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| 嘉实增长混合(070002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 8099 | ||||||||
| 基金代码 | 070002 | ||||||||
| 公告日期 | 2005-08-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实理财通系列暨嘉实增长基金、嘉实稳健基金、嘉实债券证券投资基金更新招募说明书摘要（2005年第2号） | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 嘉实理财通系列证券投资基金（以下简称“本系列基金”）经中国证券监督管理委员会于２００３年５月６日《关于同意嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的批复》（证监基金字 ［２００３］ ６７号）核准公开发售。根据当时生效的法律法规的有关规定，本系列基金于２００３年７月９日成立，自该日起本系列基金管理人正式开始管理本系列基金。 本系列基金由具有不同市场定位的三只基金构成，包括相互独立的嘉实增长基金、嘉实稳健基金和嘉实债券基金。每只基金均为契约型开放式，适用一个基金合同和招募说明书。 重要提示 投资有风险，投资者申购本系列基金／基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本系列基金／基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２００５ 年７ 月９日，有关财务数据和净值表现截止日为２００５ 年６月３０日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：嘉实基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４１０４室 办公地址：北京市建国门北大街８号华润大厦８层 法定代表人：王忠民 总经理：赵学军 成立日期：１９９９年３月２５日 注册资本：１亿元 公司股权结构：中诚信托投资有限责任公司出资占注册资本４８％，立信投资有限责任公司出资占注册资本３２．５％，德意志资产管理（亚洲）有限公司出资占注册资本１９．５％。 存续期间：持续经营 电话：（０１０）６５１８８８６６ 传真：（０１０）６５１８５６７８ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｒｖｅｓｔａｓｓｅｔ．ｃｏｍ 联系人：胡勇钦 （二）主要人员情况 １、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理，２００２年３月至今任中诚信托投资有限责任公司党委书记、董事长。 王少华先生，董事。大学本科学历，高级会计师。１９９２年至１９９５年任中国南方证券有限公司海南分公司副总经理、总经理。１９９６年至今在中诚信托投资有限责任公司工作，现任中诚信托投资有限责任公司总裁。 赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。１９８７年７月至１９９０年９月在天津通信广播公司电视设计所任助理工程师。１９９２年１２月至１９９３年６月在外经贸部中国仪器进出口总公司任经济师。１９９３年７月至１９９４年８月在北京商品交易所任信息处长。１９９４年８月至１９９５年５月在天津纺织原材料交易所任总裁、法定代表人。１９９５年５月至１９９７年５月在商鼎期货经纪有限公司任副总经理兼上海营业部总经理。１９９８年６月至１９９８年９月在北京证券有限公司任基金部总经理助理、阜成路营业部总经理助理。１９９８年９月至２０００年１０月在大成基金管理有限公司助理总经理、副总经理。２０００年１０月至今在嘉实基金管理有限公司任总经理。 韩家乐先生，董事。１９９０年毕业于清华大学经济管理学院。１９９０年至今，担任海问证券投资咨询有限公司总经理；１９９４年至今，担任北京德恒有限责任公司总经理；２００１年１１月至今，担任立信投资有限责任公司董事长。 杨启典先生，董事。１９８８年毕业于东北财经大学财务会计专业。１９９２年至今，担任维维集团股份有限公司董事长。 Ｃｈｏｙ Ｐｅｎｇ Ｗａｈ先生（中文：蔡秉华），董事，新加坡籍。 １９８３年获ＭｃＧｉｌｌ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ 工商管理硕士学位。１９９７－１９９８年就职于香港花旗银行全球资产管理公司，担任管理董事；１９９８年至今担任德意志资产管理（亚洲）有限公司首席执行官。 贺强先生，独立董事。大学本科学历。１９８２年至今在中央财经大学工作，现为教授，１９９４年至今任中央财经大学证券期货研究所所长。 汤欣先生，独立董事。法学博士。１９９８ 年至２０００ 年任北京大学法学院博士后研究人员、授课教师，１９９９年至２０００年任中国证监会《上市公司收购暂行规定（草案）》起草小组成员，２０００年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。 骆小元女士，独立董事。１９８２年毕业于中国人民大学财会专业。１９９５年至２０００年，担任中国注册会计师协会总会计师；２０００年至今，就职于中国注册会计师协会协会注册中心，担任中心主任。 陈凯源先生，监事，高级经济师。曾任海南建龙房地产开发公司总经理，南方证券海口营业部总经理。现任中诚信托投资有限责任公司自有资产管理部总经理。 朱成刚先生，监事。中国政法大学法学硕士。１９９８年７月至２００２年１月，就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部；２００２年１月至今，就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。 兰宝石先生，监事。硕士研究生。１９８５至１９８７年任天津汉沽区供销社土产公司业务负责人；１９８７至１９８９年间任天津龙门大厦华川商场总经理；１９８９至１９９２年间任北京华川公司华川经营部总经理；１９８９至１９９２年任北京爱织服装公司总经理；１９９４至１９９５年农业部北京聚沙实业公司商贸部副总经理；１９９５至１９９８年天津商业银行融盛支行行长助理；１９９９年至今天津新纪元风险投资公司总经理；２００３年至今任海泰生物科技发展有限公司总经理、北京大学国家高新技术开发区发展战略研究院院长助理和天津创业投资协会副理事长。 窦玉明先生，副总经理。硕士研究生。１９９４年６月至１９９５年６月在北京中信国际合作公司金融小组工作。１９９５年６月至２０００年２月任职于深圳君安证券公司投资经理。２０００年２月至２０００年１０月任职于大成基金管理公司基金经理助理。２０００年１０月至今任职于嘉实基金管理公司，历任投资部总监、总经理助理和公司副总经理。 宋振茹女士，副总经理。中共党员，硕士研究生，经济师。１９８１年６月至１９９６年１０月任职于中办警卫局。１９９６年１１月至１９９８年７月于中国银行海外行管理部任副处长。１９９８年７月至１９９９年３月任博时基金管理公司总经理助理。１９９９年３月至今任职于嘉实基金管理公司，历任督察员和公司副总经理。 李道滨先生，副总经理。中共党员，硕士研究生，经济师。１９８８年７月至１９９０年９月任职于厦门华侨博物馆。１９９３年７月至１９９８年９月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。２０００年１０月至今任职于嘉实基金管理公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。 张峰先生，督察长。中共党员、硕士。１９８７年７月至１９８８年８月在原国家经委技术经济研究所工作。１９８８年９月至１９９９年３月，在国家计委工作，先后任职于政策研究室、财政金融司、经济政策协调司。１９９９年３月至２００１年７月任职于嘉实基金管理公司研究部副总监、市场部总监。２００１年７月至２００２年４月任职于香港中保集团资产管理公司助理总经理。２００２年４月至今任嘉实基金管理公司督察长。 ２、本系列基金基金经理 邵健先生，嘉实增长基金经理，经济学硕士。８年证券从业经历。曾任职于国泰君安证券研究所，历任研究员、行业投资策略组组长、行业公司部副经理，从事行业研究、行业比较研究及资产配置等工作。２００３年７月进入嘉实基金管理有限公司投资部工作。 田晶女士，嘉实稳健基金经理，美国纽约市立大学布鲁克商学院工商管理学硕士（ＭＢＡ）。８年证券从业经历。曾任职于美国花旗集团资产管理公司，美国信安资产管理公司，任基金经理，从事日本及亚太地区的股票市场投资。２００２年１２月加入嘉实基金管理有限公司，任研究部副总监。 刘夫先生，嘉实债券基金经理，硕士研究生，１１年证券投资经验。曾就职于深圳人民银行外汇经纪中心，平安保险投资管理中心，宝盈基金管理公司。２００５年４月进入嘉实基金管理有限公司养老金投资部工作。 ３、本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、公司副总经理兼投资总监窦玉明先生，公司总经理助理兼养老金投资部总监戴京焦女士，首席策略分析师徐轶先生，研究总监赵军先生，资深基金经理孙林先生、刘熹先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所：北京市复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼 法定代表人：肖 钢 企业类型：股份有限公司 注册资本：人民币壹仟捌佰陆拾叁亿玖仟零叁拾伍万贰仟肆佰玖拾柒元捌角叁分 存续期间：持续经营 成立日期：１９１２年２月５日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号 托管部门负责人：秦立儒 托管部门联系人：忻如国 电话：（０１０）６６５９４８５６ 传真：（０１０）６６５９４８５３ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋ－ｏｆ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 中国银行总行于１９９８年设立基金托管部， ２００５年３月２３日基金托管部更名为托管及投资者服务部。托管及投资者服务部下设覆盖销售、市场、运营、合规、综合管理等各层面的多个团队。中国银行上海市分行、深圳市分行设立托管业务处。总行托管及投资者服务部现有员工６４人，其中硕士学历以上人员２０人，约占员工总数的３１．２５％，具有一年以上海外工作和学习经历的１５人。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １．直销机构 （１）嘉实基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市建国门北大街８号华润大厦８层 电话：（０１０）６５１８８８６６ 传真：（０１０）６５１８２２６６ 联系人：钱卫东 （２）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区富城路９９号震旦国际大厦１７０２室 电话：（０２１）３８７８９６５８ 传真：（０２１）６８８８００２３ 联系人：陈小荣 （３）嘉实基金管理有限公司深圳直销中心 办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行２１层 电话：（０７５５）６１３０７０１６ 传真：（０７５５）６１３０７０１７ 联系人：李军 （４）嘉实基金管理有限公司西南直销中心 办公地址：成都市人民中路２段３５号中银大厦２９１１－２９１２ 电话：（０２８）８６４０２７９７ 传真：（０２８）８６４０２７９９ 联系人：胡清泉 ２．代销机构 （１） 中国银行 住所：北京市西城区复兴门内大街１ 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼 法定代表人：肖钢 电话：（０１０）６６５９４９１６ 传真：（０１０）６６５９４９４６ 联系人：张 导 客户服务电话：９５５６６ 网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋ－ｏｆ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （２）上海浦东发展银行 住所：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：张广生 电话：（０２１）６８８８１８２９ 客服电话：９５５２８ 联系人：倪苏云 公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （３）兴业银行 住所：福州市湖东路１５４号 办公地址：福州市五一中路元洪大厦２５层 法定代表人：高建平 客户服务电话：９５５６１ 传真：（０５９１）８３３１７７８６ 电话：（０５９１）８７８３９３３８ 联系人：陈丹 网站：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （４）深圳发展银行 住所、办公地址：深圳市深南中路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：周林 客服热线：９５５０１ 传真：（０７５５）８２０８０７１４ 电话：（０７５５）８２０８８８８８—８８１１ 联系人：周 勤 网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （５）招商银行 办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：（０７５５）８３１９５４８７，８２０９００６０ 传真：（０７５５）８３１９５０４９，８３１９５０５０ 联系人： 朱小姐、刘小姐 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （６）中国民生银行 住所：西城区复兴门内大街２号 法定代表人： 经叔平 客户服务电话：９５５６８ 传真：（０１０）５８５６０７９４ 电话：（０１０）５８５６０６６６ 联系人：吴杰 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （７）华夏证券股份有限公司 住所：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：黎晓宏 电话：（０１０）６５１８６７５８ 传真：（０１０）６５１８２２６１ 联系人：权唐 客户服务电话：４００－８８８８－１０８（免长途费） 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （８）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 电话：（０２１）５３５９４５６６－４１２５ 传真：（０２１）５３８５８５４９ 联系人：金芸 客户服务电话：０２１－９６２５０３或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （９）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 法定代表人：祝幼一 电话：（０２１）６２５８０８１８－２１３ 传真：（０２１）６２５６９４００ 联系人：芮敏祺 客户服务热线：４００８８８８６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１０）中国银河证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：朱利 电话：（０１０）６６５６８５８７ 传真：（０１０）６６５６８５３６ 联系人：郭京华 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１１）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路９９号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：（０２１）６８４１９１２５ 传真：（０２１）６８４１９８６７ 联系人：杨盛芳 客户服务热线：０２１－６８４１９１２５ 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５、２４、１０层 法定代表人：马国强 电话：（０７５５）８２４９３５６１ 传真：（０７５５）８２４９２１８７ 联系人：盛宗凌 客户服务中心咨询电话： ４００８８８８５５５、０７５５－２５１２５６６６ 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （１３）华泰证券有限责任公司 住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（０２５）８４４５７７７７－８８２、７２１ 传真：（０２５）８４５７９８７９ 联系人：张雪瑾、袁红彬 客户咨询电话：（０２５）８４５７９８９７ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）北京证券有限责任公司 住所：北京海淀区车公庄西路乙１９号华通大厦Ｂ座１０层 法定代表人：凌新源 电话：（０１０）６８４３１１６６ 传真：（０１０）８８０１８６５７ 联系人：文晓波 客户服务热线：（０１０）６８４３１１６６－８００２、８００９ 网址：ｗｗｗ．ｂｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１５）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦４０－４５层 法定代表人：宫少林 电话：（０７５５）８２９４３５１１ 传真：（０７５５）８２９４３２３７ 联系人：黄健 客户服务热线：４００８８８８１１１、（０７５５）２６９５１１１１ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）东吴证券有限责任公司 住所：苏州市十梓街２９８号 法定代表人：吴永敏 电话：（０５１２）６５５８１１３６ 传真：（０２１）６５５８８０２１ 联系人：方晓丹 客户服务热线：（０５１２）９６２８８ 网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１７）国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：（０７５５）８２１３０８３３ 传真：（０７５５）８２１３３３０２ 联系人：林建闽 客户服务电话：８００－８１０－８８６８ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （１８）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室 法定代表人：王志伟 电话：（０２０）８７５５５８８８ 传真：（０２０）８７５５７９８５ 联系人：肖中梅 客户咨询电话：（０２０）８７５５５８８８转各营业网点 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （１９）国都证券有限责任公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格广场４５楼 法定代表人：王少华 电话：（０１０）６４４８２８２８ 传真：（０１０）６４４８２０９０ 联系人：马泽承 客户服务电话：８００８１０８８０９ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （２０）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：王明权 电话：（０２１）５４０３８８４４、５４０３８８８ 传真：（０２１）６４７３８８４４、５４０３８８４４ 联系人：王序微 （２１）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市湖贝路１０３０号海龙王大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：（０１０）８４８６４８１８ 传真：（０１０）８４８６５５６０ 网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （２２）光大证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１５－１６楼 法定代表人：王明权 电话： （０２１） ６８８１６７７０ 传真：（０２１）６８８１７２７１ 联系人：张琦 客户服务电话：（０２１）６８８１６７７０ 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （２３）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：魏云鹏 电话：（０７５５）８３５１６０９４ 传真：（０７５５）８３５１６１９９ 联系人：高峰 客户咨询电话： （０７５５）８２２８８９６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ （２４）平安证券有限责任公司 注册地址 ：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：杨秀丽 电话：（０７５５）８２４２２２５１、８２４４０１３６ 传真：（０７５５）８２４３３７９４ 联系人：任磊、苗永华 全国统一客户服务热线：９５５１１ 网址：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ （２５）民生证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室 法定代表人：岳献春 电话：（０１０）８５２５２６０５ 传真：（０１０）８５２５２６２９ 联系人：杨甦华 客户服务电话：（０３７１）７６３９９９９ 网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ （２６）渤海证券有限责任公司 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联系人：蒋玮 公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （３５）山西证券有限责任公司 住所：太原市迎泽大街２８２号 法定代表人：吴晋安 联系人：邹连星、刘文康 联系电话：（０３５１）８６８６７６６、８６８６７０８ 传真：（０３５１）８６８６７０９ 客户服务电话： （０３５１）８６８６８６８ 网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ （３６）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７层 法定代表人：蒋永明 电话：（０７３１）４４０３３４３ 传真：（０７３１）４４０３４３９ 联系人：张治平 客户服务热线：（０７３１）４４０３３４３ 网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ （３７）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西路２３９号 办公地址： 深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部） 法定代表人：张慎修 联系人：杨玲 电话：（０７５５）８３０２５４３０ 客服电话：４００８－８８８－８１８ 网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ （３８）东北证券有限责任公司 注册地址：长春市人民大街１３８－１号 办公地址：长春市自由大路１１３８号 法定代表人：李树 开放式基金咨询电话：（０４３１）９６６８８－９９，５０９６７３３ 开放式基金业务传真：（０４３１）５６８００３２ 公司网站：东北证券网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （３９）西北证券有限责任公司 注册地址：宁夏银川民族北街１号 办公地址：北京市朝阳区惠新西街９号 法定代表人：姜巍 联系人：杨晓东 传真：（０１０）６４９７９７７７ 网址：ｗｗｗ．ｎｗｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （４０）江南证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市象山北路２０８ 法定代表人：姚江涛 联系人：徐凯盈 电话：０１０－８４８０２０２２ 传真：０１０－８４８０１７９９ 客户服务电话：（０７５５）８３３６６６１２，８３３２５９０９ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （４１）德邦证券有限责任公司 住所：沈阳市沈河区小西路４９号 办公地址：上海市浦东南路５８８号浦发大厦２６楼 法定代表人：王军 联系人：罗芳 电话：（０２１）６８５９０８０８－８１２５ 传真：（０２１）６８５９６０７８ 网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 电子信箱：ｍａｉｌ＠ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 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住所：北京市东城区建国门内大街贡院西街贡院六号Ｅ座９层 负责人：张涌涛 联系电话：（０１０）６５１７１１８８ 联系人：黄伟民 经办律师：黄伟民、刘伟宁 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区东昌路５６８ 号 办公地址：上海市湖滨路２０２ 号普华永道中心１１ 楼 法定代表人：杨绍信 电话：（０２１）６１２３８８８８ 传真：（０２１）６１２３８８００ 联 系 人：许康玮 经办注册会计师：汪棣、许康玮 四、基金的名称 本基金名称：嘉实理财通系列开放式证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 六、基金的投资目标 １．嘉实增长基金：投资于具有高速成长潜力的中小企业上市公司，以获取未来资本增值的机会，并谋求基金资产的中长期稳定增值，同时通过分散投资提高基金资产的流动性。 ２．嘉实稳健基金：在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，以获取资本增值收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。 ３．嘉实债券基金：以本金安全为前提，追求较高的组合回报。 七、基金的投资方向 １．嘉实增长基金：本基金限于投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的中、小市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中，投资重点是在流通市值占市场后５０％的上市公司中寻找具有高速成长潜力的中、小市值上市公司，投资于中、小市值上市公司的比例不少于基金股票部分的８０％。 ２．嘉实稳健基金：本基金限于投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的大市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中，投资重点是在流通市值占市场前５０％的上市公司中具有竞争优势的大市值上市公司，投资于大市值上市公司的比例不少于基金股票部分的８０％。 ３．嘉实债券基金：主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）、回购，以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金融工具。本基金还可择机参与新股申购，但新股投资比例不超过基金资产总值的２０％。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 １．嘉实增长基金 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大类资产配置比例的基础上，本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票，从公司基本面分析入手挑选具有成长潜力的股票。 ａ． 资产配置 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正常市场状况下，股票投资比例浮动范围：４０－７５％；债券投资比例浮动范围：２０－５５％，现金留存比例：５％左右。 ｂ． 股票选择 本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票，从公司基本面的分析入手，挑选具有成长潜力的股票。本基金将重点在流通市值占市场后５０％的上市公司中选择具有如下特征的公司： （ｉ）股本规模相对较小的中小型上市公司，主营业务突出，过去两年主营业务收入占总收入８０％以上，预期未来具有较强的股本扩张能力。 （ｉｉ）公司所处的行业发展前景良好，公司在本行业内具有独特的竞争优势，能充分把握行业发展的机遇，主营业务收入的增长率高于ＧＤＰ增长率，预期净利润增长率大于１０％。 （ｉｉｉ）公司的经营模式和技术创新能力与同行相比保持相对优势，能够不断推出符合市场需求的新产品，满足市场需要。 （ｉｖ）公司管理层具有良好的应变能力，能够对外部环境变化迅速作出反应。 基金管理人建立了一套基于成长性的上市公司综合评价指标体系，通过对上市公司所处行业的持续增长潜力及其在行业中的竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财务状况、企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行评估，综合考察上市公司的成长性以及这种成长性的可靠性和持续性，结合其股价所对应的市盈率水平与其成长性相比是否合理，作出具体的投资决策。 ｃ． 债券选择 分析利率走势和发行人的基本素质，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和ＧＤＰ增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业（公司）债（包括可转债），以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动，使得基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求，国债投资比例不低于基金资产的２０％。 ２． 嘉实稳健基金 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大类资产配置比例的基础上，本基金重点投资于具有竞争优势的行业龙头、优势企业的上市公司的股票，通过基本面分析挖掘行业优势企业，获取稳定的长期回报。 ａ． 资产配置 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正常市场状况下，投资组合中股票投资比例浮动范围：４０－７５％；债券投资比例浮动范围：２０－５５％，现金留存比例：５％左右。 ｂ． 股票选择 主要投资于那些具有竞争优势的行业龙头、优势企业。 本基金将重点在流通市值占市场前５０％的上市公司中选择具有如下特征的公司： （ｉ） 行业发展状况良好，企业已经经历了一段快速成长期，步入稳定发展阶段，企业具备较强的抗风险能力，已经或即将成为行业的龙头、优势企业，企业经营在相对稳健的同时能够保持一定的持续成长能力； （ｉｉ）企业市场竞争能力强，盈利能力稳定，主营业务利润率大于当年行业平均水平，预期主营业务收入增长率超过行业平均水平； （ｉｉｉ）良好的财务状况，财务管理能力较强，现金收支安排有序，资产盈利水平较高，剔除资产负债率大于８５％的公司（金融行业上市公司除外），具备潜在的良好的分红能力； （ｉｖ）企业在产品开发、技术进步方面具有相当的竞争优势，有良好的市场知名度和较好的品牌效应。 ｃ． 债券选择 分析利率走势和发行人的基本素质，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和ＧＤＰ增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业（公司）债（包括可转债），以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动，使得基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求，国债投资比例不低于基金资产的２０％。 ３． 嘉实债券基金 在有效管理风险的基础上，采取主动的自上而下的投资策略，通过对投资组合的相对价值分析，充分挖掘收益率曲线动态变化而带来的潜在的投资机会；应用久期调整、凸度挖掘、息差比较等策略构建组合，实现基金的保值增值。 ａ． 资产配置 本基金资产配置的基本原则是：充分比较各类资产的预期风险收益状况，在满足组合流动性要求的条件下，追求尽可能高的组合收益率。本基金投资于国债及信用等级为ＢＢＢ级及以上（或者有高信用等级机构或相当优质资产担保）的金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券的比例不低于基金非现金资产的８０％。 （ｉ） 类属配置 整个债券组合中类属债券投资中轴配置比例为：银行间国债４０％，交易所国债３０％，金融债２０％，企业债１０％。 如果流动性改善的趋势持续，将在现有的类属债券投资中轴配置比例的基础上，考虑增持金融债与企业债。增持后，两者比例合计最多可以达到５０％的上限。 （ｉｉ） 期限配置 投资组合中债券的剩余期限的配置是债券投资中资产配置的另一个重要方面，与期限结构配置相关的因素主要是市场利率水平的变化方向和幅度的大小，本基金将结合收益率曲线变化的预测，采取两种策略进行期限结构配置：首先是采用主动型的策略，直接进行期限结构配置，通过分析和情景测试，确定短、中、长期三类债券的投资比例；然后与数量化方法相结合，完成投资组合中债券的期限结构配置。 （ｉｉｉ） 浮息债券和固息债券的配置 浮息债券具有规避利率上涨风险的功能，但是浮息债券在规避利率上涨风险的同时，还要承担收益率较低的风险。因此，将从两方面确定固息债券和浮息债券的投资比例，一是利率走势的判断，如果判断利率水平上涨，本基金将增加浮息债券的投资比例。二是比较短期债券和浮息债券的当期收益状况，用浮息债券代替短期债券，提高组合的收益水平。 ｂ． 组合构建策略与方法 在确定每类属资产配置以后，在每一类属债券内部，本产品采取一系列策略构建债券投资组合。本基金产品的组合构建策略主要包括：久期调整、凸度挖掘、波动性交易、品质互换、回购套利等。 ｃ． 债券选择标准 本基金的选券基本标准为：在符合本基金产品资产配置策略和组合构建策略的条件下，选择能够保持策略延续性和稳定性、投资组合流动性及风险控制要求的债券。 （ｉ）符合实施前述的资产配置策略、投资策略的要求； （ｉｉ）保持投资策略的延续性和稳定性； （ｉｉｉ）符合风险管理指标，包括ＶａＲ和流动性指标的要求； （ｉｖ）价值严重被低估且符合投资总体理念的要求； （ｖ）降低积极管理风险的要求； （ｖｉ）银行间市场询价达到三家以上； （ｖｉｉ）在其他条件相同时，优先选择双边报价商报价债券列表中的债券； （ｖｉｉｉ）优先选择央行公开市场操作的品种。 （二）投资管理程序 １、研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。 ２、在投资决策委员会的指导下，基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断，按照基金的合同规定，提出下一阶段本系列基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例，并制订基金在其他重要股票资产类别上的具体配置计划。 ３、投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定本系列基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。 ４、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议，参考研究部和其他研究机构的研究报告，选择具体的投资目标，构建投资组合。 ５、基金经理小组将投资指令下达给集中交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。 ６、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。 ７、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购、赎回和转换导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。 ８、在确保基金份额持有人利益的前提下，基金管理人有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。 九、基金的业绩比较基准 嘉实增长基金：巨潮５００（小盘）指数 嘉实稳健基金：巨潮２００（大盘）指数 嘉实债券基金：中央国债登记结算公司的中国债券指数 十、基金的风险收益特征 １．嘉实增长基金：本基金属于中高风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目标为：基金份额净值相对于基金业绩基准的β值保持在０．５至０．８之间。 ２．嘉实稳健基金：本基金属于中低风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目标为：基金份额净值相对于基金业绩基准的β值保持在０．５至０．８之间。 ３．嘉实债券基金：本基金属于低风险证券投资基金，其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金，高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本系列基金托管人中国银行根据本系列基金合同规定，于２００５年７月１４日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至２００５ 年６月３０ 日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。 １．嘉实增长基金 （１）报告期末基金资产组合情况 资产类别 金额（元） 占基金总资产的比例 股票 1,062,927,046.26 66.83% 债券 416,894,994.36 26.21% 银行存款及清算备付金合计 102,915,634.65 6.47% 其他资产等 7,861,281.91 0.49% 合计 1,590,598,957.18 100% （２）报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 股票市值（元） 市值占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 793,692.45 0.05% B 采掘业 29,023,508.91 1.84% C 制造业 563,245,478.53 35.68% C0 食品、饮料 37,943,197.98 2.40% C1 纺织、服装、皮毛 20,128,236.36 1.28% C2 木材、家具 919,028.00 0.06% C3 造纸、印刷 C4 石油、化学、塑胶、塑料 25,128,176.73 1.59% C5 电子 26,029,621.26 1.65% C6 金属、非金属 33,032,287.64 2.09% C7 机械、设备、仪表 100,868,274.33 6.39% C8 医药、生物制品 319,196,656.23 20.22% C99 其他制造业 D 电力、煤气及水的生产和供应业 E 建筑业 1,057,762.16 0.07% F 交通运输、仓储业 297,362,796.74 18.84% G 信息技术业 2,993,840.64 0.19% H 批发和零售贸易 80,252,014.25 5.08% I 金融、保险业 J 房地产业 15,319,983.50 0.97% K 社会服务业 72,877,969.08 4.62% L 传播与文化产业 M 综合类 合计 1,062,927,046.26 67.34% （３） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票简称 数量(股) 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例 1 000538 云南白药 6,940,138 123,603,857.78 7.83% 2 600125 铁龙物流 14,726,750 75,695,495.00 4.80% 3 600009 上海机场 4,354,414 73,589,596.60 4.66% 4 600521 华海药业 5,369,248 71,840,538.24 4.55% 5 000022 深赤湾Ａ 2,359,819 65,319,789.92 4.14% 6 600436 片 仔 癀 3,570,351 58,161,017.79 3.68% 7 000617 石油济柴 3,371,563 50,236,288.70 3.18% 8 600267 海正药业 5,528,101 48,536,726.78 3.07% 9 000069 华侨城Ａ 3,932,865 35,710,414.20 2.26% 10 002024 苏宁电器 1,007,144 32,470,322.56 2.06% （４）报告期末按券种分类的债券投资组合 债券类别 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例 国家债券 177,443,543.20 11.24% 央行票据 企业债券 金融债券 150,332,000.00 9.52% 可转换债券 89,119,451.16 5.65% 合计 416,894,994.36 26.41% （５）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例 1 04国债(5) 59,364,910.00 3.76% 2 04国开19 50,385,000.00 3.19% 3 21国债⒂ 47,182,014.00 2.99% 4 01国开19 30,003,000.00 1.90% 5 01国开10 29,466,000.00 1.87% （６）投资组合报告附注 ①报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 ②本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 ③其他资产的构成 其他资产 期末余额(元) 交易保证金 308,870.68 应收证券交易清算款 应收股利 232,965.17 应收利息 6,391,924.14 应收申购款 849,111.24 其他应收款 53,029.60 待摊费用 25,381.08 买入返售证券 合计 7,861,281.91 ④ 持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 代码 债券名称 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 100016 民生转债 3,270,600.00 0.21% 2 100177 雅戈转债 5,725,500.00 0.36% 3 100236 桂冠转债 5,275,935.30 0.33% 4 110036 招行转债 27,284,570.10 1.73% 5 110317 营港转债 5,405,500.00 0.34% 6 110418 江淮转债 16,063,027.20 1.02% 7 125822 海化转债 15,548,000.96 0.98% 8 125932 华菱转债 9,565,483.20 0.61% 9 126002 万科转2 980,834.40 0.06% ２．嘉实稳健基金 （１）报告期末基金资产组合情况 资产类别 金额（元） 占基金总资产的比例 股票 583,819,876.11 69.74% 债券 215,096,175.71 25.70% 银行存款及清算备付金合计 25,598,176.80 3.06% 其他资产等 12,566,048.85 1.50% 合计 837,080,277.47 100% （２）报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 股票市值（元） 市值占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 627,922.45 0.08% B 采掘业 35,118,550.39 4.21% C 制造业 203,871,490.53 24.42% C0 食品、饮料 55,123,553.90 6.60% C1 纺织、服装、皮毛 C2 木材、家具 413,270.00 0.05% C3 造纸、印刷 6,677,659.92 0.80% C4 石油、化学、塑胶、塑料 9,385,942.72 1.12% C5 电子 1,569,081.90 0.19% C6 金属、非金属 39,866,676.86 4.78% C7 机械、设备、仪表 1,064,627.26 0.13% C8 医药、生物制品 89,770,677.97 10.75% C99 其他制造业 D 电力、煤气及水的生产和供应业 47,787,031.21 5.72% E 建筑业 1,057,762.16 0.13% F 交通运输、仓储业 180,843,646.27 21.66% G 信息技术业 23,876,398.08 2.86% H 批发和零售贸易 8,529,092.00 1.02% I 金融、保险业 18,110,188.80 2.17% J 房地产业 14,458,343.52 1.73% K 社会服务业 49,539,450.70 5.93% L 传播与文化产业 M 综合类 合计 583,819,876.11 69.93% （３）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票简称 数量(股) 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例 1 600009 上海机场 3,675,810 62,121,189.00 7.44% 2 600085 同 仁 堂 1,896,724 42,296,945.20 5.07% 3 000069 华侨城Ａ 3,433,245 31,173,864.60 3.73% 4 600519 贵州茅台 550,902 29,555,892.30 3.54% 5 600019 宝钢股份 5,449,480 27,138,410.40 3.25% 6 000858 五 粮 液 3,399,955 25,567,661.60 3.06% 7 600717 天 津 港 3,559,168 25,554,826.24 3.06% 8 600028 中国石化 7,204,000 25,430,120.00 3.05% 9 600018 上港集箱 1,516,005 24,544,120.95 2.94% 10 000063 中兴通讯 1,036,302 23,876,398.08 2.86% （４）期末按券种分类的债券投资组合 债券类别 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例 国家债券 57,956,749.00 6.94% 央行票据 企业债券 金融债券 125,158,418.72 14.99% 可转换债券 31,981,007.99 3.83% 合计 215,096,175.71 25.76% 注：银行间国债及金融债均按成本计算市值，国债及金融债合计比例21.93% （５）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例 1 04国开21 50,960,000.00 6.10% 2 04农发02 35,325,500.00 4.23% 3 03年7期国债 29,970,000.00 3.59% 4 04进出02 20,294,000.00 2.43% 5 02国开09 18,578,918.72 2.23% （６）投资组合报告附注 ①报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 ②本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 ③其他资产的构成 其他资产 期末余额(元) 交易保证金 442,781.91 应收证券交易清算款 1,739,912.51 应收股利 329,495.51 应收利息 4,953,108.82 应收申购款 5,054,347.49 其他应收款 24,398.40 待摊费用 22,004.21 买入返售证券 合计 12,566,048.85 ④持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 代码 债券名称 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 100096 云化转债 894,270.50 0.11% 2 100236 桂冠转债 2,427,406.20 0.29% 3 110418 江淮转债 6,338,000.00 0.76% 4 125488 晨鸣转债 12,196,916.40 1.46% 5 125822 海化转债 3,121,194.40 0.37% 6 126002 万科转2 7,003,220.49 0.84% ３．嘉实债券基金 （１）报告期末基金资产组合情况 资产类别 金额（元） 占基金总资产的比例 股票 3,221,064.74 2.38% 债券 125,096,012.02 92.24% 银行存款及清算备付金合计 5,370,189.97 3.96% 其他资产等 1,928,910.13 1.42% 合计 135,616,176.86 100% （２）报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 股票市值（元） 市值占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 B 采掘业 C 制造业 3,221,064.74 2.39% C0 食品、饮料 C1 纺织、服装、皮毛 642,138.70 0.48% C2 木材、家具 413,270.00 0.31% C3 造纸、印刷 C4 石油、化学、塑胶、塑料 C5 电子 C6 金属、非金属 883,020.78 0.65% C7 机械、设备、仪表 1,282,635.26 0.95% C8 医药、生物制品 C99 其他制造业 D 电力、煤气及水的生产和供应业 E 建筑业 F 交通运输、仓储业 G 信息技术业 H 批发和零售贸易 I 金融、保险业 J 房地产业 K 社会服务业 L 传播与文化产业 M 综合类 合计 3,221,064.74 2.39% （３）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的股票明细 序号 股票代码 股票简称 数量(股) 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例 1 002047 成霖股份 97,142.00 883,020.78 0.66% 2 002050 三花股份 67,962.00 688,455.06 0.51% 3 002042 飞亚股份 123,965.00 642,138.70 0.48% 4 002043 兔宝宝 60,775.00 413,270.00 0.31% 5 002046 轴研科技 31,879.00 376,172.20 0.28% 6 002045 广州国光 19,040.00 218,008.00 0.16% 注：截止本报告期末，本基金仅持有上表６只股票。 （４）期末按券种分类的债券投资组合 债券类别 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例 国家债券 91,200,035.20 67.73% 央行票据 企业债券 2,017,000.00 1.50% 金融债券 可转换债券 31,878,976.82 23.67% 合计 125,096,012.02 92.90% （５）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例 1 包钢转债 21,187,712.70 15.73% 2 21国债⑿ 18,840,500.00 13.99% 3 02国债（10） 16,551,200.00 12.29% 4 21国债⑽ 13,160,550.00 9.77% 5 02国债⑶ 8,514,000.00 6.32% （６）投资组合报告附注 ①报告期内本基金投资的六只股票的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的六只证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 ②本基金投资的六名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 ③其他资产的构成 其他资产 期末余额(元) 交易保证金 23,511.70 应收证券交易清算款 应收股利 应收利息 1,890,616.07 应收申购款 11,758.00 其他应收款 待摊费用 3,024.36 买入返售证券 合计 1,928,910.13 ④ 持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 代码 债券名称 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 100795 国电转债 4,362,400.00 3.24% 2 110010 包钢转债 21,187,712.70 15.73% 3 110317 营港转债 1,851,924.30 1.38% 4 110418 江淮转债 4,058,855.20 3.01% 5 125822 海化转债 418,084.62 0.31% 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为２００５年６ 月３０日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书。 （一）嘉实增长基金 １．基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 2.64% 2.01% 0.80% 2.37% 1.84% -0.36% 过去三个月 -1.05% 1.43% -10.62% 1.97% 9.57% -0.54% 过去六个月 2.92% 1.14% -20.20% 1.81% 23.12% -0.67% 过去一年 8.99% 0.99% -30.16% 1.72% 39.14% -0.73% 自基金成立至今 26.65% 0.87% -44.21% 1.52% 70.86% -0.65% ２．基金成立以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较： 注：本基金投资组合比例限制如下： （１）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的８０％；（２）持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的１０％；（３）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；（４）投资于国债的比例不低于基金资产净值的２０％；（５）本基金的股票资产中至少有８０％属于本基金名称所显示的投资内容；（６）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 （二）嘉实稳健基金 １．基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 4.28% 1.91% 2.58% 2.34% 1.70% -0.43% 过去三个月 -2.92% 1.33% -6.03% 1.75% 3.11% -0.42% 过去六个月 -1.48% 1.08% -11.61% 1.56% 10.13% -0.48% 过去一年 0.58% 0.94% -17.98% 1.44% 18.56% -0.49% 自基金成立至今 7.05% 0.88% -28.49% 1.28% 35.55% -0.40% ２．基金成立以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较： 注：本基金投资组合比例限制如下： （１）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的８０％；（２）持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的１０％；（３）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；（４）投资于国债的比例不低于基金资产净值的２０％；（５）本基金的股票资产中至少有８０％属于本基金名称所显示的投资内容；（６）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 （三）嘉实债券基金 １．基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 2.62% 0.23% 1.42% 0.13% 1.21% 0.10% 过去三个月 3.60% 0.20% 3.80% 0.19% -0.20% 0.01% 过去六个月 4.94% 0.17% 6.57% 0.22% -1.64% -0.04% 过去一年 1.66% 0.20% 7.12% 0.29% -5.45% -0.09% 自基金成立至今 -2.20% 0.22% 2.71% 0.31% -4.91% -0.09% ２．基金成立以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较 注：本基金投资组合比例限制如下： （１）投资于债券的比例不低于基金资产总值的８０％；（２）投资于国债的比例不低于基金资产净值的２０％；（３）投资于国债及信用等级为ＢＢＢ级及以上（或者有高信用等级机构或相当优质资产担保）的金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券的比例不低于基金非现金资产的８０％。前述信用等级是指由国家有权机构批准或认可的信用评级机构进行的信用评级；（４）本基金所投资的新股上市流通后持有期不超过六个月；（５）新股投资比例不超过基金资产总值的２０％。 由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但应在１０个交易日内进行调整，并符合相应的规定。 自本基金合同生效日２００３年７月９日起六个月内，本基金达到上述比例限制。本报告期内本基金严格遵循上述基金合同规定的投资组合比例限制。 十三、费用概览 （一） 基金费用的种类 １、与基金运作有关的费用 （１） 基金管理人的管理费 ①以下条款适用于嘉实增长基金和嘉实稳健基金 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 ②以下条款适用于嘉实债券基金 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的０．６％年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．６％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．６％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （２）基金托管人的基金托管费 ①以下条款适用于嘉实增长基金和嘉实稳健基金 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 ②以下条款适用于嘉实债券基金 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２％年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （３）与基金运作有关的其他费用 主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金成立后与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 （４）上述系列基金／基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 上述基金费用由相应的基金独立承担，本系列基金费用按各基金份额与各基金份额总和之比分摊。 ２、与基金销售有关的费用 （１）申购费 １．本系列基金／基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 嘉实增长/嘉实稳健 嘉实债券 100万元以下 1.5% 0.8% 100万元（含）- 500万元 1.2% 0.6% 500万元以上（含） 每笔1000元 每笔1000元 ２．赎回费根据持有时间实行递减收费。费率表如下： 持有期限 赎回费率 嘉实增长/嘉实稳健 嘉实债券 1年之内 0.5% 0.3% 1年（含）－2年 0.25% 0.15% 2年（含）以上 0 0 基金的赎回费用由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的２５％，并归入基金财产。 （３）转换费 基金份额持有人办理基金份额转换需要支付转换费，费率为被转出基金份额净值的０．５％。如所转换的基金份额已被连续持有超过三个月时间，基金份额持有人可以免费转换。转换后的基金份额的持有时间重新开始计算。但以下情形除外： １．嘉实保本基金保本期内，由基金管理人管理的其他开放式基金转入嘉实保本基金执行嘉实保本基金申购费率，由嘉实保本基金转出到基金管理人管理的其他开放式基金执行嘉实保本基金赎回费率。 ２．由嘉实货币市场基金转出至嘉实成长收益基金、嘉实理财通系列基金、嘉实服务增值行业基金，转换费＝转出金额×转入基金的适用申购费率（注：此转换行为，视同将转出金额用于申购嘉实成长收益基金、嘉实理财通系列基金、嘉实服务增值行业基金）。 ３．由嘉实成长收益基金、嘉实理财通系列基金、嘉实服务增值行业基金转出至嘉实货币市场基金，转换费＝转出金额×转出基金的适用赎回费率，转换费的２５％计入转出基金的基金资产（注：此转换行为，视同赎回嘉实成长收益基金、嘉实理财通系列基金、嘉实服务增值行业基金，再将赎回金额用于申购嘉实货币市场基金）。 （４）销售服务费 基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。 ３、其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 （二）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （三）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低部分或全部基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。 （四）基金的税收 本系列基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对２００３年５月２９日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： １． 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 ３．在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。 ４．在“四、基金托管人”部分：更新了托管人的相关信息。 ５．在“五、相关服务机构”部分：增加上海浦东发展银行、招商银行、海通证券、中国银河证券、兴业证券、联合证券、华泰证券、北京证券、东吴证券、国信证券、广发证券、国都证券、申银万国证券、闽发证券、汉唐证券、中信证券、光大证券、东方证券、长江证券、金信证券、中信万通证券、国海证券、恒泰证券、山西证券、财富证券、德邦证券、东海证券、宏源证券、湘财证券、世纪证券等为本系列基金／基金代销机构。 自２００５年１月２７日起，基金管理人暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的本系列基金／基金申购业务。 ６．在“六、基金的成立”部分：对有关基金成立事项做了说明。 ７．在“十、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 ８．增加 “十一、基金的业绩”部分：说明了基金成立以来的投资业绩。 ９．在“十七、基金的信息披露”部分：根据《证券投资基金法》和《证券投资基金信息披露管理办法》的规定进行了内容更新和规范。 １０．在“二十三、其他应披露事项”部分：增加了２００５年１月９日至２００５年７月９日本基金的相关公告事项列表。 嘉实基金管理有限公司 二００五年八月二十三日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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