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| 银华货币B(180009) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 83298 | ||||||||
| 基金代码 | 180009 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-03-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银华货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 银华货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于２００５年１月１１日证监基金字［２００５］４号文批准募集。本基金的基金合同于２００５年１月３１日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 银华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１０年１月３１日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年１２月３１日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：银华基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层 办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１５层 法定代表人：彭越 成立日期：２００１年５月２８日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００１］７号 组织形式：有限责任公司 注册资本：２亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：刘晓雅 电话：０１０－８５１８６５５８ 传真：０１０－５８１６３０２７ 银华基金管理有限公司成立于２００１年５月２８日，是经中国证监会批准（证监基金字［２００１］７号文）设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为２亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例：２９％）、第一创业证券有限责任公司（出资比例：２９％）、东北证券股份有限公司（出资比例：２１％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：２１％）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设风险控制委员会、薪酬与提名委员会２个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由３位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、研究部、市场营销部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、总经理（董事会）办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等１６个职能部门，并设有北京分公司和上海分公司２个分支机构。此外，公司还设有Ａ股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会，负责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本的投资策略。 （二）主要人员情况 １．基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 彭越先生，董事长，工商管理硕士。曾任职于最高人民检察院；曾任银华基金管理有限公司副总经理。现任银华基金管理有限公司董事长。 王珠林先生，副董事长，经济学博士。历任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证券公司副总经理；蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理；西南证券有限责任公司党委委员、副总裁；中国证监会发审委委员、并购重组委委员；证券业协会投资银行业委员会委员；中国银河证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司党委副书记、董事、总裁。 矫正中先生，董事，经济学硕士。曾任吉林省财政厅副处长、处长、副厅长、厅长，吉林省地方税务局局长，吉林市代市长、市委书记，吉林省政府秘书长兼办公厅主任，吉林省副省长等职。现任东北证券股份有限公司董事长。 李兆会先生，董事，管理学学士。先后担任运城市光彩事业促进会副会长、运城市工商联副会长、运城市民营企业协会会长、中国光彩事业促进会常务理事、第九届全国工商联执委委员、山西省运城市人大常委委员、山西省民营企业协会副会长、山西省工商联副会长、山西省青联副主席、全国青联委员、全国工商联常委委员、十一届全国政协委员等职务。现任山西海鑫实业股份有限公司董事长、海鑫钢铁集团有限公司董事长。 王立新先生，董事总经理，经济学博士。曾任中国工商银行总行科员；南方证券股份有限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。现任银华基金管理有限公司总经理、Ａ股基金投资决策委员会主席。 郑秉文先生，独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任、院长助理、副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。 王恬先生，独立董事，经济学博士，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长；深圳天骥基金董事；中国国际财务有限公司（深圳）董事长；首长四方（集团）有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生，独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任；北京仲裁委员会仲裁员；北京市律师协会国际业务委员会副主任委员；海问律师事务所合伙人、律师。现任浩天信和律师事务所合伙人、律师。 汪贻祥先生，独立董事，法律硕士，律师。曾任全国人大常委会法制工作委员会民法室主任科员。现任北京至元律师事务所合伙人、主任、律师。 周兰女士，监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生毕业。曾任北京建材研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。 李丹女士，监事，大学学历。曾任职于长春师范学院，深圳蛇口建筑装饰工程公司，深圳经济特区证券公司。现任西南证券股份有限公司深圳后海路证券营业部总经理。 李欣先生，监事，经济学学士，注册会计师。曾任信永中和会计师事务所高级审计员；上海泾华联合会计师事务所项目经理、审计部经理助理。现任银华基金管理有限公司行政财务部财务主管。 石松鹰先生，副总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国金谷国际信托投资有限责任公司证券部业务经理、基金投资部经理；北京中协天地投资顾问有限责任公司副总经理；银华基金管理有限公司投资管理部经理、天华证券投资基金基金经理、银华优势企业证券投资基金基金经理、公司投资总监，现任银华基金管理有限公司副总经理。 鲁颂宾先生：副总经理，经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售经理；中国证监会信息监管部主任科员；中国证监会办公厅主任科员、副处长、处长。 魏瑛女士：副总经理，经济法研究生。曾任职于公安部管理干部学院、中国人民公安大学等单位，并曾先后担任大成基金管理有限公司市场部经理，招商基金管理有限公司基金业务拓展部总经理，南方基金管理有限公司总经理助理兼机构部总监等职。 凌宇翔先生，督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；重庆国际信托投资公司研发中心部门经理；西南证券有限责任公司基金管理部总经理。 ２．本基金基金经理 孙健先生，硕士学位。曾在湘财证券有限责任公司、太平人寿保险有限公司、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司从事行业研究和投资管理工作。自２００７年１月４日至２００８年１１月１０日担任摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理。２００８年１１月加盟银华基金管理有限公司，自２００９年２月１８日起担任本基金基金经理。 本基金历任基金经理： 许炜先生，管理本基金时间为２００５年１月３１日至２００５年７月９日。 王华先生，管理本基金时间为２００５年７月９日至２００６年１０月２１日。 李武先生，管理本基金时间为２００６年１０月２１日至２００８年１月１０日。 姜永康先生，管理本基金时间为２００８年１月８日至２００９年２月１８日。 ３．Ａ股基金投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员会副主席：陆文俊 委员：上官亦武、金斌、姜永康、王华 王立新先生：详见主要人员情况。 陆文俊先生，学士学位。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理，上海华创创投管理事务所合伙人，富国基金管理有限公司交易员，东吴证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总，长信基金管理有限责任公司研究员等职。自２００６年７月６日至２００８年６月１０日担任长信金利趋势股票型证券投资基金基金经理。２００８年６月加盟银华基金管理有限公司，现任银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，公司总经理助理，同时兼任Ａ股基金投资决策委员会副主席、Ａ股基金投资总监。 上官亦武先生，大学学历。曾任江苏国家安全厅科员，深圳发展银行海南证券部职员，海南国信投资管理有限公司总经理助理，君安证券北京知春路营业部机构服务部经理。１９９９年１１月进入银华基金管理有限公司，曾任投资管理部交易主管。现任交易管理部总监、Ａ股基金投资决策委员会成员。 金斌先生，硕士。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。２００４年８月加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理、研究主管等职。现任银华优势企业基金基金经理、银华基金管理有限公司研究部总监、Ａ股基金投资决策委员会成员。 姜永康先生，硕士。２００１年至２００５年就职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。２００５年９月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经理职务。自２００８年１月８日至２００９年２月１８日任“银华货币市场证券投资基金”基金经理。现任银华保本增值证券投资基金基金经理、银华增强收益债券型证券投资基金基金经理、银华基金管理有限公司固定收益部总监、Ａ股基金投资决策委员会成员。 王华先生，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。２０００年１０月进入银华基金管理有限公司，先后在研究策划部、基金经理部工作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理、投资管理部总监、Ａ股基金投资决策委员会成员。 ４．上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 法定代表人：胡怀邦 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 邮政编码：２００１２０ 注册时间：１９８７年３月３０日 注册资本：４８９．９４亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号 联系人：张咏东 电话：０２１－６８８８８９１７ 交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志２００９年７月发布的全球１０００家银行排名，交通银行总资产排名位列第５６位，一级资本排名位列第４９位。截止２００９年６月末，交通银行总资产超过人民币３万亿元，２００９年上半年实现净利润人民币１５５．７９亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。２００９年１２月起担任交通银行副董事长、行长。 王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。２００６年１月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。 谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；２００１年１月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，２００２年５月起任交通银行资产托管部副总经理，２００７年１２月起任交通银行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止２００９年６月末，交通银行共托管证券投资基金４４只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、融通行业景气混合、泰达荷银成长股票、泰达荷银风险预算混合、泰达荷银稳定股票、泰达荷银周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品，托管资产规模超过五千亿元。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １．直销机构： （１）银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层 电话：０７５５－８３５１５００２ 传真：０７５５－８３５１５０８２ 联系人：饶艳艳 网址：ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ 全国统一客户服务电话：４００－６７８－３３３３ （２）银华基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１０层 电话：０１０－５８１６２９５０ 传真：０１０－５８１６２９５１ 联系人：李夕 （３）银华基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东福山路５００号城建国际中心７０２室 电话：０２１－５０８１７００１ 传真：０２１－５０８１７０５５ 联系人：孙为君 ２．代销机构： （１）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８４８３ 客户服务统一咨询电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （２）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 法定代表人：郭树清 客户服务统一咨询电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （３）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 法定代表人：秦晓 联系人：徐彪 电话：０７５５－８３０７７０２４ 传真：０７５５－８３１９５０５０ 客户服务热线：９５５５５ 公司网站： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （４）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 联系人：张青 电话：０７５５－２２１６６３１６ 客户服务热线：９５５０１ 公司网站： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （５）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号 法定代表人：孙建一 联系人：霍兆龙 电话：０７５５－２５８５９５９１ 传真：０７５５－２５８７９４５３ 客户服务热线：４００－６６９－９９９９ 公司网站： ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （６）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 客户服务电话：９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （７）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 联系人：王佺 电话：０１０－６６１０７９００ 传真：０１０－６６１０７９１４ 客户服务电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００ 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：９５５２８ 公司网站： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层 法定代表人：阎冰竹 联系人：王曦 电话：０１０－６６２２３５８４ 传真：０１０－６６２２６０４５ 客户服务热线：０１０－９６１６９ 公司网站： ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 电话：０１０－６６５９６６８８ 传真：０１０－６６５９４９４６ 客户服务电话：９５５６６（全国） 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （１１）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：９５５９５ 网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ （１２）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：０２１－６３５８６２１０ 传真：０２１－６３５８６２１５ 客户服务热线：９６５２８，上海地区９６２５２８ 网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１３）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号 法定代表人：翟鸿祥 客户服务电话：９５５７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路６８号 法定代表人：张广鸿 联系人：徐楠 电话：０５３２－８５７０９７９３ 传真：０５３２－８５７０９８３９ 客户服务电话：０５３２－８５７０９７９９ 网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ （１５）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号 法定代表人：李秀仑 客服电话：０２１－９６２９９９ 网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ （１６）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路１９３号 法定代表人：廖玉林 客户服务热线：０７６９－９６２２８、０７６９－２２１１８１１８ 网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ （１７）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路１６８号 法定代表人：宁黎明 客户服务电话：０２１－９６２８８８ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （１８）杭州银行股份有限公司 注册（办公）地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦 法定代表人：马时雍 电话：０５７１－８５１０８３０９ 传真：０５７１－８５１５１３３９ 联系人：严峻 客户服务电话： ０５７１－９６５２３、４００－８８８８－５０８ 网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１９）东吴证券有限责任公司 注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层 法定代表人：吴永敏 电话：０５１２－６５５８１１３６ 传真：０５１２－６５５８８０２１ 联系人：方晓丹 客户服务热线：０５１２－３３３９６２８８ 网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２０）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 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办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层 法定代表人：林义相 联系电话：０１０－６６０４５５６６ 客服电话：０１０－６６０４５６７８ 传真：０１０－６６０４５５００ 天相投顾网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 天相基金网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ （７６）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层 办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：０１０－６３０８１０００ 联系传真：０１０－６３０８０９７８ 客服热线：４００－８００－８８９９ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ （７７）华龙证券有限责任公司 注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：０９３１－４８９０１００ 联系传真：０９３１－４８９０１１８ 客服电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８ 网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ （７８）西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层 法定代表人：刘建武 联系电话：０２９－８７４０６４８８ 传真：０２９－８７４０６３８７ 联系人：冯萍 客户服务电话：０２９－９６７０８ 网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：银华基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层 法定代表人：彭越 联系人：龚飒 电话：０１０－５８１６３０００ 传真：０１０－５８１６３０２７ （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层 负责人：王玲 电话：０７５５－２２１６３３０７ 传真：０７５５－２２１６３３８０ 联系人：宋萍萍 经办律师：靳庆军、宋萍萍 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼（即东３办公楼）１６层 法定代表人：葛明 电话：０１０－５８１５３３２２、０１０－５８１５２１４５ 传真：０１０－８５１８８２９８ 签章注册会计师：张小东、王珊珊 联系人：王珊珊 四、基金的名称 银华货币市场证券投资基金 五、基金类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在保持本金低风险的前提下，力求实现高流动性和高于业绩比较基准的收益。 七、投资对象及投资范围 本基金为货币市场基金，仅投资于货币市场工具。 八、投资组合原则和策略 １．投资原则 合规性原则：本基金将严格按照《货币市场基金管理暂行规定》和基金合同的有关规定，选择监管当局批准的、适合投资的货币市场金融工具构建投资组合。同时对组合的投资比例进行严格控制，平均剩余期限不得超过１８０天； 流动性侧重原则：根据可投资金融品种期限结构的分析和投资货币市场基金投资者不同的流动性偏好，通过对未来现金流的预测，在构建组合时应侧重流动性的需求，实现本基金流动性高的特征，最大限度地保证投资者的流动性需求； 主动性原则：通过对可投资短期金融工具的组合操作，在考虑本金的安全性和资产流动性的同时，通过积极主动地操作，如寻求市场间和品种间的套利操作，最大限度地增加当期投资收益。 ２．投资策略 本基金以市场价值分析为基础，以主动式的科学投资管理为手段，把握宏观与微观脉搏，通过以久期为核心的资产配置、品种与类属选择，充分考虑各类资产的收益性、流动性及风险性特征，追求基金资产稳定的当期收益。 战略资产配置：根据对宏观经济指标、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构变化和市场资金供求等因素的研究与分析，对未来一段时期的短期市场利率的走势进行判断，由投资决策委员会决定或调整投资组合的久期和品种配置策略。 战术资产配置：在对交易市场选择、投资品种选择、时机选择、回购套利等战术性资产配置上，在保证流动性的前提下，合理分配基金的现金流，并根据市场环境变化寻找价值被低估的投资品种和无风险套利机会，实现基金投资组合的优化配置。 本基金的资产配置比例范围为：央行票据：０％－８０％；短期债券：０％－８０％；债券回购：０％－７０％；同业存款／现金：０％－７０％。 九、业绩比较基准 银行一年期定期存款的税后利率：（１－利息税率）×银行一年期定期储蓄存款利率。 本基金选取银行一年期定期储蓄存款的税后利率作为业绩比较基准的理由如下： １．本基金为货币市场基金，其自身的特性决定了它的业绩收益与股票型或债券型基金不具有可比性。由于主要投资品种均为货币市场工具，先天决定了其低风险、高流动性与稳定收益的业绩收益特征。 ２．由于存款人能取得的利息是税后收益，所以一年期定期存款的税后利率与本基金的业绩有更好的可比性。 ３．市场同行一般采用一年期定期存款的税后利率作为业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征 本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，其预期风险和预期收益率都低于股票、债券和混合型基金。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据取自本基金２００９年４季度报告，所列财务数据未经审计。 １、 基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 固定收益投资 ６５９，９４９，７９８．１４ １２．０５ 其中：债券 ６５９，９４９，７９８．１４ １２．０５ 资产支持证券 － － ２ 买入返售金融资产 ６００，０００，０００．００ １０．９６ 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ３ 银行存款和结算备付金合计 １，３１２，２１３，５８５．２７ ２３．９７ ４ 其他资产 ２，９０３，２９２，３６８．７２ ５３．０２ ５ 合计 ５，４７５，４５５，７５２．１３ １００．００ ２、 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） １ 报告期内债券回购融资余额 ０．０３ 其中：买断式回购融资 － 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（％） ２ 报告期末债券回购融资余额 － － 其中：买断式回购融资 － － 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明 注：在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的２０％。 ３、 期末基金组合剩余期限 ３．１ 投资组合平均剩余期限基本情况 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（％） 各期限负债占基金资产净值的比例（％） １ ３０天以内 ３７．５７ １３．４９ 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 － － ２ ３０天（含）－６０天 ２．０７ － 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 － － ３ ６０天（含）－９０天 ４．１５ － 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 － － ４ ９０天（含）－１８０天 ０．８３ － 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 － － ５ １８０天（含）－３９７天（含） ８．７０ － 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 － － 合计 ５３．３２ １３．４９ 报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天情况说明 本报告期内投资组合平均剩余期限未有超过１８０天的情况。 ３．２ 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 ５９ 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 １４５ 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 ５９ ４、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值的比例（％） １ 国家债券 － － ２ 央行票据 ９９，９６８，６２７．７１ ２．０７ ３ 金融债券 １３０，０２１，０１２．０８ ２．７０ 其中：政策性金融债 １３０，０２１，０１２．０８ ２．７０ ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 ４２９，９６０，１５８．３５ ８．９１ ６ 其他 － － ７ 合计 ６５９，９４９，７９８．１４ １３．６８ ８ 剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券 － － ５、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％） １ ０７０４１３ ０７农发１３ ８００，０００ ８０，０５２，７３１．６２ １．６６ ２ ０７０１０８２ ０７央行票据８２ ５００，０００ ５０，５４７，２６５．４３ １．０５ ３ ０９８１０３６ ０９葛洲坝ＣＰ０１ ５００，０００ ５０，１２８，０６２．６８ １．０４ ４ ０９８１０４３ ０９横店ＣＰ０１ ５００，０００ ５０，０２１，３７１．７９ １．０４ ５ ０９８１１４２ ０９云铜ＣＰ０１ ５００，０００ ５０，０００，７６６．１７ １．０４ ６ ０９０２２３ ０９国开２３ ５００，０００ ４９，９６８，２８０．４６ １．０４ ７ ０９８１１９６ ０９中航集ＣＰ０１ ５００，０００ ４９，８３９，２００．８６ １．０３ ８ ０９０１０３８ ０９央行票据３８ ５００，０００ ４９，４２１，３６２．２８ １．０２ ９ ０９８１０７６ ０９海化ＣＰ０１ ４００，０００ ４０，００９，８１４．７２ ０．８３ １０ ０９８１１４８ ０９新中泰ＣＰ０１ ３００，０００ ３０，０００，５１７．１２ ０．６２ ６、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在０．２５（含）－０．５％间的次数 － 报告期内偏离度的最高值 ０．１４％ 报告期内偏离度的最低值 ０．０３％ 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 ０．０９％ ７、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ８、 投资组合报告附注 ８．１ 基金计价方法说明。 本基金所持有的债券采用摊余成本法进行估值，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价或折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益。 ８．２ 若本报告期内货币市场基金持有剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券，应声明本报告期内是否存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的２０％的情况。 本报告期内不存在剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的２０％的情况。 ８．３ 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 ８．４ 其他资产构成 序号 其他资产 金额（元） １ 存出保证金 － ２ 应收证券清算款 － ３ 应收利息 ５，２６６，１６７．７５ ４ 应收申购款 ２，８９８，０２６，２００．９７ ５ 其他应收款 － ６ 待摊费用 － ７ 其他 － ８ 合计 ２，９０３，２９２，３６８．７２ ８．５ 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 本基金本报告期内无需要说明的证券投资决策程序。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （１）Ａ级基金份额净值收益率与业绩比较基准收益率比较表 阶段 基金净值收益率① 基金净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ ２００５．１．３１ （基金合同生效日）至２００５．１２．３１ ２．１９００％ ０．００６５％ １．６６５７％ ０．００００％ ０．５２４３％ ０．００６５％ ２００６．１．１至２００６．１２．３１ １．７６９２％ ０．００２１％ １．８９７６％ ０．０００３％ －０．１２８４％ ０．００１８％ ２００７．１．１至２００７．１２．３１ ２．８９９３％ ０．００５２％ ２．８２４０％ ０．００１９％ ０．０７５３％ ０．００３３％ ２００８．１．１至２００８．１２．３１ ２．８９４９％ ０．００５２％ ３．８４４３％ ０．００１２％ －０．９４９４％ ０．００４０％ ２００９．１．１至２００９．１２．３１ １．０８７０％ ０．００３１％ ２．２７５４％ ０．００００％ －１．１８８４％ ０．００３１％ 最近六个月（２００９．７．１－２００９．１２．３１） ０．５００７％ ０．０００９％ １．１４０７％ ０．００００％ －０．６４００％ ０．０００９％ 最近三个月（２００９．１０．１－２００９．１２．３１） ０．２７０１％ ０．０００５％ ０．５６８７％ ０．００００％ －０．２９８６％ ０．０００５％ ２００５．１．３１ （基金合同生效日）至２００９．１２．３１ １１．３０８０％ ０．００５０％ １３．１３２５％ ０．００２２％ －１．８２４５％ ０．００２８％ （２）Ｂ级基金份额净值收益率与业绩比较基准收益率比较表 阶段 基金净值收益率① 基金净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ ２００５．１．３１ （基金合同生效日）至２００５．１２．３１ ２．４１５５％ ０．００６５％ １．６６５７％ ０．００００％ ０．７４９８％ ０．００６５％ ２００６．１．１至２００６．１２．３１ ２．０１４４％ ０．００２１％ １．８９７６％ ０．０００３％ ０．１１６８％ ０．００１８％ ２００７．１．１至２００７．１２．３１ ３．１４６０％ ０．００５２％ ２．８２４０％ ０．００１９％ ０．３２２０％ ０．００３３％ ２００８．１．１至２００８．１２．３１ ３．１４０４％ ０．００５２％ ３．８４４３％ ０．００１２％ －０．７０３９％ ０．００４０％ ２００９．１．１至２００９．１２．３１ １．３３１３％ ０．００３１％ ２．２７５４％ ０．００００％ －０．９４４１％ ０．００３１％ 最近六个月（２００９．７．１－２００９．１２．３１） ０．６２２４％ ０．０００９％ １．１４０７％ ０．００００％ －０．５１８３％ ０．０００９％ 最近三个月（２００９．１０．１－２００９．１２．３１） ０．３３０４％ ０．０００５％ ０．５６８７％ ０．００００％ －０．２３８３％ ０．０００５％ ２００５．１．３１ （基金合同生效日）至２００９．１２．３１ １２．６２９４％ ０．００５０％ １３．１３２５％ ０．００２２％ －０．５０３１％ ０．００２８％ 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；以及其它按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其它费用。 １．基金管理人的管理费 基金管理费按基金资产净值的０．３３％年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值０．３３％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．３３％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 ２．基金托管人的基金托管费 基金托管费按基金资产净值的０．１０％年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．１０％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．１０％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 其它与基金运作有关的费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （二）与基金销售有关的费用 １．销售服务费 本基金Ａ级基金份额的销售服务年费率为０．２５％，Ｂ级基金份额的年费率为０．０１％。 各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷当年天数 Ｈ为各级基金份额每日应计提的销售服务费 Ｅ为前一日该级基金份额的基金资产净值 Ｒ为该级基金份额的销售服务费率 基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率，但销售服务费年费率最高不超过０．２５％。基金管理人必须在开始调整之日的３个工作日之前至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。 各级基金份额的基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人支付给各代销机构。 ２．基金认购费用 本基金不收取认购费用 ３．申购费 本基金不收取申购费用 ４．不同基金间转换的转换费 基金转换时所需要的费用由转出基金赎回费用及基金管理人根据公平合理原则所确定的转换费用构成。 转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。 转入基金时，原则上从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取确定的转换费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取转换费用。基金管理人在不同基金间设置固定的转换费率。 不同转换方向的转换费率设置以基金管理人的相关公告为准。 ５．本基金不同基金份额等级间转换的转换费 本基金不同基金份额等级间的转换不收取转换费。 （三）其他费用 本基金可在中国证监会允许的条件下按照国家的有关规定增加其他种类的基金费用。如本基金仅对新募集的基金份额适用新的基金费用种类，不涉及现有基金份额持有人利益的，无须召开基金份额持有人大会。 （四）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 银华货币市场证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于２００９年９月１５日刊登的本基金原更新招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新内容如下： １、更新了“三、基金管理人”部分的信息，在“主要人员情况”中更新了以下内容：许翔先生因个人原因于２００９年１２月离职，本公司于２００９年１２月２１日召开的总经理办公会决定新增金斌先生、姜永康先生为Ａ股基金投资决策委员会成员，于２０１０年２月５日召开的总经理办公会对陆文俊、王华、金斌进行了人事任免，据此更新了本公司Ａ股基金投资决策委员会成员的信息。 ２．在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的业务资料。 ３．在“五、相关服务机构”部分，增加上海银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、信达证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、西部证券股份有限公司为代销机构；代销机构华宝证券经纪有限责任公司变更为华宝证券有限责任公司。另代销机构信泰证券有限责任公司已为华泰证券股份有限公司合并，故删除了信泰证券的有关信息。更新了部分代销机构的资料。 ４．在“六、基金份额的交易”部分，根据相关法规及本基金的实际运作更新了部分内容。 ５． 在“七、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。 ６．在“八、基金的业绩”部分，更新了自基金合同生效至２００９年１２月３１日的基金投资业绩。 ７．在“二十、其他应披露事项”中，列出了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。 ８．对部分表述进行了更新。 银华基金管理有限公司 ２０１０年３月１７日 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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