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| 融通内需驱动混合A/B(161611) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 80748 | ||||||||
| 基金代码 | 161611 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通内需驱动股票型证券投资基金2009年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2010年01月22日 §1 重要提示 报告期间开始日期：2009年10月01日 报告期间结束日期：2009年12月31日 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 §2 基金产品概况 基金简称 融通内需驱动股票 交易代码 161611 前端交易代码 161611 后端交易代码 161661 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年04月22日 报告期末基金份额总额 899,506,526.81份 投资目标 本基金主要投资于由国内投资需求和消费需求所驱动的优势企业，分享中国经济增长及增长方式转变所带来的收益，实现基金资产可持续的稳定增值。 投资策略 本基金重点投资于由国内投资需求和消费需求所驱动的优势企业，根据经济演进的规律和产业变迁的路径，“自上而下”确定资产配置与行业配置比例，在行业配置下 “自下而上”精选个股。本基金股票资产主要投资于治理规范、经营稳健、财务良好和盈利能力强的内需驱动型的优秀公司，但是，只有满足“规范、独特、简单、成长”特性的龙头公司才有可能成为我们的核心资产，对这部分资产，我们将长期持有，充分分享中国经济长期高速增长和企业做大做强所带来的巨大收益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋中信标普全债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于高风险高收益的基金品种，其收益和风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2009年10月01日-2009年12月31日 ） 1.本期已实现收益 80,843,528.89 2.本期利润 175,675,234.10 3.加权平均基金份额本期利润 0.1742 4.期末基金资产净值 974,024,747.21 5.期末基金份额净值 1.083 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 14.88% 1.52% 15.19% 1.41% -0.31% 0.11% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期，至建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈晓生 本基金的基金经理、融通蓝筹成长混合基金的基金经理、融通动力先锋股票基金的基金经理、日兴黄河基金融通模拟组合的组合经理、公司总经理助理 2009年04月22日 - 15 经济学硕士，具有证券从业资格。曾就职于中信集团中大投资管理有限公司，历任证券投资部交易员、期货业务负责人、股票投资经理助理、股票投资经理。2003年2月加入融通基金管理有限公司，历任融通新蓝筹混合基金经理助理、机构理财部投资经理、副总监。 鲁万峰 本基金的基金经理，融通动力先锋股票基金的基金经理 2009年04月22日 - 14 经济学硕士，具有证券从业资格。曾就职于中行深圳国际信托咨询有限公司、北京华融投资管理有限公司和中国人保资产管理有限公司，从事研究和投资工作，2006年6月至今就职于融通基金管理有限公司，任职基金管理部总监助理。 邹曦 本基金的基金经理，融通行业景气混合基金的基金经理 2009年04月22日 - 10 金融学硕士，具有证券从业资格。曾就职于中国航空技术进出口总公司福建分公司；2001年至今就职于融通基金管理有限公司，历任市场拓展部总监助理、机构理财部总监助理、行业分析师、宏观策略分析师等职务。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通内需驱动股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期，本基金与公司管理的投资风格相似的其他基金之间的净值增长率差异均未超过5%。 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通行业景气混合基金 17.33% 融通领先成长股票基金（LOF） 15.26% 融通动力先锋股票基金 13.49% 本基金 14.88% 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 四季度家电、汽车及电子等消费类资产表现突出，销售持续超预期促使消费类资产在第四季度获得良好超额收益。经过三季度的分歧后，投资者对于经济的预期基本达成一致，对于上市公司的业绩增长预期也恢复到较为一致的水平，再加上流动性仍然充裕，支撑市场延续上升行情。但季度末市场也出现两个微妙的变化，一是对于刺激性政策何时退出？如何退出？以及对于房地产行业的调控力度的分歧再次给市场带来不确定性。二是市场结构出现变化的迹象，从产业轮动逐步向主题投资、个股挖掘转换。这些变化值得重视。 我们判断市场的投资机会将更明确地从前三季度基于经济见底复苏的行业轮动转向基于经济“过渡、整固”时期的主题和结构性个股挖掘。结构性机会主要来自于自主创新主题的相关个股：如新技术、新能源、新消费中拥有技术的个股，包括科技股、3G为主的移动互联领域、技术领先的医药股、新能源领域中具有技术优势的企业具有结构性机会，本组合逐步加大这些领域的配置水平。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本季度市场仍然振荡上行，家电、电子和交运等行业表现出色，沪综指录得17.91%的季度涨幅，沪深300指数则上升了19%。 本基金自成立以来，至季度末本基金净值增长率为18.21%，第四季度收益率为14.88%，本季度基金实施了第一次分红。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 912,654,706.51 91.30 其中：股票 912,654,706.51 91.30 2 固定收益投资 39,320,000.00 3.93 其中：债券 39,320,000.00 3.93 资产支持证券 0.00 0.00 3 金融衍生品投资 0.00 0.00 4 买入返售金融资产 0.00 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 0.00 0.00 5 银行存款和结算备付金合计 30,311,149.76 3.03 6 其他资产 17,343,189.77 1.73 7 合计 999,629,046.04 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 7,896,000.00 0.81 B 采掘业 74,266,803.54 7.62 C 制造业 422,810,012.88 43.41 C0 食品、饮料 31,860,000.00 3.27 C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00 C2 木材、家具 0.00 0.00 C3 造纸、印刷 0.00 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料 31,629,451.96 3.25 C5 电子 22,160,000.00 2.28 C6 金属、非金属 75,680,513.20 7.77 C7 机械、设备、仪表 205,356,366.20 21.08 C8 医药、生物制品 56,123,681.52 5.76 C99 其他制造业 0.00 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00 E 建筑业 0.00 0.00 F 交通运输、仓储业 26,685,000.00 2.74 G 信息技术业 42,935,838.24 4.41 H 批发和零售贸易 35,437,000.00 3.64 I 金融、保险业 223,325,475.04 22.93 J 房地产业 38,192,000.00 3.92 K 社会服务业 41,106,576.81 4.22 L 传播与文化产业 0.00 0.00 M 综合类 0.00 0.00 合计 912,654,706.51 93.70 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600019 宝钢股份 5,250,000 50,715,000.00 5.21 2 601318 中国平安 800,000 44,072,000.00 4.52 3 000983 西山煤电 1,059,890 42,279,012.10 4.34 4 000069 华侨城Ａ 2,394,093 41,106,576.81 4.22 5 601166 兴业银行 1,000,000 40,310,000.00 4.14 6 000528 柳 工 1,828,940 39,742,866.20 4.08 7 600166 福田汽车 2,000,000 38,100,000.00 3.91 8 601628 中国人寿 1,200,000 38,028,000.00 3.90 9 000001 深发展Ａ 1,500,000 36,555,000.00 3.75 10 000063 中兴通讯 800,000 35,896,000.00 3.69 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 0.00 0.00 2 央行票据 39,320,000.00 4.04 3 金融债券 0.00 0.00 其中：政策性金融债 0.00 0.00 4 企业债券 0.00 0.00 5 企业短期融资券 0.00 0.00 6 可转债 0.00 0.00 7 其他 0.00 0.00 8 合计 39,320,000.00 4.04 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 0901034 09央行票据34 400,000 39,320,000.00 4.04 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 期末其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,061,162.69 2 应收证券清算款 11,807,018.36 3 应收股利 0.00 4 应收利息 275,520.04 5 应收申购款 2,199,488.68 6 其他应收款 0.00 7 待摊费用 0.00 8 其他 0.00 9 合计 17,343,189.77 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,182,633,068.69 报告期期间基金总申购份额 104,228,226.32 报告期期间基金总赎回份额 -387,354,768.20 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） 0.00 报告期期末基金份额总额 899,506,526.81 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准融通内需驱动股票型证券投资基金设立的文件； （二）《融通内需驱动股票型证券投资基金基金合同》； （三）《融通内需驱动股票型证券投资基金托管协议》； （四）《融通内需驱动股票型证券投资基金招募说明书》及其更新； （五）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程； （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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