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| 中海合鑫混合(001005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 830314 | ||||||||
| 基金代码 | 001005 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-09-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2017年第2号） 本基金基金合同于2015年2月11日生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2017年8月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 邮政编码：200120 成立日期：2004年3月18日 法定代表人：黄鹏 总经理：黄鹏 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2004]24号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经营 联系人：葛玮赓 联系电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司41.591％ 国联证券股份有限公司33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托股份有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。 庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中国海洋石油总公司资金部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计，渤海13/03合作区联管会财务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联管会财务专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司（有限公司）审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋石油总公司（有限公司）审计监察部副总经理兼审计中心主任，中国海洋石油国际有限公司副总经理。 黄鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任上海市新长宁（集团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员，中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董事，兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司（国联证券前身）交易员，国联证券有限责任公司投资经理，无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理，锡洲国际有限公司投资部经理，中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。 MOLINGCHEN（陈末翎）女士，董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙人。历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师，澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心金融研究所综合研究室主任。 WANGWEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任北京市中伦律师事务所合伙人，历任SidleyAustin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。 张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心主任、复旦大学当代中国经济长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副教授。 2、监事会成员 张悦女士，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司总稽核、党办主任、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规总监。 PascalCHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员。 康铁祥先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核部总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科员，中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监。 张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司网络部经理，上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理，中海基金管理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理。 3、高级管理人员 黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员。2007年10月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理，2011年10月至今任本公司总经理，2013年2月至今任本公司董事，2013年7月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。 宋宇先生，常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作，历任本公司督察长、副总经理（期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理，2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长），2015年4月至今任本公司常务副总经理。 王莉女士，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际证券有限责任公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。2006年9月进入本公司工作，历任监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、督察长兼监察稽核部总经理兼信息披露负责人。2015年5月至今任本公司督察长兼信息披露负责人。 4、基金经理 夏春晖先生，悉尼科技大学会计金融专业硕士。历任中国建设银行江西省新余市分行信贷处信贷员、正大期货经纪有限公司交易部交易员、美国海科集团投资部投资专员、新华财经有限公司信用评级部高级分析师。2007年11月进入本公司工作，历任分析师兼基金经理助理、投研中心代理总经理兼研究副总监兼首席策略分析师、投研中心副总经理兼研究总监兼首席策略分析师、投研中心副总经理兼首席策略分析师，现任投资副总监兼首席策略分析师。2010年12月至2014年7月任中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年4月至2016年4月任中海优质成长证券投资基金基金经理，2016年7月至今任中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2015年2月11日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 骆泽斌 2015年2月11日-2015年4月7日 许定晴 2015年4月8日-2016年7月28日 夏春晖 2016年7月29日-至今 6、投资决策委员会成员 黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总监、基金经理。 夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、首席策略分析师、基金经理。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。 蒋佳良先生，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称招商银行） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：075583199084 传真：075583195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：黄鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218 负责人：李想 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：郑健 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 2、其他销售机构 （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 传真：0755-83195049 资产托管部信息披露负责人：张燕 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （2）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系电话：021-38637673 传真电话：021-50979507 联系人：潘琦 客户服务电话：95511-3 公司网址:www.bank.pingan.com （3）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021－61616193 传真：021-63604196 联系人：朱萍 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （4）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 公司网站：www.srcb.com （5）宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话：0574-89103171 传真：0574-89103213 客户服务电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn/ （6）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （7）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 公司网址：www.htsec.com （9）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：400-8888-108 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网址：www.csc108.com （10）东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn （11）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656、4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：400-689-8888 公司网址：www.hlzqgs.com （12）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （13）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：0755-23838751 传真：0755-82485081 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn （14）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网址:www.bhzq.com （15）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （16）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （17）中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话:400-889-5548 公司网址：www.cs.ecitic.com （18）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号证券大厦1005室 法定代表人：矫正中 联系人:安岩岩 电话：0431-85096517 客户服务电话：4006000686 公司网址：www.nesc.cn （19）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （20）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （21）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (22)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客户服务电话：95584和4008-888-818 公司网址：http://www.hx168.com.cn （23）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：01065051166 客服电话：4009101166 公司网址：www.cicc.com.cn （24）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客户服务电话：95564 网址：www.lxsec.com （25）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292940 传真：010-68292964 客户服务电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （26）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：刘聪慧/徐晓荣 电话：010-58170905/010-58170876 传真：010-58100800 客户服务电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （27）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：4008048688 网址：www.keynesasset.com （28）和耕传承基金销售有限公司 住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 法定代表人：李淑慧 联系人：罗聪 客户服务电话：0371-85518396 公司网址：www.hgccpb.com （29）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518 公司网址：www.962518.com （30）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 客户服务电话：4000279899 公司网址：www.buyfunds.cn （31）徽商期货有限责任公司 办公地址：合肥市芜湖路258号 法定代表人：吴国华 联系人：蔡芳 客户服务电话：4008878707 公司网址：www.hsqh.net （32）北京格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （33）深圳前海财厚资产管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室 法定代表人：孙方厚 联系人：李军 客户服务电话：400-699-0071 公司网址：www.caiho.cn （34）北京微动利投资管理有限公司 住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 客户服务电话：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn (35)北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 法定代表人：程刚 联系人：赵立芳 客户服务电话：400-100-3391 公司网址：http://www.dianyingfund.com/ （36）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼 联系人：李荣 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客户服务电话：95328 公司网址：http://www.dgzq.com.cn/ （37）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 客户服务电话：010-59013825 公司网址：http://www.wanjiawealth.com/ （38）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （39）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （40）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：郑茵华 联系电话：021-20691831 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com （41）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 联系电话：021-38509639 客服电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （42）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 联系电话：021-20835787 客服电话：400-920-0022/021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com （43）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话：021-54509977 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （44）众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 公司网址：www.wy-fund.com （45）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （46）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐雪吟 联系电话：021-50583533 传真：021-50583535 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （47）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn （48）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：周斌 联系电话：010-57756019 客服电话：400-786-8868-5 公司网址：www.chtfund.com （49）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室 法定代表人：杨懿 联系人：刘宝文 联系电话：010-63130889-8369 客服电话：400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （50）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （51）中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层 法定代表人：姜新 联系人：方艳美 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807865 公司网址：www.cifcofund.com （52）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 联系电话：0571-88337717 客服电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （53）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 联系电话：18616024775 客服电话：400-820-2819 公司网址：https://tty.chinapnr.com （54）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：薛长平 联系电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：4006411999 公司网址：www.taichengcaifu.com （55）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （56）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服电话：4000681176 公司网址：www.hongdianfund.com （57）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 联系电话：021-20324176 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com （58）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇 联系电话：021-63333389-611 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com （59）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （60）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （61）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TANYIKKUAN 联系人：叶健 联系电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （62）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话：010-57418813 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （63）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：翟文 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （64）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-66892301 传真：0755-66892399 联系人：张烨 客户服务电话：4009500888 公司网址：www.jfzinv.com （65）乾道金融信息服务（北京）有限公司 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：18601207732 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com （66）北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 电话：4006236060 传真：010-82055860 联系人：王英俊 客户服务电话：400-623-6060 公司网址：www.niuniufund.com （67）上海中正达广投资管理有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 联系人：戴珉微 客户服务电话：4006767523 公司网址：www.zzwealth.cn （68）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077-220 传真：021-55085991 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （69）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人：许现良 电话：010-57649619 传真：010-57649620 联系人：朱翔宇 客户服务电话：010-57649619 公司网址：www.lanmao.com （70）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 联系人：王锋 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （71）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：+86(10)88312877 传真：+86(10)88312877 联系人：徐越 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：http://www.yilucaifu.com/ （72）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：吴季林 客户服务电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com （73）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680827 传真：010-62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.fundzone.cn （74）上海景谷资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k 法定代表人：袁飞 电话：61621602 传真：61621602*819 联系人：袁振荣 客户服务电话：61621602 公司网址：www.g-fund.com.cn （75）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 电话：0592-3122672 传真：0592-3122701 联系人：梁云波 客户服务电话：400-9180808 公司网址：www.xds.com.cn （76）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-62676405 传真：8610-62675979 联系人：付文红 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （77）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 传真：010-58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （78）上海华信证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼 法定代表人：郭林 电话：021-63898427 传真：021-68776977-8427 联系人：徐璐 客户服务电话：400-820-5999 公司网址：www.shhxzq.com （79）天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-1室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （80）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼 法定代表人：戴新装 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：江辉 客户服务电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com （81）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：王旋 联系电话：025-86853969 客服电话：4007-999-999 公司网址：http://jr.tuniu.com （82）上海万得投资顾问有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 公司网址：www.520fund.com.cn （83）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 联系电话：0571-85267500 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com （84）北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：杨纪锋 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 网址：www.zhixin-inv.com （85）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座 法定代表人：江卉 联系人：赵德赛 电话：4000988511/4000888816 传真：010-89188000 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更或增减其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：黄鹏 总经理：黄鹏 电话：021-38429808 传真：021-68419328 联系人：周琳 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-58153000 联系人：汤骏 经办会计师：汤骏、朱昀 四、基金的名称 中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金通过灵活的资产配置和策略精选个股，在有效控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可转债等）、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例占基金资产的0-95%，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、不同行业发展趋势等分析判断，采取自上而下的分析方法，比较不同证券子市场和金融产品的收益及风险特征，动态确定基金资产在权益类和固定收益类资产的配置比例。 2、股票投资策略 （1）行业精选策略 本基金主要从宏观经济周期和行业生命周期两个层次来分析不同行业的周期性属性。 本基金基于投资时钟理论对宏观经济周期进行分析，将宏观经济周期分解为复苏、过热、滞胀和衰退四个阶段，根据不同行业在宏观经济周期各阶段的表现进行最优配置。 本基金还将根据行业本身的生命周期分析，将行业生命周期分为创始期、成长期、成熟期和收缩期四个阶段，本基金重点加强对成长期行业和成熟期行业的配置。 本基金将采用宏观经济周期分析为主，兼顾行业生命周期分析的最优选择进行行业精选。 （2）股票精选策略 本基金对精选行业内的个股选择将采用定量分析与定性分析相结合的方法，选择其中具有优势的上市公司进行投资。 1）定量方式 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。 本基金考察的成长指标主要包括：主营收入增长率、净利润增长率。 本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。 本基金考察的估值指标主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率。 2）定性方式 本基金主要通过实地调研等方法，综合考察评估公司的核心竞争优势，重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优势的公司，并坚决规避那些公司治理混乱、管理效率低下的公司，以确保最大程度地规避投资风险。 3、债券投资策略 （1）久期配置：基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置。 利用宏观经济分析模型，确定宏观经济的周期变化，主要是中长期的变化趋势，由此确定利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周期的属性，即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点，确定债券资产配置的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析，根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估，最终确定投资组合的久期配置。 （2）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置。 在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线分析模型对各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率曲线各个期限的骑乘收益进行分析。通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组合，从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。 子弹组合，即使组合的现金流尽量集中分布； 杠铃组合，即使组合的现金流尽量呈两极分布； 梯形组合，即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 （3）债券类别配置/个券选择：主要依据信用利差分析，自上而下的资产配置。 本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值，以其历史价格关系的数量分析为依据，同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析，综合分析各个品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融资券、可分离可转债等信用债券，在信用利差水平较低时持有国债等利率债券，从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。 个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的资产配置。 个券选择应遵循如下原则： 相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低的品种。 流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。 4、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 5、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产增值。本基金将运用期权估值模型，根据隐含波动率、剩余期限、正股价格走势，并结合本基金的资产组合状况进行权证投资。 九、基金的投资决策依据和决策程序 （一）投资决策依据 1、依据投资研究人员对国内宏观经济、政策、行业和上市公司的综合分析研究进行决策； 2、依据对国内证券市场的阶段表现、活跃程度和发展趋势的判断进行决策； 3、依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策； 4、风险控制贯穿投资过程各环节。 （二）投资决策流程 为明确投资各环节的业务职责，防范投资风险，基金管理人建立规范的投资流程。 1、投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券资产投资比例，形成基金投资的投资决议。 2、研究部和金融工程部等提出个股、行业选择、数量化投资方案，为基金经理和投资决策委员会提供投资参考依据。 3、基金经理根据投资决策委员会的决议，在研究部和金融工程部等提出的方案的基础上构建投资组合。 4、交易部依据基金经理的指令，执行交易，交易进行过程中，交易员及时反馈市场信息。 5、风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制，对投资组合的绩效进行分析。 十、基金的投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金对股票的投资比例占基金资产的0-95%； （2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%； （15）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 十一、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 一年期银行定期存款利率（税后）+5%。 其中，一年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款基准利率。 本基金以实现长期稳定增值作为投资目标，力争在混合型基金的投资限定之下，追求较好的投资回报。一年期银行定期存款作为收益稳定的产品，较符合本基金的收益预期性质。因此，本基金采用一年期银行定期存款利率（税后）+5%作为业绩比较基准，与本基金追求的预期收益水平相符。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十二、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 十三、基金投资组合报告 中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、基金资产组合情况 截至2017年6月30日，中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金资产净值为50,692,524.98元，基金份额净值为0.677元，累计基金份额净值为0.677元。 其资产组合情况如下： 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 47,455,215.69 92.97 其中：股票 47,455,215.69 92.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,508,326.61 6.87 8 其他资产 81,817.97 0.16 9 合计 51,045,360.27 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 43,922,678.48 86.65 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 49,887.54 0.10 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,473,058.85 6.85 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 9,590.82 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 47,455,215.69 93.61 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300294 博雅生物 117,819 4,858,855.56 9.58 2 000858 五粮液 82,780 4,607,534.80 9.09 3 002572 索菲亚 97,650 4,003,650.00 7.90 4 002415 海康威视 119,774 3,868,700.20 7.63 5 300136 信维通信 96,303 3,854,046.06 7.60 6 002180 纳思达 159,500 3,853,520.00 7.60 7 300065 海兰信 149,100 3,651,459.00 7.20 8 002174 游族网络 109,000 3,461,840.00 6.83 9 002583 海能达 212,500 3,419,125.00 6.74 10 600519 贵州茅台 7,100 3,350,135.00 6.61 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （3）本期国债期货投资评价 根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10、投资组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 （3）截至2017年6月30日，本基金的其他资产项目构成如下： 金额单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 58,392.64 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 779.48 5 应收申购款 22,645.85 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 81,817.97 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 300065 海兰信 3,651,459.00 7.20 重大事项停牌 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截止日期2017年6月30日）： 阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - － 2015.2.11-2015.12.31 -9.40% 2.82% 6.25% 0.02% -15.65% 2.80% 2016.1.1-2016.12.31 -33.44% 1.72% 6.13% 0.02% -39.57% 1.70% 2017.1.1-2017.6.30 12.27% 0.95% 2.86% 0.02% 9.41% 0.93% 自基金成立以来至今 -32.30% 2.10% 15.99% 0.02% -48.29% 2.08% 注：本基金合同生效日为2015年2月11日，基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十五、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E1.50%当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E0.25%当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、证券账户开户费用 证券账户开户费经管理人与托管人核对无误后，自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，由基金管理人于本基金成立一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。 上述一、基金费用的种类中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十六、对招募说明书更新部分的说明 （一）在基金管理人部分，对主要人员情况进行了更新。 （二）对基金托管人部分进行了更新。 （三）对相关服务机构部分进行了更新。 （四）在基金的投资部分，对基金投资组合报告部分按最新资料进行了更新。 （五）对基金的业绩部分，按最新资料进行了更新。 （六）在其他应披露的事项部分，披露了本期间本基金的公告信息。 中海基金管理有限公司 二一七年九月二十三日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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