最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 方正富邦创新动力混合A(730001) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 808765 | ||||||||
| 基金代码 | 730001 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 方正富邦创新动力混合型证券投资基金2017年半年度报告摘要更正公告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:方正富邦基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2017年08月24日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并 由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2017年8月23日复核了本报告中的财 务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年01月01日起至2017年06月30日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 方正富邦创新动力混合 基金主代码 730001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年12月26日 基金管理人 方正富邦基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 33,416,873.72份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金秉承精选个股和长期投资理念， 寻找受益于中国经济战略转 型， 符合内需导向和产业升级中以技术创新和商业模式创新等为发 展动力的成长型公司， 通过多层次筛选机制构建享受转型和成长溢 价的股票组合，力争为投资者创造长期稳定的投资回报。 投资策略 本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策略， 综合运用定 性分析和"宏观量化模型"等定量分析手段，在股票、债券、现金三类 资产之间进行配置。行业配置策略将主要来自两个方面的支撑。首先 聚焦于以技术创新和商业模式变革为驱动力、 处于增长初期的新兴 成长型行业。 其次，在"宏观量化模型"体系下指导行业配置，当经济 变动方向趋于扩张时，行业配置偏于周期类进攻型，当经济变动方向 趋于收缩时，行业配置偏于弱周期类防御型。个股选择策略重点关注 企业由知识创新、 技术创新和管理模式创新引发的盈利变化趋势和 动态估值水平走势， 精选在经济转型中依托技术领先能力和商业模 式创新能力构建壁垒优势且与市场普遍预期业绩和估值存在"水平 差"的优质上市公司进行投资。 债券投资采取主动的投资管理方式， 根据市场变化和投资需要进行积极操作，力争提高基金收益。 业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×中证全债指数 风险收益特征 本基金是股票混合型基金，属于中高风险、中高预期收益的品种，理 论上其风险高于货币型基金、债券型基金和混合型基金，低于股票型 基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 方正富邦基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信 息 披 露 负责人 姓名 戴兴卓 田青 联系电话 010-57303828 010-67595096 电子邮箱 daixz@founderff.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-818-0990 010-67595096 传真 010-57303718 010-66275853 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的 管理人互联网网址 www.founderff.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公地址 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017年01月01日 - 2017年06月30日） 本期已实现收益 -8,251,711.59 本期利润 -192,879.18 加权平均基金份额本期利润 -0.0055 本期加权平均净值利润率 -0.48% 本期基金份额净值增长率 -0.34% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2017年06月30日） 期末可供分配利润 5,592,185.04 期末可供分配基金份额利润 0.1673 期末基金资产净值 39,009,058.76 期末基金份额净值 1.167 3.1.3 累计期末指标 报告期末（2017年06月30日） 基金份额累计净值增长率 80.20% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入 （不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已 实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、 期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利 润中已实现部分的孰低数。 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计 入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 4.10% 1.02% 4.22% 0.54% -0.12% 0.48% 过去三个月 0.00% 0.88% 4.90% 0.50% -4.90% 0.38% 过去六个月 -0.34% 0.82% 8.52% 0.46% -8.86% 0.36% 过去一年 -16.10% 0.92% 12.94% 0.54% -29.04% 0.38% 过去三年 63.02% 2.17% 59.95% 1.40% 3.07% 0.77% 自基金合同生效起至今 80.20% 1.76% 53.03% 1.24% 27.17% 0.52% 注：方正富邦创新动力混合型证券投资基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%。 沪深300指数和中证 全债指数分别反映了中国证券市场和债券市场的整体运行状况，具有可 操作性和投资性。本基金股票投资比例范围是60%-95%，债券和短期金 融工具的投资比例范围是0%-40%， 分别参考上述投资比例范围的中 值， 确定本基金业绩比较基准中沪深300指数占80%， 中证全债指数占 20%， 并且比较基准每日按照80%和20%对沪深300指数和中证全债指 数进行再平衡。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同 期业绩比较基准收益率变动的比较 注：2015年8月17日， 因本基金合同约定股票投资比例下限低于百 分之八十，依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规定，本基 金类别由"股票型"变更为"混合型"，不影响本基金净值表现。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。方正富邦基金管理有 限公司（以下简称"本公司"）经中国证券监督管理委员会批准（证监许 可【2011】1038号）于2011年7月8日成立。 本公司注册资本4亿元人民 币。 本公司股东为方正证券股份有限公司，持有股份比例66.7%；富邦证 券投资信托股份有限公司，持有股份比例33.3%。 截至2017年6月30日，本公司管理10只证券投资基金：方正富邦创 新动力混合型证券投资基金、 方正富邦红利精选混合型证券投资基金、 方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金、 方正富邦货币市场基金、 方正富邦金小宝货币市场证券投资基金、方正富邦优选灵活配置混合型 证券投资基金、方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金，方正富 邦鑫利宝货币市场基金，方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金，方正 富邦睿利纯债债券型证券投资基金，同时管理22个特定客户资产投资组 合。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 沈毅 公司投资总 监兼研究总 监兼本基金 基金经理 2014-01-0 9 - 15年 本科毕业于清华大学国民经济管理专 业，硕士毕业于美国卡内基梅隆大学计 算金融专业和美国加州圣克莱尔大学 列维商学院工商管理（MBA） 专业。 1993年8月加入中国人民银行深圳分 行外汇经纪中心、总行国际司国际业务 资金处， 历任交易员、 投资经理职务； 2002年6月加入嘉实基金管理有限公 司投资部， 任投资经理职务；2004年4 月加入光大保德信基金管理有限公司 投资部，历任高级投资经理兼资产配置 经理、货币基金基金经理、投资副总监、 代理投资总监职务；2007年11月加入 长江养老保险股份有限公司投资部，任 部门总经理职务；2008年1月加入泰达 宏利基金管理有限公司固定收益部，任 部门总经理职务；2012年10月加入方 正富邦基金管理有限公司，任基金投资 部总监兼研究部总监职务；2014年1月 至今，任方正富邦创新动力混合型证券 投资基金基金经理。 巩显峰 基金投资部 副总监兼本 基金基金经 理 2016-03-2 9 - 6年 本科毕业于哈尔滨理工大学，曾先后供 职于广东美的集团、大唐移动股份有限 公司，西门子企业通信集团。 2011年3 月至2014年3月于新华基金管理有限 公司任通讯、电子行业研究员；2014年 3月至2015年3月于方正富邦基金管理 有限公司研究部任传媒、电子、计算机、 通讯行业研究员；2015年3月至2016年 3月于方正富邦基金管理有限公司基金 投资部任基金经理助理；2016年3月至 今，任方正富邦创新动力混合型证券投 资基金基金经理；2016年6月至今于方 正富邦基金管理有限公司基金投资部 任副总监职务。 注：①“任职日期”和“离任日期” 分别指公司决定确定的聘任日期 和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》 及其各项配套法规、《方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金合 同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的 原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定 和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.3.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内，方正富邦创新动力坚持了以自上而下与自下而上相结合 的选股思路。基于客观事实对行业、子行业的景气度进行了谨慎的判断、 板块间进行整体估值对比，对精选的个股基本面进行深入研究、业绩谨 慎测算。 在坚决控制非系统性风险的前提下，寻找可创造长期价值和超 额收益的标的，构建了风险充分分散，预期收益和风险相匹配的组合，回 避了短视、频繁的高风险操作。 4.3.2 报告期内基金的业绩表现 截至2017年6月30日，本基金份额净值为1.167元。 报告期份额净值 增长率为-0.34%，同期业绩比较基准增长率为8.52%。 4.4 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2017年上半年，A股市场的投资风格出现了一定的转变， 价值投资 成为主流投资思路。 在此前被低估的蓝筹股、价值股不断实现价值回归 的同时，大量成长股的估值出现较大的回调。在成长股普跌的情况下，大 量优质成长股由于市场情绪问题遭遇错杀，大量成长性确定、所在行业 景气度较高的行业的优质成长股均已经回到合理估值， 甚至低估状态。 在经济企稳的情况下，但投资者风控意识较强的环境下，预计市场将保 持震荡向上的态势。在蓝筹股、价值股继续实现价值回归的同时，优质成 长股在后续业绩得到验证后也将重复上半年价值股的行情，实现价值回 归。 4.5 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公 司所管理基金的基本估值政策， 对公司旗下基金已采用的估值政策、方 法、流程的执行情况进行审核监督，对因经营环境或市场变化等导致需 调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方 法和流程的变更和执行。确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合 同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益。 估 值委员会由公司分管产品运营工作的高级管理人员、基金运营部、研究 部、基金投资部、专户投资部、监察稽核部等部门负责人或指定人员担任 委员。 基金经理作为估值工作小组的成员之一， 在基金估值定价过程中， 充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制 定。 但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。 参与估值流程的各方 还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基 金估值及净值计算履行复核责任。上述参与估值流程各方之间不存在任 何重大利益冲突。 报告期内，本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的定价服 务。 本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过托管银行复核确认。 4.6 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《基金法》、《方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金合 同》及其他相关法律法规的规定，本报告期内，本基金未进行分红。 本基金截止本报告期末不存在根据基金合同约定应分配但尚未实 施利润分配的情形。 4.7 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形 的说明 报告期内，本基金已经达到法定要求连续二十个工作日出现基金资 产净值低于五千万元应予信息披露的情形，同时截止到报告期末，本基 金连续六十个工作日基金资产净值低于五千万。本基金管理人拟定的解 决方案为持续营销，已将解决方案上报证监会。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严 格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不 存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管 人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润 分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他 有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了 认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人 有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整 发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体：方正富邦创新动力混合型证券投资基金 报告截止日：2017年06月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2017年06月30日 上年度末 2016年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 6,716,749.70 5,506,715.10 结算备付金 69,944.05 56,707.37 存出保证金 22,187.51 11,908.95 交易性金融资产 6.4.7.2 32,697,945.12 37,695,992.55 其中：股票投资 32,697,945.12 37,695,992.55 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 1,143.57 917.53 应收股利 - - 应收申购款 4,827.06 30,165.86 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 39,512,797.01 43,302,407.36 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017年06月30日 上年度末 2016年12月31日 负 债： 短期借款 0.00 0.00 交易性金融负债 0.00 0.00 衍生金融负债 6.4.7.3 0.00 0.00 卖出回购金融资产款 0.00 0.00 应付证券清算款 869.28 155.00 应付赎回款 58,978.45 105,021.79 应付管理人报酬 47,736.09 58,736.98 应付托管费 7,955.99 9,789.51 应付销售服务费 0.00 0.00 应付交易费用 6.4.7.7 62,468.51 35,416.87 应交税费 0.00 0.00 应付利息 0.00 0.00 应付利润 0.00 0.00 递延所得税负债 0.00 0.00 其他负债 6.4.7.8 325,729.93 373,229.93 负债合计 503,738.25 582,350.08 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 33,416,873.72 36,473,694.68 未分配利润 6.4.7.10 5,592,185.04 6,246,362.60 所有者权益合计 39,009,058.76 42,720,057.28 负债和所有者权益总计 39,512,797.01 43,302,407.36 注：报告截止日2017年6月30日，基金份额净值1.167元，基金份额总额 33,416,873.72份。 6.2 利润表 会计主体：方正富邦创新动力混合型证券投资基金 本报告期：2017年01月01日至2017年06月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期2017年01月01日至 2017年06月30日 上年度可比期间 2016年01月01日至2016年06 月30日 一、收入 506,797.12 -6,873,617.74 1.利息收入 21,288.20 23,716.98 其中：存款利息收入 6.4.7.11 21,288.20 23,760.77 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - -43.79 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-” 填列） -7,582,256.56 -4,000,463.90 其中：股票投资收益 6.4.7.12 -7,733,011.98 -4,114,139.44 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 6.4.7.15 150,755.42 113,675.54 3.公允价值变动收益（损失以“-” 号 填列） 6.4.7.16 8,058,832.41 -2,908,142.75 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列 6.4.7.17 8,933.07 11,271.93 减：二、费用 699,676.30 636,389.38 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 301,457.25 348,573.12 2．托管费 6.4.10.2.2 50,242.85 58,095.54 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4．交易费用 6.4.7.18 257,402.96 137,153.90 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.19 90,573.24 92,566.82 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填 列） -192,879.18 -7,510,007.12 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -192,879.18 -7,510,007.12 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：方正富邦创新动力混合型证券投资基金 本报告期：2017年01月01日至2017年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2017年01月01日至2017年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 36,473,694.68 6,246,362.60 42,720,057.28 二、 本期经营活动产生的基金净值变 动数(本期利润) - -192,879.18 -192,879.18 三、 本期基金份额交易产生的基金净 值变动数（净值减少以“-”号填列） -3,056,820.96 -461,298.38 -3,518,119.34 其中：1.基金申购款 4,946,959.03 783,930.84 5,730,889.87 2.基金赎回款 -8,003,779.99 -1,245,229.22 -9,249,009.21 四、 本期向基金份额持有人分配利润 产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 33,416,873.72 5,592,185.04 39,009,058.76 项 目 上年度可比期间 2016年01月01日至2016年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 38,444,065.87 22,245,931.55 60,689,997.42 二、 本期经营活动产生的基金净值变 动数(本期利润) - -7,510,007.12 -7,510,007.12 三、 本期基金份额交易产生的基金净 值变动数（净值减少以“-” 号填列） -2,999,647.97 -874,372.18 -3,874,020.15 其中：1.基金申购款 7,113,284.50 2,070,784.96 9,184,069.46 2.基金赎回款 -10,112,932.47 -2,945,157.14 -13,058,089.61 四、 本期向基金份额持有人分配利润 产生的基金净值变动 （净值减少以 “-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 35,444,417.90 13,861,552.25 49,305,970.15 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 何亚刚 ————————— 基金管理人负责人 潘英杰 ————————— 主管会计工作负责人 潘英杰 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 方正富邦创新动力混合型证券投资基金(原方正富邦创新动力股票 型证券投资基金，以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下 简称"中国证监会")证监许可[2011]第1703号《关于核准方正富邦创新 动力股票型证券投资基金募集的批复》核准，由方正富邦基金管理有限 公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《方正富邦创新动力股 票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集1,313,157, 861.67元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字 (2011)第502号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案，《方正富邦创 新动力股票型证券投资基金基金合同》于2011年12月26日正式生效，基 金合同生效日的基金份额总额为1,313,570,322.66份基金份额，其中认 购资金利息折合412,460.99份基金份额。本基金的基金管理人为方正富 邦基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管 理办法》， 方正富邦创新动力股票型证券投资基金于2015年8月17日公 告后更名为方正富邦创新动力混合型证券投资基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《方正富邦创新动力股 票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内 依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市 的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其它金融工具， 但须符合中国证监会的相关规 定。 本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为60% -95%；债券投资占基金资产的比例范围为0%-40%；权证投资占基金资 产净值的比例范围为0-3%； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的5%。 其它金融工具的投资比例按照相关法律法规的 规定执行。本基金投资于创新动力相关股票的比例不低于基金股票投资 的80%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资的业绩 比较基准为沪深300指数，债券投资的业绩比较基准为中证全债指数。整 体业绩比较基准构成为：基准收益率=80%×沪深300指数+20%×中证 全债指数。 本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司于 2017年8月24日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布 的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合 称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3号〈年度报告和半年度报告〉》、中国证券投资基金业协会(以下 简称"中国基金业协会") 颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、 《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4所列示的中国证监会发布、中国基金业协会的有关规定及允许的基 金行业实务操作编制。 根据《公开募集证券投资基金运行管理办法》的相关规定，开放式 基金在基金合同生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当向中国 证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 本基金于2016年 度出现连续60个工作日基金净值低于5000万元的情形， 本基金的基金 管理人已在评估后续处理方案，故本财务报表以持续经营为编制基础。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本 基金2017年6月30日的财务状况以及2017年上半年的经营成果和基金 净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度报告 相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告 相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《关于开放式证券投资 基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠 政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个 人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息 红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于 全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一 步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号 《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税法 规和实务操作，主要税项列示如下： (1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征 收范围，不征收营业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券 的差价收入免征营业税。 自2016年5月1日起，金融业由缴纳营业税改为 缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收 入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征 增值税 。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收 入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业 所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金 支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息 红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入 应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入 应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。 对基金持有 的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳 税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。 上述所得统一适用20%的税率计征个人所得 税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征 收股票交易印花税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生 变化的情况 本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发 生变化的情况。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 关联方与本基金的关系 方正富邦基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司（"中国建设银行"） 基金托管人、基金代销机构 方正证券股份有限公司（"方正证券"） 基金管理人的股东、基金代销机构 富邦证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 关联方名称 本期 2017年01月01日至2017年06月30日 上年度可比期间 2016年01月01日至2016年06月30日 成交金额 占当期股票成交总额的比例 (%) 成交金额 占当期股票成交总额的比例 (%) 方正证券 - - 68,641, 848.82 77.26 6.4.8.1.2 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行 的债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行 的债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权 证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 关联方名称 本期 2017年01月01日至2017年06月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 (%) 期末应付佣金余 额 占期末应付佣金总额的比例 (%) 方正证券 - - - - 关联方名称 上年度可比期间 2016年01月01日至2016年06月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 (%) 期末应付佣金余 额 占期末应付佣金总额的比例 (%) 方正证券 63,925.88 77.26 45,822.89 85.60 注：1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确 定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的 净额列示。 权证交易不计佣金。 2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券 投资研究成果和市场信息服务等。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2017年01月01日至2017年06 月30日 上年度可比期间 2016年01月01日至2016年06 月30日 当期发生的基金应支付的管理费 301,457.25 348,573.12 其中：支付销售机构的客户维护费 61,493.92 74,357.06 注：支付基金管理人方正富邦基金管理有限公司的管理人报酬按前 一日基金资产净值1.50%的年费率计提， 逐日累计至每月月底， 按月支 付。 其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年 天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2017年01月01日至2017年06 月30日 上年度可比期间 2016年01月01日至2016年06 月30日 当期发生的基金应支付的托管费 50,242.85 58,095.54 注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日 托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业 市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2017年01月01日至 2017年06月30日 上年度可比期间 2016年01月01日至 2016年06月30日 基金合同生效日（2011年12月26日）持有的基金份额 20,002,600.00 20,002,600.00 报告期初持有的基金份额 17,252,600.00 20,002,600.00 报告期间申购/买入总份额 - - 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份额 - - 报告期末持有的基金份额 17,252,600.00 20,002,600.00 报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 51.6300% 56.4300% 注：关联方投资本基金的费率按本基金合同公布的费率执行。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的 情况 本基金本报告期及上年度可比期间无除基金管理人之外的其他关 联方投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2017年01月01日至2017年06月30日 上年度可比期间 2016年01月01日至2016年06月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 6,716,749.70 20,098.02 6,220,853.93 23,041.97 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方 承销证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事 项。 6.4.9 期末（2017年06月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证 券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的银行间市 场债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的交易所市 场债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 32,697,945.12 82.75 其中：股票 32,697,945.12 82.75 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 6,786,693.75 17.18 7 其他各项资产 28,158.14 0.07 8 合计 39,512,797.01 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 11,536,437.05 29.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,504,495.84 3.86 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,878,666.10 17.63 J 金融业 - - K 房地产业 1,119,656.00 2.87 L 租赁和商务服务业 1,432,416.00 3.67 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,198,710.00 3.07 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 9,027,564.13 23.14 S 综合 - - 合计 32,697,945.12 83.82 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投 资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 002624 完美世界 74,584 2,558,231.20 6.56 2 600373 中文传媒 83,762 1,969,244.62 5.05 3 002739 万达电影 36,583 1,864,635.51 4.78 4 002343 慈文传媒 45,700 1,730,202.00 4.44 5 600667 太极实业 236,100 1,645,617.00 4.22 6 002027 分众传媒 104,100 1,432,416.00 3.67 7 002583 海能达 88,200 1,419,138.00 3.64 8 300219 鸿利智汇 100,300 1,329,978.00 3.41 9 300308 中际装备 31,800 1,307,934.00 3.35 10 000050 深天马Ａ 61,300 1,260,941.00 3.23 11 002174 游族网络 39,000 1,238,640.00 3.18 12 002555 三七互娱 47,570 1,216,364.90 3.12 13 600054 黄山旅游 70,100 1,198,710.00 3.07 14 300336 新文化 76,500 1,182,690.00 3.03 15 601098 中南传媒 61,500 1,146,360.00 2.94 16 600977 中国电影 60,600 1,134,432.00 2.91 17 002244 滨江集团 161,800 1,119,656.00 2.87 18 300496 中科创达 38,700 1,095,210.00 2.81 19 002396 星网锐捷 51,400 994,590.00 2.55 20 300373 扬杰科技 49,342 994,241.30 2.55 21 600522 中天科技 81,500 982,075.00 2.52 22 600703 三安光电 48,600 957,420.00 2.45 23 601607 上海医药 27,200 785,536.00 2.01 24 600570 恒生电子 16,500 770,220.00 1.97 25 601933 永辉超市 101,548 718,959.84 1.84 26 601231 环旭电子 41,025 644,502.75 1.65 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明 细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 300433 蓝思科技 3,438,115.00 8.05 2 600373 中文传媒 2,491,080.16 5.83 3 601607 上海医药 2,382,827.00 5.58 4 601933 永辉超市 2,334,032.00 5.46 5 002583 海能达 2,280,318.00 5.34 6 600522 中天科技 2,225,074.00 5.21 7 600261 阳光照明 2,071,551.00 4.85 8 300373 扬杰科技 2,045,683.34 4.79 9 300231 银信科技 2,024,832.00 4.74 10 600703 三安光电 1,951,850.00 4.57 11 002273 水晶光电 1,676,605.00 3.92 12 300031 宝通科技 1,601,711.00 3.75 13 603008 喜临门 1,484,934.38 3.48 14 002555 三七互娱 1,438,415.00 3.37 15 002343 慈文传媒 1,404,277.00 3.29 16 600977 中国电影 1,373,988.00 3.22 17 002027 分众传媒 1,342,665.00 3.14 18 002766 索菱股份 1,341,541.00 3.14 19 300219 鸿利智汇 1,297,561.00 3.04 20 002436 兴森科技 1,258,257.00 2.95 21 002008 大族激光 1,244,608.00 2.91 22 300232 洲明科技 1,244,603.00 2.91 23 600054 黄山旅游 1,237,072.00 2.90 24 600584 长电科技 1,232,515.00 2.89 25 000333 美的集团 1,226,499.00 2.87 26 300113 顺网科技 1,219,965.00 2.86 27 002475 立讯精密 1,215,579.00 2.85 28 000651 格力电器 1,189,522.00 2.78 29 600056 中国医药 1,184,509.00 2.77 30 000975 银泰资源 1,176,467.90 2.75 31 300308 中际装备 1,140,855.84 2.67 32 300336 新文化 1,134,309.20 2.66 33 002244 滨江集团 1,133,517.00 2.65 34 000063 中兴通讯 1,127,487.00 2.64 35 601098 中南传媒 1,123,539.00 2.63 36 600519 贵州茅台 1,121,902.92 2.63 37 002179 中航光电 1,119,067.00 2.62 38 000050 深天马Ａ 1,117,587.10 2.62 39 600547 山东黄金 1,107,810.00 2.59 40 601628 中国人寿 1,105,450.00 2.59 41 002174 游族网络 1,104,428.00 2.59 42 300496 中科创达 1,102,966.28 2.58 43 002813 路畅科技 1,084,366.94 2.54 44 300010 立思辰 1,056,730.00 2.47 45 002281 光迅科技 1,045,204.00 2.45 46 002373 千方科技 1,044,995.00 2.45 47 002131 利欧股份 1,031,661.00 2.41 48 002508 老板电器 1,023,330.00 2.40 49 002396 星网锐捷 979,378.00 2.29 50 002425 凯撒文化 967,503.15 2.26 51 603005 晶方科技 965,022.00 2.26 52 601888 中国国旅 943,960.04 2.21 53 601231 环旭电子 940,664.00 2.20 注： 本项的"买入金额"均按买入成交金额（成交单价乘以成交数 量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明 细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 300433 蓝思科技 4,943,465.89 11.57 2 600703 三安光电 3,158,162.68 7.39 3 300031 宝通科技 2,703,923.80 6.33 4 600584 长电科技 2,525,260.04 5.91 5 300113 顺网科技 2,492,208.12 5.83 6 300408 三环集团 2,489,547.84 5.83 7 300232 洲明科技 2,422,152.84 5.67 8 002131 利欧股份 2,362,308.00 5.53 9 300133 华策影视 2,270,703.12 5.32 10 002373 千方科技 1,962,483.32 4.59 11 002555 三七互娱 1,959,967.96 4.59 12 600261 阳光照明 1,927,676.45 4.51 13 601607 上海医药 1,846,436.00 4.32 14 300231 银信科技 1,776,123.00 4.16 15 601933 永辉超市 1,751,235.84 4.10 16 600487 亨通光电 1,621,165.00 3.79 17 000050 深天马Ａ 1,548,973.00 3.63 18 603008 喜临门 1,488,706.80 3.48 19 000063 中兴通讯 1,394,705.00 3.26 20 000333 美的集团 1,369,687.10 3.21 21 002273 水晶光电 1,362,090.35 3.19 22 002475 立讯精密 1,301,070.98 3.05 23 002123 梦网荣信 1,294,813.00 3.03 24 002008 大族激光 1,268,644.00 2.97 25 600498 烽火通信 1,258,742.00 2.95 26 300144 宋城演艺 1,230,296.75 2.88 27 002106 莱宝高科 1,222,960.00 2.86 28 000681 视觉中国 1,216,550.60 2.85 29 600056 中国医药 1,207,918.80 2.83 30 300377 赢时胜 1,186,784.85 2.78 31 002766 索菱股份 1,178,407.00 2.76 32 000975 银泰资源 1,171,609.60 2.74 33 300291 华录百纳 1,168,012.12 2.73 34 000651 格力电器 1,153,507.00 2.70 35 601628 中国人寿 1,142,062.44 2.67 36 600522 中天科技 1,129,122.00 2.64 37 002179 中航光电 1,128,510.00 2.64 38 600519 贵州茅台 1,122,455.00 2.63 39 600136 当代明诚 1,114,949.48 2.61 40 000802 北京文化 1,113,193.00 2.61 41 002583 海能达 1,110,126.00 2.60 42 002436 兴森科技 1,109,496.00 2.60 43 600547 山东黄金 1,091,222.00 2.55 44 300373 扬杰科技 1,074,262.40 2.51 45 002400 省广股份 1,072,455.70 2.51 46 002508 老板电器 1,014,971.82 2.38 47 601888 中国国旅 1,003,734.99 2.35 48 300025 华星创业 1,000,653.26 2.34 49 002281 光迅科技 993,431.00 2.33 50 300010 立思辰 963,993.00 2.26 51 603005 晶方科技 903,088.00 2.11 52 002425 凯撒文化 875,502.85 2.05 注：本项"卖出金额"均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列， 不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 81,133,646.48 卖出股票的收入（成交）总额 86,457,514.34 注：本项"买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交 单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选 股票库之外的股票。 7.11.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 22,187.51 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,143.57 5 应收申购款 4,827.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 28,158.14 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份 额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额 比例(%) 持有份额 占总份额 比例(%) 3,988 8,379.36 17,252,600.00 51.63 16,164,273.72 48.37 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例(%) 基金管理人所有从业人员持有本基金 30,606.88 0.09 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间 情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持 有本开放式基金 0～10 本基金基金经理持有本开放式基金 - §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2011年12月26日)基金份额总额 1,313,570,322.66 本报告期期初基金份额总额 36,473,694.68 报告期期间基金总申购份额 4,946,959.03 减：报告期期间基金总赎回份额 8,003,779.99 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 33,416,873.72 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变 动 本报告期内，基金管理人原总经理邹牧先生于2017年5月5日因个人 原因离职，本基金管理人于2017年5月5日聘任吴辉先生代任方正富邦基 金管理有限公司总经理；基金管理人原督察长赖宏仁先生于2017年5月5 日因个人原因离职，基金管理人2017年5月5日聘任曹磊先生任方正富邦 基金管理有限公司督察长。 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，原公司旗下的财务报告审计机构普华永道中天会计师 事务所与本公司服务协议已到期，经我公司董事会批准，决定将我公司 旗下审计机构变更为德勤华永会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人收到中国证券监督管理委员会《关于对方 正富邦基金管理有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务措施的决 定》，责令公司进行整改，并暂停受理公募基金产品注册申请12个月。 公司高度重视，制定相关整改措施，并持续进行全面整改，行政监管措施 决定书指出的问题公司已整改完毕，目前在撰写整改报告，履行内部审 批流程后及时向监管部门报告。 本报告期内本基金的基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查 或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股 票成交总 额比例(%) 佣金 占当期佣 金总量的 比例(%) 招商证券 1 - 0.00 - 0.00 - 海通证券 1 - 0.00 - 0.00 - 民族证券 1 20,382,438.48 12.16 18,982.08 12.16 - 渤海证券 1 - 0.00 - 0.00 - 东方证券 1 - 0.00 - 0.00 - 光大证券 1 - 0.00 - 0.00 - 银泰证券 1 - 0.00 - 0.00 - 东兴证券 1 - 0.00 - 0.00 - 民生证券 1 - 0.00 - 0.00 - 联讯证券 1 - 0.00 - 0.00 - 长江证券 1 - 0.00 - 0.00 - 申银万国 1 - 0.00 - 0.00 - 华融证券 1 - 0.00 - 0.00 - 宏源证券 1 - 0.00 - 0.00 - 银河证券 1 - 0.00 - 0.00 - 兴业证券 2 147,208,722.34 87.84 137,095.50 87.84 - 安信证券 2 - 0.00 - 0.00 - 中信建投 2 - 0.00 - 0.00 - 信达证券 2 - 0.00 - 0.00 - 中信证券 3 - 0.00 - 0.00 - 方正证券 3 - 0.00 - 0.00 - 注：1.为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标 准，即： ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。 ⅱ公司财务状况良好。 ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。 ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行 业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门 的研究报告。 ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。 2.券商专用交易单元选择程序： ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候 选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。 ⅱ协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金 托管人。 方正富邦基金管理有限公司 二〇一七年八月二十六日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 更正公告 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |