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| 建信恒久价值混合(530001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 79703 | ||||||||
| 基金代码 | 530001 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-01-14 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信恒久价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 2010年第1号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2005年10月31日证监基金字〔2005〕178号文核准募集。本基金的基金合同于2005年12月1日正式生效。 基金投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书摘要所载内容截止日为2009年11月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书摘要已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期：2005年9月19日 法定代表人：江先周 联系人：路彩营 电话：010-66228888 注册资本：人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设立。公司的股权结构如下： ■ 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由5名监事组成，其中包括2名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门，以及深圳、成都、北京、上海四个分公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 江先周先生，董事长。1986年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。1993年获英国Heriot-Watt大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设银行行长办公室副处长，中国建设银行国际业务部处长，中国建设银行行长办公室副主任，中国建设银行国际业务部副总经理，中国建设银行基金托管部总经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理，中国建设银行基金托管部总经理。 孙志晨先生，董事。1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获得长江商学院EMBA。历任中国建设银行筹资部证券处副处长，中国建设银行筹资部、零售业务证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。 马梅琴女士，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1984年毕业于中央财政金融学院财政系，获学士学位。历任中国建设银行筹资储蓄部外币储蓄处处长，中国建设银行零售业务部自动服务处处长，中国建设银行个人银行业务部证券业务处处长，中国建设银行个人金融业务部二级客户经理兼证券处高级经理，中国建设银行个人金融业务部副总经理。 俞斌先生，董事，现任中国建设银行财务会计部总经理助理。1992年获南京大学计算数学专业硕士学位。历任中国建设银行江苏分行泰州分行行长助理、副行长，中国建设银行财务会计部处长。 欧阳伯权先生，董事，现任信安国际有限公司亚洲区行政总裁。1977年获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰保险公司管理级培训员、团体核保总监，美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。 王曦先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司（财务公司）党组书记、党组成员。1992年毕业于中国人民大学财政金融系，获学士学位；2000年湖南财经学院财务管理专业在职研究生毕业，2008年中央党校在职研究生毕业。历任中国华电电站装备工程（集团）公司财务处副处长、中国华电工程（集团）公司财务部主任、中国华电集团公司结算中心副主任、中国华电集团财务有限公司副总经理、中国华电集团公司金融管理部副主任、中国华电集团资本控股有限公司（财务公司）党组成员、常务副总经理。 顾建国先生，独立董事，现任香港华建国际集团公司总经理。1984年获浙江工业大学管理工程学学士学位，1991年获浙江大学经济系宏观经济专业硕士学位，1994年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。历任中国建设银行总行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行总行会计部副总经理、香港华建国际集团公司副总经理。 关启昌先生，独立董事，现任MORRISON & Company Limited总裁。1970年获新加坡大学会计学（荣誉）学士学位。并于1992年修完斯坦福大学行政人员课程。历任Accountant General’s Office, Singapore Government 会计师、Turquand Young, Chartered Accountants Hong Kong 核数师、Irish, Young & Outhwaite 核数师、Bechwith Kwan & Company, Chartered Accountants Australia and Hong Kong 合伙人、 美林证券总裁、协和集团董事兼总经理、Morrison & Co.，LTD总裁。 沈四宝先生，独立董事，现任对外经贸大学法学院院长。1983年获北京大学法律系国际经济法学硕士学位。历任北京大学助教、对外经济贸易大学法学院院长。 2、监事会成员 冯丽英女士，监事会主席，现任中国建设银行人力资源部副总经理（部门总经理级）。历任中国建设银行人事部劳动工资处副处长、处长，中国国际金融有限公司人力资源部高级经理，中国信达资产管理公司人力资源部组织部副部长、副主任、薪酬委员会办公室主任，秦皇岛耀华国际浮法玻璃有限公司副董事长，宏源证券有限公司监事。 谭旭耀先生，监事，现任信安国际公司亚洲区财务分析专员，负责信安亚洲区营运公司财务事务管理、信安亚洲区业务财务分析及预测、项目管理、资本计划、并购活动、策略分析、风险管理、精算事务等。 唐湘辉女士，监事，现任中国华电集团资本控股（财务）有限公司金融管理部经理。1994年获北京物资学院经济学学士，2007年获得清华－麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心职员、原电力工业部经济调节司科员、国家电力公司财务与资产管理部职员、中国华电集团公司结算中心副处长（主持工作）、中国华电集团财务有限公司结算管理部副经理（主持工作）、中国华电集团公司金融管理部副处长（主持工作）、华电扬州发电有限公司副总经理（挂职锻炼）。 翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。1988年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990年获得上海复旦大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢铁矿股份有限公司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名为中国建设银行信托投资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理，建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总监。 吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总监。1992年毕业于南开大学金融系，获学士学位，1995年毕业于中国人民银行研究生部，获硕士学位。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处副处长、基金托管部处长，建信基金管理有限责任公司筹备组高级经理。 3、公司高管人员 孙志晨先生，总经理。（简历请参见董事会成员） 何斌先生，副总经理。1992年获东北财经大学计划统计系学士学位。先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监管部、国泰基金管理公司（任副总经理）、建信基金管理有限责任公司（任督察长）。 徐军先生，副总经理。1990年获上海交通大学物理系理学学士学位，1995年获纽约哥伦比亚大学物理学博士学位。历任纽约Exis顾问公司高级分析师，巴黎百利银行交易和资产投资部副总裁、高级副总裁和董事、泰信基金管理有限公司投资总监、信安国际第二副总裁和中国业务负责人。2005年9月加入本公司，任总经理特别助理；2008年7月至2009年12月21日，任建信基金管理公司副总经理，其离职事项经公司董事会批准后于2009年12月24日在指定媒体和公司网站公开披露，并报告监管部门。 张延明先生，副总经理。1993年获中国人民大学投资经济系学士学位，1997年获中国人民大学投资经济系硕士学位。先后供职于深圳市建设集团、中国建设银行，历任中国建设银行信贷管理部主任科员、中国建设银行行长办公室主任科员、副处长、处长。2006年11月加入本公司，任总经理助理；2008年6月起任副总经理。 王新艳女士，总经理助理。注册金融分析师（CFA），中国人民银行研究生部硕士。1998年10月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理，2002年10月至2004年5月担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。2004年6月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投资总监等职，于2005年3月16日至2009年3月16日期间担任景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，于2007年6月18日至2009年3月16日期间担任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。2009年3月加入本公司，任总经理助理。2009年12月17日起增聘为本基金基金经理。 4、督察长 路彩营女士，督察长。1979年毕业于河北大学经济系计划统计专业。历任中国建设银行公司业务部副处长、处长，华夏证券股份有限公司部门副总经理，华夏证券股份有限公司稽核审计部重庆特派办副特派员，宝盈基金管理公司首席顾问（公司副总经理级），建信基金管理有限责任公司监事长。 5、基金经理 王新艳女士，总经理助理，注册金融分析师（CFA），中国人民银行研究生部硕士。1998年10月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理等职，于2002年10月至2004年5月期间担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。2004年6月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投资总监等职，于2005年3月16日至2009年3月16日期间担任景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，于2007年6月18日至2009年3月16日期间担任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。2009年3月加入本公司，任总经理助理。2009年12月17日起增聘为本基金基金经理。 卓利伟先生，硕士。1994年毕业于浙江工业大学，获学士学位；2005年毕业于浙江大学工商管理专业，获硕士学位。1994年9月起在杭州经济建设集团工商公司投资部任职；1997年11月起在北京恒逸实业有限公司投资部任职；2003年1月起任上海石油交易所筹备组成员；2005年1月加入百荣投资控股集团有限公司，任投资部副经理；2005年8月加入建信基金管理公司，历任研究员、高级研究员，2008年3月起任本基金基金经理助理，2009年3月25日至今任建信恒久价值股票型证券投资基金基金经理。 历任基金经理： 吴剑飞先生：2005年12月1日至2009年11月23日。 卓利伟先生：2009年3月25日至今。 王新艳女士：2009年12月17日起至今。 6、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员）。 王新艳女士，总经理助理（简历请参见公司高管人员）。 汪沛先生，投资管理部总监。硕士学位，证券投资管理经历九年。2000年2月毕业于中国人民银行研究生部，同年进入中国农业银行总行资金营运中心，担任债券交易员。2001年3月，加入富国基金管理有限公司，任宏观与债券研究员、固定收益主管，2003年12月2日至2006年1月12日任富国天利增长债券投资基金经理。2006年1月进入建信基金管理公司投资管理部，2006年4月25日至今任建信货币市场基金基金经理，并自2007年3月1日至今任建信优化配置混合型证券投资基金基金经理，自2008年6月25日至今任建信稳定增利债券型证券投资基金基金经理。 王加英先生，研究部总监。1998年7月毕业于西北大学经济管理学院，经济学硕士。曾任职于平安证券有限公司资产管理部。2000年10月加入大成基金管理有限公司，历任研究发展部研究员、基金景福基金经理助理，2003年1月至2004年10月基金景宏基金经理、2004年6月至2006年1月任大成蓝筹稳健基金基金经理、研究主管兼投资部总监助理，2007年4月进入建信基金管理公司研究部任执行总监，2008年3月任研究部总监。 梁洪昀先生，投资管理部副总监。CFA，证券从业经历6年。2003年1月获清华大学经济学博士学位，2003年1月至2005年8月，就职于大成基金管理有限公司，历任金融工程部研究员、规划发展部产品设计师、机构理财部高级经理。2005年8月加入建信基金管理有限责任公司，历任研究部研究员、高级研究员、研究部总监助理、研究部副总监，2009年11月5日起任建信沪深300指数证券投资基金（LOF）的基金经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 设立日期：1987年4月7日 法定代表人：孔丹 联系人：朱义明 联系电话：010-65556899 注册资本：人民币391.33亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2004]125号 （二）主要人员情况 张向东，工商管理硕士。曾任职于中信银行总行资金部、汇兑部、会计部和清算中心，全面负责全行本、外币的清算工作。曾任中信银行总行清算中心总经理。现任中信银行总行托管部总经理。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：江先周 联系人：孙桂东 电话：010-66228800 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：郭树清 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120） 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120） 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 网址：http://www.95559.com.cn （4）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （5）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号北京银行大厦 法定代表人：闫冰竹 客户服务统一咨询电话： 010-96169（北京） 022-96269（天津） 021-53599688（上海）029-85766888（西安） 网址：www.bankofbeijing.com.cn （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话） 网址：www.cmbchina.com （7）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （8）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 联系电话：021-62580818-213 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （9）中信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：010-84683893 客服电话：95558 网址：www.citics.com （10）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市市南区东海西路28号 法定代表人：史洁民 联系人：丁韶燕 电话：0532-85022026 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （11）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 联系电话：021-22169081 客服电话：10108998 网址：http://www.ebscn.com （12）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话：0755-82943511 客户服务热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （13）中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯商务楼A座 法定代表人：刘军 联系人：俞会亮 电话：0571-85776115 客服电话：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn （14）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：魏云鹏 联系人：高峰 电话：0755-83516094 客服电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn （15）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 客户服务电话：400-8888-001，（021）962503 网址：www.htsec.com （16）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：肖时庆 联系人：李洋 电话：010-66568047 客户服务电话：800-820-1868 网址：www.chinastock.com.cn （17）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：021-68751929 客户服务电话：4008-888-999 公司网址：www.95579.com （18）华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层 法定代表人：马昭明 联系人：何晔 电话：0755-84292261 客户服务电话：400-8888-555，0755-25125666 公司网址：www.lhzq.com （19）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：黎晓宏 联系人：魏明 电话：010-65130579 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （20）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层 法定代表人：牛冠兴 联系人：余江 电话：0755-82558323 客户服务电话：0755－82825555 网址：http://www.axzq.com.cn （21）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰 电话：025-84457777-893 客户咨询电话：025-84579897 网址：www.htsc.com.cn （22）国元证券有限责任公司 注册地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：李红 电话：0551-2207008 客户服务热线：400-8888-777 网址：www.gyzq.com.cn （23）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李玮 联系人：王霖 电话：0531-81283906 客户服务热线：95538 网址： www.qlzq.com.cn （24）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：汤世生 联系人：李巍 电话：010-88085338 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （25）中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 法定代表人：杨小阳 联系人：刘权 电话：0755-82026521 开放式基金咨询电话：4006008008 网址： www.cjis.cn （26）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市人民大街138－1号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 网址：www.nesc.cn （27）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：张志军 联系人：王兆权 电话：022-28451861 客户服务电话: 4006515988 网址：www.bhzq.com （28）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 电话：020-87555888-333 客户服务电话：020-95575 网址：www.gf.com.cn （29）广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 客服热线：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn （30）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-88656476 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （31）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦21 层 法定代表人：何如 联系人：林建闽 电话：(0755) 82133066 传真：（0755）82133302 客户服务电话：8008108868 公司网址：www.guosen.com.cn 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：江先周 联系人：路彩营 电话：010-66228888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层 负责人：王丽 联系人：徐建军 电话：010－66575888 传真：010－65232181 经办律师：徐建军、李晓明 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 （邮编：200120） 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼（200021） 法定代表人：杨绍信 联系人： 单峰 联系电话：021-61238888 传真：021-61238800 经办注册会计师：许康玮 单峰 四、基金的名称 本基金名称：建信恒久价值股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：股票型基金。 六、基金的投资目标 有效控制投资风险，追求基金资产长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，全面评估证券市场当期的系统性风险，并对可以预见的未来时期内预期收益率进行分析与预测。在此基础上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的战略配置比例、调整原则和调整范围，并定期或不定期地进行调整。所参考的主要指标包括： （1）宏观经济总体走势。主要包括GDP增长率等指标； （2）货币与金融指标。主要包括对M2等货币供应指标以及长期国债的到期收益率指标进行研究与预测； （3）预期的宏观经济政策。该项指标的研究主要由宏观研究团队借助相关分析研究系统，并结合实地调研、综合参考外部相关信息等方式完成。 （4）上市公司总体基本面变动情况。主要包括对上市公司总体业绩预期的调整方向及调整幅度。 （5）其他指标。包括市场信心指标，如股票市场新开户数变动情况等；市场状况指标，如市场成交量、换手率等指标的变化情况等。 本基金管理人将根据对上述指标的研究结果，对市场状况进行综合评价，确定资产配置比例。 资产配置流程 ■ 2、行业配置策略 进行行业配置时，本基金管理人将主要进行以下几方面的分析研究： （1）行业竞争结构分析。行业内部的竞争结构对于行业长期发展趋势有关键影响，对行业内部各公司的盈利能力和盈利水平起到重要作用。 （2）行业发展阶段分析。本基金管理人将以行业生命周期理论为基础，根据行业整体的增长率、销售额、竞争对手数量、产品线分布、利润率水平、定价方式、进入壁垒等多种指标，对各行业处于何种发展阶段进行判断，并据此确定行业的中长期发展前景和盈利状况。 （3）各行业特定指标的分析。各个不同的行业均有一些特定的指标，可以表征行业的总体状况，本基金管理人将对这些指标加以重点考察。 （4）行业景气程度分析。行业景气程度变化亦是影响行业发展趋势和盈利能力的重要因素。而行业景气程度又主要受到宏观经济发展变化的影响。本基金管理人将以对宏观经济的研究判断为基础，根据国家所处经济周期的不同阶段给不同产业或行业的发展造成的差异，并综合考虑行业技术进步、行业政策、行业组织创新、社会习惯的改变和经济的全球化等因素，对行业的景气度作出判断。 本基金管理人在上述分析研究的基础上，对各行业进行综合评级，并确定行业配置比例。 行业配置流程 ■ 3、个股选择策略 本基金强调对具有良好流动性、价值被低估和重视股东价值的上市公司股票的发掘。在选股过程中，吸收与借鉴美国信安（Principal）金融集团的ISAR模型（以下简称“ISAR模型”），结合中国证券市场实际情况，作进一步优化，以此为基础，构建初选股票池，投资与研究团队对所选择的股票进行研究和确认，形成核心股票池。 股票选择流程 ■ （1）流动性筛选 在进行个股选择时，本基金将首先对市场中的各只股票进行流动性筛选，原则上规避流动性欠佳的股票。 （2）优化ISAR模型的定量选股分析 在流动性筛选的基础上，本基金将利用ISAR模型对股票进行排序及评分，评分结果作为选择股票的参考。 ISAR模型包含以下几个方面： A）基本面正在提升 B）基本面提升的可持续性 C）具有吸引力的相对估值 D）投资者预期提升 （3）进一步研究优化 在利用优化后的ISAR模型对股票进行排序、评分并选择股票后，研究团队与投资团队通过实地调研等多种方式，深入地分析上市公司对股东价值的重视程度、公司治理结构、发展战略和战略执行力，以确保所选股票确实具备较高投资价值。经确认后的股票，构成本基金股票投资组合。 4、债券投资策略 本基金的债券投资策略将主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。 （1）债券投资组合策略 本基金在综合分析经济增长趋势和资本市场发展趋势的基础上，采用久期控制下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优的原则来确定债券资产的类属配置比例。 在债券投资组合的调整与管理上，本基金综合运用久期管理、期限结构配置、跨市场套利和相对价值判断等组合管理手段进行日常管理。 （2）个券选择策略 在个券选择上，本基金综合运用利率预期、信用等级分析、到期收益率分析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。 九、基金的投资业绩比较基准 本基金投资业绩比较基准为：75%×MSCI中国A股指数+20%×中信全债指数+5%×1年定期存款利率。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金；在股票型基金中，本基金属于中等风险、中等收益的证券投资基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2009年10月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据期间为2009年7月1日至2009年9月30日，本报告所列财务数据未经审计。 （一） 报告期末基金资产组合情况 ■ （二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ （三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ （四） 报告期末按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八） 投资组合报告附注 1. 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均未被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2. 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 3. 其他资产的构成 ■ 4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2009年9月30日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较 建信恒久价值股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2005年12月1日至2009年9月30日） ■ 注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 十三、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金财产拨划支付的银行费用； （4）基金合同生效后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效后的会计师费和律师费； （7）基金的证券交易费用； （8）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 （1)基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （3）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 本条第1款第（3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过1.5％： 申购金额（M） 申购费率 M < 50万元 1.5％ 50万元 ≤ M < 100万元 1.2％ 100万元 ≤ M < 500万元 0.8％ 500万元 ≤ M < 1000万元 0.5％ M ≥ 1000万元 1000元/笔 申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、注册登记和销售。 2、赎回费 持有期限 赎回费率 持有期 < 1 年 0.5% 1 年 ≤ 持有期<2年 0.25% 持有期 ≥ 2年 全免 注：1年指365天。 赎回费用由赎回人承担，赎回费中25%归入基金资产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前3个工作日内在至少一种指定媒体公告。 4、转换费 不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定方式（诸如网上交易、电话交易）等定期或不定期开展基金促销活动。 基金转换费用的具体计算公式如下： （1）转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值 （2）转入金额： ①如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率， 转入金额＝转出金额×（1－转出基金赎回费率）/（1＋转入基金申购费率—转出基金申购费率） ②如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率， 转入金额＝转出金额×（1-转出基金赎回费率） （3）转换费用＝转出金额-转入金额 （4）转入份额 = 转入金额/转入基金当日基金份额净值。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求和《建信恒久价值股票型证券投资基金合同》，对本基金管理人于2009年7月13日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在第三部分“基金管理人”中，根据基金管理人的实际情况，更新了基金管理人组织结构、董事、公司高管、监事、基金经理变动等相关信息； 2、在第五部分“相关服务机构”中，更新了基金代销机构的相关信息； 3、在第九部分“基金的投资”中，更新了本期基金投资组合报告的内容； 4、在第十部分“基金的业绩”中，更新了本期基金投资业绩的内容； 5、更新了第二十二部分“其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来本基金、基金管理人的相关临时公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆网站www.ccbfund.cn。 建信基金管理有限责任公司 二Ｏ一Ｏ年一月十四日 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团公司 10% 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,064,770,455.53 82.65 其中：股票 2,064,770,455.53 82.65 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 427,311,992.94 17.10 6 其他资产 6,278,434.86 0.25 7 合计 2,498,360,883.33 100.00 序号 行业分类 公允价值（元） 占基金 资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 37,273,427.07 1.50 B 采掘业 145,783,572.89 5.88 C 制造业 781,249,909.41 31.52 C0 其中：食品、饮料 168,758,912.90 6.81 C1 纺织、服装、皮毛 9,717,704.60 0.39 C2 木材、家具 25,279,772.48 1.02 C3 造纸、印刷 20,400,136.34 0.82 C4 石油、化学、塑胶、塑料 13,802,714.63 0.56 C5 电子 49,223,757.70 1.99 C6 金属、非金属 159,248,622.91 6.42 C7 机械、设备、仪表 199,397,144.08 8.04 C8 医药、生物制品 135,421,143.77 5.46 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 29,494,201.19 1.19 E 建筑业 5,749,241.00 0.23 F 交通运输、仓储业 79,578,547.90 3.21 G 信息技术业 127,718,719.48 5.15 H 批发和零售贸易 220,343,750.17 8.89 I 金融、保险业 410,458,930.94 16.56 J 房地产业 107,375,746.83 4.33 K 社会服务业 25,062,917.48 1.01 L 传播与文化产业 51,190,637.28 2.07 M 综合类 43,490,853.89 1.75 合 计 2,064,770,455.53 83.30 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金 资产净值比例（%） 1 601318 中国平安 2,500,000 126,750,000.00 5.11 2 000983 西山煤电 2,099,949 65,749,403.19 2.65 3 600550 天威保变 2,000,000 62,940,000.00 2.54 4 002142 宁波银行 4,399,971 58,871,611.98 2.38 5 600694 大商股份 1,499,950 53,848,205.00 2.17 6 000562 宏源证券 2,878,820 52,193,006.60 2.11 7 600239 云南城投 2,146,455 49,733,362.35 2.01 8 600036 招商银行 3,149,864 46,554,989.92 1.88 9 000568 泸州老窖 1,499,861 44,095,913.40 1.78 10 600267 海正药业 2,161,842 41,334,419.04 1.67 序号 名 称 金 额（单位：人民币元） 1 存出保证金 5,469,888.02 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 104,250.95 5 应收申购款 704,295.89 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合 计 6,278,434.86 阶 段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④ 2005年12月1日—2005年12月 31日 0.56% 0.09% 5.01% 0.54% -4.45% -0.45% 2006年1月1日—2006年12月31日 74.23% 1.11% 84.33% 1.05% -10.10% 0.06% 2007年1月1日—2007年12月31日 102.72% 1.95% 104.97% 1.72% -2.25% 0.23% 2008年1月1日－2008年12月31日 -49.94% 2.28% -52.23% 2.24% 2.29% 0.03% 2009年1月1日—2009年9月30日 45.50% 1.81% 45.94% 1.58% -0.44% 0.23% 2005年12月1日—2009年9月30日 158.69% 1.83% 176.57 1.71% -17.88% 0.12% |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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