11页 5
远混合基
金经理
股份有限公司研究所分析师,
华泰财产保险公司投资管理中
心基金部副经理。
注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定
确定的解聘日期,对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确
定的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项
实施细则、《泓德远见回报混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基
金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利
益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公
平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内,基金管理人管理的所有投
资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当
日成交量的5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度经济景气度仍然偏高,通胀压力仍然不大,宏观经济整体仍偏好,强于此前预
期。政策层面利用这个时间窗口继续降低金融市场杠杆,有利于降低金融市场的长期运
作风险。
三季度,金融市场资金基本上处于偏紧状态,季末资金尤为紧张。在这种资金持续偏
紧环境中,股票市场投资者风险偏好下降到一定程度开始企稳并有所回升,由注重中短
期业绩向注重中长期前景适度迁移,债券市场收益率曲线在一个较高收益率水平上表现
出异常的平坦化。
国内A股市场的表现差异性在三季度减弱。HS300指数和创业板指数三季度分别上
涨4.63%和2.69%。年初以来A股市场仍然体现为冰火两重天的现象。结合对经济结构较
大调整的预期,本基金认为成长股具有较为明显的中长期相对投资价值。行业方面,家
电、食品、钢铁、有色、保险、银行等行业在前三季度涨幅居前,传媒、纺织、农业等
行业跌幅居前。
泓德远见回报混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告
第 页,共 11页 6
三季度本基金随着对个股基本面的深入研究,对部分个股的未来前景有了更全面的
了解和更大的信心,继续维持较高的股票配置比例,在保持股票行业配置比例相对稳定
性前提下,适当增加了个股的集中度。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截止报告期末,泓德远见回报混合的基金份额净值为1.146元,本报告期份额净值增
长率为2.60%,同期业绩比较基准增长率为3.64%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 833,077,787.66 86.29

其中:股票 833,077,787.66 86.29
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 113,598,576.60 11.77

其中:债券 113,598,576.60 11.77

资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合

15,803,083.82 1.64
8 其他资产 2,968,887.09 0.31
9 合计 965,448,335.17 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值的比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
泓德远见回报混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告
第 页,共 11页 7
B 采矿业 39,793.60 0.00
C 制造业 572,296,689.11 59.43
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
31,093.44 0.00
E 建筑业 1,717,767.00 0.18
F 批发和零售业 80,628,142.81 8.37
G 交通运输、仓储和邮政业 9,010,890.72 0.94
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
52,761,200.18 5.48
J 金融业 36,162,000.00 3.76
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 11,542,344.55 1.20
M 科学研究和技术服务业 37,937.00 0.00
N
水利、环境和公共设施管
理业
4,765,002.00 0.49
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 34,553,436.89 3.59
R 文化、体育和娱乐业 29,531,490.36 3.07
S 综合 - -

合计 833,077,787.66 86.51


5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600276 恒瑞医药 585,000 35,059,050.00 3.64
2 300124 汇川技术 1,016,220 29,368,758.00 3.05
3 002583 海能达 1,700,000 28,203,000.00 2.93
4 002475 立讯精密 1,209,850 24,995,501.00 2.60
5 600563 法拉电子 416,038 24,046,996.40 2.50
6 600036 招商银行 896,000 22,892,800.00 2.38
泓德远见回报混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告
第 页,共 11页 8
7 603601 再升科技 1,503,738 22,781,630.70 2.37
8 603883 老百姓 465,000 22,650,150.00 2.35
9 603338 浙江鼎力 380,900 22,275,032.00 2.31
10 300003 乐普医疗 918,827 19,745,592.23 2.05

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 79,906,000.00 8.30

其中:政策性金融债 79,906,000.00 8.30
4 企业债券 19,072,000.00 1.98
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 10,179,000.00 1.06
7 可转债(可交换债) 4,441,576.60 0.46
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 113,598,576.60 11.80

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 170203 17国开03 400,000 39,956,000.00 4.15
2 170301 17进出01 300,000 29,940,000.00 3.11
3 136253 16中油03 200,000 19,072,000.00 1.98
4 101460020
14中建四局
MTN002
100,000 10,179,000.00 1.06
5 150201 15国开01 100,000 10,010,000.00 1.04

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

泓德远见回报混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告
第 页,共 11页 9
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 459,331.94
2 应收证券清算款 226,690.59
3 应收股利 -
4 应收利息 2,277,199.55
5 应收申购款 5,665.01
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 2,968,887.09

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
泓德远见回报混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告
第 页,共 11页 10
金额单位:人民币元
序号 代码 名称 公允价值
公允价值占基金
资产净值比例(%)
1 132005 15国资EB 1,364,445.00 0.14
2 110033 国贸转债 847,769.20 0.09
3 110032 三一转债 740,236.20 0.08
4 123001 蓝标转债 367,776.20 0.04

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 891,166,705.22
报告期期间基金总申购份额 67,132,615.06
减:报告期期间基金总赎回份额 117,698,591.02
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -
报告期期末基金份额总额 840,600,729.26


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况




报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况


持有基金份额比
例达到或者超过2
0%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比(%)
泓德远见回报混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告
第 页,共 11页 11



1
2017/07/01-2017/0
9/30
554,224,372.63 0.00 0.00
554,224,372.6
3
65.93
产品特有风险
本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况,由于基金份额持有人占比
相对集中,本基金可能存在集中赎回甚至巨额赎回从而引起基金净值大幅波动的风险,甚至引发
基金的流动性风险。本基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回,有效防控产品流动性风险,
在运作中保持合适的流动性水平,保护持有人利益。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息


§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
(1)中国证券监督管理委员会批准泓德远见回报混合型证券投资基金设立的文件
(2)《泓德远见回报混合型证券投资基金基金合同》
(3)《泓德远见回报混合型证券投资基金托管协议》
(4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
(5)泓德远见回报混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处

9.3 查阅方式
(1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
(2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司,
客户服务电话:4009-100-888
(3)投资者可访问本基金管理人公司网站,网址:www.hongdefund.com


泓德基金管理有限公司
二O一七年十月二十五日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
返回页顶