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| 金元顺安桉盛债券A(004093) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 807530 | ||||||||
| 基金代码 | 004093 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金元顺安桉盛债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人：宁波银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一七年八月二十六日 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 2 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立 董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 25 日复核了本报告中的 财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017年 3月 30日起至 6月 30日止。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 3 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 2 1.1 重要提示 ............................................................................................................................................. 2 1.2 目录 ..................................................................................................................................................... 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................. 6 2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................................... 6 2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................................... 6 2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................................. 7 2.4 信息披露方式 ..................................................................................................................................... 7 2.5 其他相关资料 ..................................................................................................................................... 7 §3 主要财务指标和基金净值表现 ......................................................................................................... 9 3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................................. 9 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 10 §4 管理人报告 ....................................................................................................................................... 12 4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................... 12 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 13 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................... 14 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ................................................................... 14 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................... 15 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................... 15 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................... 17 4.8 基金持有人数或资产净值预警情形的说明 ................................................................................... 17 §5 托管人报告 ....................................................................................................................................... 18 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................... 18 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............... 18 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................... 18 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 4 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................................................................... 19 6.1 资产负债表 ....................................................................................................................................... 19 6.2 利润表 ............................................................................................................................................... 21 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................... 22 6.4 报表附注 ........................................................................................................................................... 23 §7 投资组合报告 ................................................................................................................................... 44 7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................... 44 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................................... 44 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......................................... 45 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 ................................................................................................. 45 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................................................................................. 45 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ..................................... 46 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......................... 46 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......................... 46 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ..................................... 46 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................................... 46 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ........................................................................... 47 7.12投资组合报告附注 ........................................................................................................................... 47 §8 基金份额持有人信息 ....................................................................................................................... 49 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................................................................... 49 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................... 49 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ........................................... 49 §9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 50 §10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 51 10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................................... 51 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................................... 51 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 5 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................................... 51 10.4 基金投资策略的改变 ....................................................................................................................... 52 10.5 报告期内改聘会计师事务所情况 ................................................................................................... 52 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................................... 52 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................................................................... 52 10.8 其他重大事件 ................................................................................................................................... 53 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 55 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................... 55 §12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 56 12.1 备查文件目录 ................................................................................................................................... 56 12.2 存放地点 ........................................................................................................................................... 56 12.3 查阅方式 ........................................................................................................................................... 56 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 6 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 基金简称 金元顺安桉盛债券 基金主代码 004093 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 3月 30日 基金管理人 金元顺安基金管理有限公司 基金托管人 宁波银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 190,112,275.40份 2.2 基金产品说明 投资目标 在严格控制投资组合风险的前提下，力争为基金份额持有人获 取超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特 征，通过自上而下的定性分析和定量分析，综合分析宏观经济 形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素，判断金融市 场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投 资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从而确定固 定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的动态 变化进行及时调整。 业绩比较基准 中债综合指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和混 合型基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金产品中风险 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 7 收益程度中等偏低的投资品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 金元顺安基金管理有限公司 宁波银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 凌有法 贺碧波 联系电话 021-68881801 0574-89103213 电子邮箱 service@jysa99.com hebibo@nbcb.cn 客户服务电话 400-666-0666 95574 传真 021-68881875 0574-89103213 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区花园 石桥路33号花旗集团大厦3608室 中国浙江宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区花园 石桥路33号花旗集团大厦3608室 中国浙江宁波市鄞州区宁东路345号 邮政编码 200120 315100 法定代表人 任开宇 陆华裕 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.jysa99.com 基金半年度报告备置地点 本基金管理人、基金托管人办公地址 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 8 会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方 经贸城安永大楼 16层 注册登记机构 金元顺安基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 9 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 报告期（2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日） 本期已实现收益 1,394,908.60 本期利润 1,253,289.15 加权平均基金份额本期利润 0.0065 本期加权平均净值利润率 0.65% 本期基金份额净值增长率 0.66% 3.1.2期末数据和指标 报告期末（2017年 6月 30日） 期末可供分配利润 1,255,286.89 期末可供分配基金份额利润 0.01 期末基金资产净值 191,367,562.29 期末基金份额净值 1.0066 3.1.3累计期末指标 报告期末（2017年 6月 30日） 基金份额累计净值增长率 0.66% 注： 1、本基金于 2017年 3月 30日成立，合同生效当期不是完整的报告期； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为 期末余额，不是当期发生数）； 4、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6月 30日； 5、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 10 3.2 基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.92% 0.05% 0.90% 0.06% 0.02% -0.01% 过去三个月 0.66% 0.05% -0.88% 0.08% 1.54% -0.03% 自基金成立 起至今 0.66% 0.05% -0.88% 0.08% 1.54% -0.03% 注： 1、本基金合同生效日为 2017年 3月 30日，业绩基准收益率以 2017年 3月 29日为基准； 2、本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票资产的比例不高于基金资产 的 20%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%； 3、本基金业绩比较基准为“中债综合指数收益率”。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2017年 3月 30日至 2017年 6月 30日） 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 11 注： 1、本基金合同生效日为 2017年 3月 30日，业绩基准收益率以 2017年 3月 29日为基准； 2、本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票资产的比例不高于基金资产 的 20%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 12 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 金元顺安基金管理有限公司（以下简称“金元顺安”）成立于 2006 年 11 月，由金元证券股份有 限公司（以下简称“金元证券”）与比利时联合资产管理公司（以下简称“比联资管”）共同发起设 立的中外合资基金管理有限公司。公司总部设在上海陆家嘴，旗下设立了北京分公司，以及一个子公 司——上海金元百利资产管理有限公司。 2012年 3月，经中国证监会核准，比联资管将所持有的 49%股权转让于惠理基金管理香港有限公 司（以下简称“惠理香港”），公司更名为金元惠理基金管理有限公司。 2012年 10月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500万元，公司 注册资本增加至 24,500万元。 2016年 3月，经中国证监会核准，惠理香港将所持有的 49%股权转让于上海泉意金融信息服务有 限公司（以下简称“泉意金融”），公司更名为金元顺安基金管理有限公司（以下简称“金元顺安”）。 金元顺安始终坚持以“取信于市场、取信于社会”作为行为准则，遵循“诚实信用，勤勉尽责， 以专业经营方式管理和运作基金财产和客户资产，在合法、合规的前提下，为基金份额持有人谋求最 大利益，从而使公司稳步、健康发展”的投资理念。遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会 的规定，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，遵循基金份额持有人利益优先、公平对待其管理的不 同基金财产和客户资产的原则，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。 截止至 2017 年 6 月 30 日，本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安 成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混合 型证券投资基金、金元顺安核心动力混合型证券投资基金、金元顺安消费主题混合型证券投资基金、 金元顺安保本混合型证券投资基金、金元顺安新经济主题混合型证券投资基金、金元顺安丰祥债券型 证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安金通宝 货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安桉泰债券型证券投资基金共 14只开放式 证券投资基金。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 13 姓名 职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 闵杭 本基 金基 金经 理 2017-03-30 - 23 金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新经 济主题混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型 证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券 投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉 盛债券型证券投资基金和金元顺安桉泰债券型证券投 资基金的基金经理，上海交通大学工学学士。曾任湘财 证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证 券股份有限公司证券投资总部投资总监。2015 年 8 月 加入金元顺安基金管理有限公司。23 年证券、基金等 金融行业从业经历，具有基金从业资格。 郭建新 本基 金基 金经 理 2017-04-05 - 7 金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证 券投资基金和金元顺安桉泰债券型证券投资基金的基 金经理，西南财经大学经济学硕士。曾任河北银行股份 有限公司资金运营中心债券交易经理。2016 年 9 月加 入金元顺安基金管理有限公司。7年证券、基金等金融 行业从业经历，具有基金从业资格。 注： 1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职， 则任职日期为基金合同生效日； 2、 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 14 的基础上，为基金持有人谋求最大利益. 本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比 例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务 流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督，确保公平交易制度的 执行和实现。 本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股 票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司 公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司 异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、 交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等 可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。 本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控 制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行 为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2017 年上半年中国经济保持了较高的韧性和平稳性，投资、消费和进出口均表现较好，虽然房地 产投资有所下滑，但仍好于预期，并且基建投资和制造业投资企稳或回升；消费增速在汽车等消费品 的带动下企稳略有回升；进出口增速随着海外经济的回暖出现了明显好转。从物价来看，虽然 PPI 明 显上行，但是 CPI 依然保持低位运行，传导路径并不畅通，没有通胀的担忧。在这基本面背景下，货 币政策保持了中性稳健，政策上加大了金融监管的力度，调控资产泡沫和金融领域的脱实向虚，化解 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 15 潜在金融风险。受此影响，债券收益率在年初略有企稳后继续明显上行，直至 6月中下旬才有所回暖。 在报告期，本基金初期久期偏低，后期随着收益率的上行逐步提高久期，整体上采取杠铃型组合，在 保持久期水平的同时尽可能提高基金的提息收益；股票方面加强个股的深入研究，寻求安全的介入机 会。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 报告期内本基金业绩比较基准增长率-0.88%，本基金净值增长率 0.66%，超越业绩比较基准 1.54%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 下半年，经济增长依然会保持平稳，但增长的压力会有所增加。从内需来看，随着房地产调控效 果和金融去杠杆政策效果的显现，并且较高利率水平对需求的抑制作用缓慢发酵，整体投资增速将面 临一定的下行压力。从外需来看，海外经济的领先指标出现回落迹象，并且人民币的相对强势也对出 口产生一定影响，整体上出口增速将有所减弱。从物价来看，构成因子中没有太大的新涨价因素，仍 将保持低位运行。因此货币政策较大的可能是保持中性观察状态，政策取向更多地会关注经济增长的 变化。下半年存在较大不确定性的是美国货币政策，随着前期美元大幅贬值带来的比较优势影响，下 半年美国经济增速可能有所提高，若油价表现较好的话则 CPI 也会出现回升，综合因素可能导致美国 紧缩超出预期，产生一定的外溢效应。 在上述经济基本面背景下，我们在下半年将保持一定的久期水平，密切关注经济数据的变化，若 经济表现对债市有利，将迅速提高久期获取收益。在信用债方面，严格控制信用风险，参与高等级债 券的投资。在股票方面，将选择市场波动调整的机会提高权益持仓比例。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工 1、估值工作小组的职责分工 公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由分管运营的副总经理、基金事务部、投 资研究部、交易部、监察稽核部等部门总监组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。 估值工作小组职责： （1）制定估值制度并在必要时修改； （2）确保估值方法符合现行法规； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 16 （3）批准证券估值的步骤和方法； （4）对异常情况做出决策。 分管运营的副总经理担任估值工作小组的组长，分管运营的副总经理在基金事务部总监或者其他 两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。 估值决策由估值工作小组 2/3或以上多数票通过。 2、基金事务部的职责分工 基金事务部负责日常证券资产估值。该部门和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关法 规估值后，基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。 基金事务部职责： （1）获得独立、完整的证券价格信息； （2）每日证券估值； （3）检查价格波动并进行一般准确性评估； （4）向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告； （5）对每日证券价格信息和估值结果进行记录； （6）对估值调整和人工估值进行记录； （7）向估值工作小组报送月度估值报告。 基金事务部总监认为必要时，可以提议召开估值工作小组会议。 3、投资研究部的职责分工 （1）接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问询； （2）对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议； （3）评价并确认基金事务部提供的估值报告； （4）向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。 4、交易部的职责分工 （1）对基金事务部的证券价格信息需求做出即时回应； （2）通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息； （3）评价并确认基金事务部提供的估值报告。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 17 5、监察稽核部的职责分工 （1）监督证券的整个估值过程； （2）确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守； （3）确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求； （4）评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值的风险； （5）对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯； （6）对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。 4.6.2参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日未进行利润分配。 4.8 基金持有人数或资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元或基金份额持有人数量不 满二百人的情形。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 18 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本托管人在金元顺安桉盛债券型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中， 严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基 金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规 定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格 的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利 益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融 工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 19 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：金元顺安桉盛债券型证券投资基金 报告截止日：2017年 6月 30日 金额单位：人民币元 资产 附注号 本期末 2017年 6月 30日 资产： 银行存款 6.4.7.1 2,434,061.51 结算备付金 - 存出保证金 - 交易性金融资产 6.4.7.2 215,377,000.00 其中：股票投资 6.4.7.2 - 基金投资 6.4.7.2 - 债券投资 6.4.7.2 215,377,000.00 资产支持证券投资 6.4.7.2 - 贵金属投资 6.4.7.2 - 衍生金融资产 6.4.7.3 - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - 应收证券清算款 - 应收利息 6.4.7.5 3,123,160.98 应收股利 - 应收申购款 - 递延所得税资产 - 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 20 其他资产 6.4.7.6 - 资产总计 220,934,222.49 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017年6月30日 负债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 6.4.7.3 - 卖出回购金融资产款 29,399,865.30 应付证券清算款 - 应付赎回款 199.96 应付管理人报酬 93,852.68 应付托管费 15,642.11 应付销售服务费 - 应付交易费用 6.4.7.7 8,268.58 应交税费 - 应付利息 3,105.72 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 6.4.7.8 45,725.85 负债合计 29,566,660.20 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 190,112,275.40 未分配利润 6.4.7.10 1,255,286.89 所有者权益合计 191,367,562.29 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 21 负债和所有者权益总计 220,934,222.49 注： 报告截止日 2017年 6月 30日，基金份额净值 1.0066元，基金份额总额 190,112,275.40份。 6.2 利润表 会计主体：金元顺安桉盛债券型证券投资基金 本报告期：2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日 金额单位：人民币元 项目 附注号 本期 2017年 3月 30日（基金合同生效日） 至 2017年 6月 30日 一、收入 1,849,227.42 1.利息收入 1,983,324.36 其中：存款利息收入 6.4.7.11 55,434.16 债券利息收入 1,477,431.30 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 450,458.90 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） - 其中：股票投资收益 6.4.7.12 - 基金投资收益 - 债券投资收益 6.4.7.13 - 资产支持证券投资收益 6.4.7.14 - 贵金属投资收益 6.4.7.15 - 衍生工具收益 6.4.7.16 - 股利收益 6.4.7.17 - 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 22 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 -141,619.45 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 7,522.51 减：二、费用 595,938.27 1.管理人报酬 6.4.10.2.1 291,688.94 2.托管费 6.4.10.2.2 48,614.87 3.销售服务费 - 4.交易费用 6.4.7.20 2,125.00 5.利息支出 206,784.05 其中：卖出回购金融资产支出 206,784.05 6.其他费用 6.4.7.21 46,725.41 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,253,289.15 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 1,253,289.15 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：金元顺安桉盛债券型证券投资基金 本报告期：2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日 金额单位：人民币元 项目 本期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 200,133,079.03 - 200,133,079.03 二、本期经营活动产生的基金净 值变动数（本期利润） - 1,253,289.15 1,253,289.15 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 23 三、本期基金份额交易产生的基 金净值变动数（净值减少以“-” 号填列） -10,020,803.63 1,997.74 -10,018,805.89 其中：1.基金申购款 10,861.95 -13.14 10,848.81 2.基金赎回款 -10,031,665.58 2,010.88 -10,029,654.70 四、本期向基金份额持有人分配 利润产生的基金净值变动（净值 减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 190,112,275.40 1,255,286.89 191,367,562.29 报表附注为财务报表的组成部分 本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：张嘉宾，主管会计工作负责人：符刃，会计机构负责人：季泽 6.4 报表附注 6.4.1基金基本情况 金元顺安桉盛债券型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证监会”）证监许可[2016]2923号文《关于同意金元顺安桉盛债券型证券投资基金募集的批 复》的核准，由基金管理人金元顺安基金管理有限公司向社会公开募集，基金合同于 2017 年 3 月 30 日正式生效，首次设立募集规模为 200,133,079.03份基金份额。 本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记机构均为金元顺安基金 管理有限公司，基金托管人为宁波银行股份有限公司。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票资产的比例不高于基金资产的 20%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 本基金业绩比较基准为中债综合指数收益率。 6.4.2会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准 则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 24 算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中 国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业 会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资 基金信息披露内容与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》 第 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度 报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2017 年 6 月 30 日的财务状 况以及 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4重要会计政策和会计估计 本基金半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期无需说明的会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期无需说明的会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6税项 1、印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）交 易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按证券 （股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通 知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 25 收印花税。 2、营业税、增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金 买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定， 经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点 范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往 来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政 策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息 收入属于金融同业往来利息收入免征增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得 的利息收入属于金融同业往来利息收入免征增值税。 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增 值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税 纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》的 规定，2017年 7月 1日（含）以后，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人 为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在 2017年 7月 1日前运营过程中发生的增值 税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的 增值税应纳税额中抵减。 3、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金 买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 26 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征 收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对 证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入， 债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 4、个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征 收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个 人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个 人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场 取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得 额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年 的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别化个人 所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取 得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 金额单位：人民币元 项目 本期末 2017年 6月 30日 活期存款 2,434,061.51 定期存款 - 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 27 其他存款 - 合计 2,434,061.51 6.4.7.2交易性金融资产 金额单位：人民币元 项目 本期末 2017年 6月 30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 - - - 贵金属投资-金交所黄金合约 - - - 债券 交易所市场 20,001,879.45 19,565,000.00 -436,879.45 银行间市场 195,516,740.00 195,812,000.00 295,260.00 合计 215,518,619.45 215,377,000.00 -141,619.45 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 215,518,619.45 215,377,000.00 -141,619.45 6.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5应收利息 金额单位：人民币元 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 28 项目 本期末 2017年 6月 30日 应收活期存款利息 556.15 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 - 应收债券利息 3,122,604.83 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 - 合计 3,123,160.98 6.4.7.6其他资产 本基金本报告期末无其他资产余额。 6.4.7.7应付交易费用 金额单位：人民币元 项目 本期末 2017年 6月 30日 交易所市场应付交易费用 - 银行间市场应付交易费用 8,268.58 合计 8,268.58 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 29 项目 本期末 2017年 6月 30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 0.44 预提信息披露费用 26,859.33 审计费用 18,466.08 其他应付款 400.00 合计 45,725.85 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 200,133,079.03 200,133,079.03 本期申购 10,861.95 10,861.95 本期赎回（以“-”号填列） -10,031,665.58 -10,031,665.58 本期末 190,112,275.40 190,112,275.40 注： 申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.10未分配利润 金额单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生效日 - - - 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 30 本期利润 1,394,908.60 -141,619.45 1,253,289.15 本期基金份额交易产生的变动数 -16,965.90 18,963.64 1,997.74 其中：基金申购款 30.51 -43.65 -13.14 基金赎回款 -16,996.41 19,007.29 2,010.88 本期已分配利润 - - - 本期末 1,377,942.70 -122,655.81 1,255,286.89 6.4.7.11存款利息收入 金额单位：人民币元 项目 本期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日 活期存款利息收入 54,703.53 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 730.63 其他 - 合计 55,434.16 6.4.7.12股票投资收益 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日无股票投资收益。 6.4.7.13债券投资收益 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日无债券投资收益。 6.4.7.14资产支持证券投资收益 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日无资产支持证券投资 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 31 收益。 6.4.7.15贵金属投资收益 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日无贵金属投资收益。 6.4.7.16衍生工具收益 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日无衍生工具收益。 6.4.7.17股利收益 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日无股利收益。 6.4.7.18公允价值变动收益 金额单位：人民币元 项目 本期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日 1.交易性金融资产 -141,619.45 ——股票投资 - ——债券投资 -141,619.45 ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -141,619.45 6.4.7.19其他收入 金额单位：人民币元 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 32 项目 本期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日 基金赎回费收入 7,522.51 配股手续费 - 新股手续费返还 - 印花税返还 - 转换费收入 - 其他 - 合计 7,522.51 6.4.7.20交易费用 金额单位：人民币元 项目 本期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日 交易所市场交易费用 - 银行间市场交易费用 2,125.00 合计 2,125.00 6.4.7.21其他费用 金额单位：人民币元 项目 本期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日 审计费用 18,466.08 信息披露费 26,859.33 银行汇划手续费 - 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 33 转托管费 1,000.00 上市年费 - 持有人大会费用 - 银行间债券账户维护费 - 账户维护费 - 债券结算费 - 其他费用 400.00 合计 46,725.41 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。 6.4.8.2资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日不存在控制关系或其 他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 金元顺安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 宁波银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 金元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 上海泉意金融信息服务有限公司 基金管理人的股东 上海金元百利资产管理有限公司 基金管理人的子公司 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 34 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日未通过关联方交易单 元进行股票交易。 6.4.10.1.2权证交易 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日未通过关联方交易单 元进行权证交易。 6.4.10.1.3债券交易 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日未通过关联方交易单 元进行债券交易。 6.4.10.1.4债券回购交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 金元证券股份有限公司 95,000,000.00 100.00% 6.4.10.1.5应支付关联方的佣金 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日未有应支付关联方的 佣金。 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 金额单位：人民币元 项目 本期 2017年3月30日（基金合同生效日）至2017年6月30日 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 35 当期发生的基金应支付的管理费 291,688.94 其中：支付销售机构的客户维护费 53.87 注： 1、本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H=E×0.60%/当年天数， H为每日应计提的基金管理费， E为前一日的基金资产净值。 2、基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，经基 金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可 抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。 6.4.10.2.2基金托管费 金额单位：人民币元 项目 本期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日 当期发生的基金应支付的托管费 48,614.87 注： 1、本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H=E×0.10%/当年天数， H为每日应计提的基金托管费， E为前一日的基金资产净值。 2、基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，经基 金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消 除之日起 2个工作日内支付。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 36 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日未通过银行间同业市 场与关联方进行银行间债券（含回购）交易。 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日基金管理人未运用固 有资金投资本基金。 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日未有除基金管理人之 外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 宁波银行股份有限公司 2,434,061.51 54,703.53 注： 本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公司， 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日止期间获得的利息收入为人民币 730.63元， 2017年 6月 30日结算备付金余额为人民币 0元。 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日未有在承销期内参与 关联方承销证券的情况。 6.4.11利润分配情况 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日未进行利润分配。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 37 6.4.12期末（2017年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未因认购新发/增发证券而持有流通受限的证券。 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 金额单位：人民币元 债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额 170210 17国开 10 2017-07-03 98.75 300,000 29,625,000.00 合计 - - 300,000 29,625,000.00 注： 截至本报告期末 2017 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款 余额 29,399,865.30元，于 2017年 7月 3日到期。 6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2017 年 6 月 30 日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回 购证券款余额。 6.4.13金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管 理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的 管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人将风险管理融入公司各个业务层面的全面控制过程之中，并建立了三道防线：以各 岗位职责为基础，形成第一道防线；通过相关岗位之间、相关部门之间相互监督制衡，形成第二道防 线；由督察长、风险控制委员会、监察稽核部对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务进行监督、 检查、评价，形成的第三道防线。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 38 6.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现 违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级 的证券，且通过分散化投资以降低信用风险。 本基金投资于一家上市公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管 理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。 本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。 另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约 风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应 的信用风险。 6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 金额单位：人民币元 短期信用评级 本期末 2017年 6月 30日 A-1 29,685,000.00 A-1以下 - 未评级 - 合计 29,685,000.00 6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资 金额单位：人民币元 长期信用评级 本期末 2017年 6月 30日 AAA 87,037,000.00 AAA以下 88,869,000.00 未评级 9,786,000.00 合计 185,692,000.00 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 39 注： 未评级债券为政策性金融债。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度；本基金的流动性风险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的 变现困难。 本基金所持有的大部分证券为剩余期限较短、信誉良好的短期融资券、政策性金融债，均在银行 间同业市场交易；本基金所持有的买入返售金融资产期限在六个月以内，因此，本期末本基金的资产 均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一 般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理人员设定流动性比例要 求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 6.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发 生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产 主要为银行存款及债券投资。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 2017年 6月 30日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 2,434,061.51 - - - 2,434,061.51 结算备付金 - - - - - 存出保证金 - - - - - 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 40 交易性金融资产 146,096,000.00 9,786,000.00 59,495,000.00 - 215,377,000.00 衍生金融资产 - - - - - 应收证券清算款 - - - - - 应收利息 - - - 3,123,160.98 3,123,160.98 应收申购款 - - - - - 买入返售金融资产 - - - - - 资产总计 148,530,061.51 9,786,000.00 59,495,000.00 3,123,160.98 220,934,222.49 负债 应付赎回费 - - - 0.44 0.44 应付管理人报酬 - - - 93,852.68 93,852.68 应付托管费 - - - 15,642.11 15,642.11 应付交易费用 - - - 8,268.58 8,268.58 应付销售服务费 - - - - - 卖出回购金融资产款 29,399,865.30 - - - 29,399,865.30 应付利息 - - - 3,105.72 3,105.72 其他应付款 - - - 400.00 400.00 应付证券清算款 - - - - - 其他负债 - - - - - 应交税金 - - - - - 预提费用 - - - 45,325.41 45,325.41 应付赎回款 - - - 199.96 199.96 负债总计 29,399,865.30 - - 166,794.90 29,566,660.20 利率敏感度缺口 119,130,196.21 9,786,000.00 59,495,000.00 2,956,366.08 191,367,562.29 注： 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 41 上表统计了本基金资产和负债的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按 照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 假设 以中央国债登记结算有限责任公司公布的 2017年 6月 30日和 2016年 12月 31日各债券的 基点价值（BP价值）为主要计算依据 债券持仓结构保持不变 银行存款以活期存款利率或相对固定的利率计息，假定利率变动仅影响该类资产的未来收 益，而对其本身的公允价值无重大影响；买入返售金融资产利息收益/卖出回购金融资产的 利息支出在交易时确定，不受利率变化影响 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币万元） 本期末 2017年 6月 30日 上年度末 2016年 12月 31日 基准利率上升 1个基点 减少 4.55万元 - 基准利率下降 1个基点 增加 4.55万元 - 注： 上表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时， 为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。 6.4.13.4.2外汇风险 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。 6.4.13.4.3其他价格风险 本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允 价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所或银行间同业市场交易的固定收益品种和债券回购产品，且以摊余成本进行后续 计量，因此无重大市场价格风险。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 42 6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末 2017年 6月 30日 公允价值 占基金资产净值比例（%） 交易性金融资产——股票投资 - - 交易性金融资产——债券投资 215,377,000.00 112.55 交易性金融资产——贵金属投资 - - 衍生金融资产——权证投资 - - 其他 - - 合计 215,377,000.00 112.55 注： 本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80%，本基金持有现金或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 6.4.13.4.4采用风险价值法管理风险 风险价值（VaR）含义是指：在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。更为 确切的是指，在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大 可能损失。用公式表示为：Prob（ΔP>VaR）=1?α或 Prob（ΔP 的价值损失额。VAR 表示：给定置信水平 α 下的在险价值，即可能的损失上限。α 为：给定的置信水 平。 本基金本期末证券资产仅包括债券资产，因此本基金本报告期内无需采用风险价值法对基金资产 净值的影响进行分析。 6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.14.1公允价值 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 43 6.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具 银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返售金融资产、应收款项以及其他金融负债，其因剩 余期限不长，公允价值与账面价值相若。 6.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具 6.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值 于 2017 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于第 一层次的余额为人民币 0元，属于第二层次的余额为人民币 215,377,000.00元，无属于第三层次的余额。 6.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情 况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的 公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相 关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。 6.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具本期末和上期末均不以第三层次 公允价值计量。 6.4.14.2承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 6.4.14.3其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他事项。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 44 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 215,377,000.00 97.48 其中：债券 215,377,000.00 97.48 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 2,434,061.51 1.10 7 其他各项资产 3,123,160.98 1.41 8 合计 220,934,222.49 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内投资的股票。 7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 45 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日未投资股票。 7.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日未投资股票。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 本基金本报告期 2017年 3月 30日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日未投资股票。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 39,582,000.00 20.68 其中：政策性金融债 39,582,000.00 20.68 4 企业债券 39,656,000.00 20.72 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 136,139,000.00 71.14 9 其他 - - 10 合计 215,377,000.00 112.55 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 46 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 111617263 16光大 CD263 700,000 67,697,000.00 35.38 2 111710192 17兴业银行 CD192 300,000 29,685,000.00 15.51 3 170210 17国开 10 300,000 29,625,000.00 15.48 4 111792225 17甘肃银行 CD051 200,000 19,340,000.00 10.11 5 1780061 17宿迁开发债 100,000 10,056,000.00 5.25 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未投资资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未投资权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 47 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.3 本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.12投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3期末其他各项资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,123,160.98 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,123,160.98 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 48 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 49 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 （户） 户均持有的基金 份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 197 965,036.93 189,995,000.00 99.94% 117,275.40 0.06% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 50,350.88 0.026% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有份额总数（份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负 责人持有本开放式基金 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 0 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 50 §9 开放式基金份额变动 份额单位：份 基金合同生效日（2017年 3月 30日）基金份额总额 200,133,079.03 本报告期基金总申购份额 10,861.95 减：本报告期基金总赎回份额 10,031,665.58 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 190,112,275.40 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 51 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未举行基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本基金管理人于 2017 年 1 月 23 日公告，《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》正式 生效，闵杭先生担任该基金的基金经理； 2、本基金管理人于 2017年 1月 26日公告，増聘郭建新先生担任金元顺安桉盛债券型证券投资基 金的基金经理； 3、本基金管理人于 2017年 3月 25日公告，聘任陈嘉楠女士担任公司副总经理。 4、、本基金管理人于 2017年 3月 31日公告，《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》正式 生效，闵杭先生担任该基金的基金经理； 5、本基金管理人于 2017 年 4 月 6 日公告，増聘郭建新先生担任金元顺安桉盛债券型证券投资基 金的基金经理； 6、本基金管理人于 2017 年 6 月 10 日公告，《金元顺安桉泰债券型证券投资基金基金合同》正式 生效，闵杭先生担任该基金的基金经理； 7、本基金管理人于 2017年 6月 20日公告，増聘郭建新先生担任金元顺安桉泰债券型证券投资基 金的基金经理； 8、本基金管理人于 2017年 6月 29日公告，増聘孔祥鹏先生担任金元顺安成长动力灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理； 9、本基金管理人于 2017年 6月 29日公告，増聘孔祥鹏先生担任金元顺安新经济主题混合型证券 投资基金的基金经理。 本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 52 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内，本基金的投资策略未发生改变。 10.5 报告期内改聘会计师事务所情况 本报告期内，未发生改聘会计师事务所的情况。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽核或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单 元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成 交总额的比例 佣金 占当期佣金总 量的比例 金元证券股份 有限公司 2 - - - - - 国金证券股份 有限公司 2 - - - - - 注： 1、专用交易单元的选择标准和程序根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 （证监基字<1998>29 号）和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字 [2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序： （1）选择标准 1）公司具有较强的研究实力，能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较高、报告 出具及时、能及时地交流和对需求做出反应，有较广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯服务。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 53 2）公司资信状况较好，无重大不良记录。 3）公司经营规范，能满足基金运作的合法、合规需求。 4）能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务；可以向投资人提供 及时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。 （2）选择流程 公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比，并根据评比的结果选择交 易单元。 2、截至本报告期末 2017年 6月 30日止，本基金新租用国金证券股份有限公司 1个上海交易单元 1个深圳交易单元。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券成 交总额的比例 成交金额 占当期回购成 交总额的比例 成交金 额 占当期权证成 交总额的比例 金元证券股份 有限公司 - - 95,000,000.00 100.00% - - 国金证券股份 有限公司 - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 金元顺安基金管理有限公司关于金元顺 安按盛债券型证券投资基金增加代销机 构的公告 《上海证券报》和www.jysa99.com 2017-03-02 2 金元顺安基金管理有限公司旗下开放式 基金参加北京肯特瑞财富费率优惠活动 的公告 《上海证券报》和www.jysa99.com 2017-03-22 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 54 3 关于金元顺安桉盛债券型证券投资基金 提前结束募集的公告 《上海证券报》和www.jysa99.com 2017-03-28 4 金元顺安基金管理有限公司旗下部分基 金增加万得投顾为代销机构的公告 《上海证券报》和 www.jysa99.com 2017-03-29 5 金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金 合同生效公告 《上海证券报》和 www.jysa99.com 2017-03-31 6 金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金 开放日常申购（赎回、转换、定期定额投 资）业务公告 《上海证券报》和www.jysa99.com 2017-04-01 7 金元顺安桉盛债券型证券投资基金基 金经理变更公告 《上海证券报》和www.jysa99.com 2017-04-06 8 金元顺安基金管理有限公司旗下基金增 加金斧子为销售服务机构的公告 《上海证券报》和www.jysa99.com 2017-04-27 9 金元顺安基金管理有限公司旗下基金增 加中期资产为销售服务机构的公告 《上海证券报》和www.jysa99.com 2017-05-12 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 55 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 份额单位：份 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 2017年 6月 22日-2017 年 6月 30日 99,999,000.00 - - 99,999,000.00 52.25% 机构 2 2017年 4月 1日-2017 年 6月 26日 49,999,000.00 - - 49,999,000.00 26.13% 产品特有风险 ? 持有份额比例较高的投资者（“比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额赎 回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回款项 延期获得。 ? 基金净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动； 若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资 产，可能对基金资产净值造成较大波动。 ? 基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基 金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年半年度报告 56 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会准予金元顺安桉盛债券型证券投资基金募集注册的文件； 2、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》； 3、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金招募说明书》； 4、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金托管协议》； 5、关于申请募集注册金元顺安桉盛债券型证券投资基金的法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照； 8、中国证监会要求的其他文件。 12.2 存放地点 金元顺安基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 12.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站 www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司， 本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。 金元顺安基金管理有限公司 二〇一七年八月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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